东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学            公告编号：2024-045

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以326,403,971 为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要业务

　　公司是专业从事光学镜头等产品设计、研发、生产和销售的高新技术企业，产品主要应用于公共安防监控设备、智能家居、车载摄像头、机器视觉等高精密光学系统。其中安防领域为公司的主营领域，已形成超星光系列、一体机系列、4K系列、变焦系列、星光级定焦系列、通用定焦系列、大角度定焦系列、鱼眼系列、CS系列等众多系列产品；公司夯实汽车光学业务发展基础，智能驾驶市场广阔，成长动力充足，未来将形成安防光学与汽车光学双主业驱动格局。

　　（二）主要产品及用途

　　（三）经营模式

　　1、盈利模式

　　公司的盈利主要来源于光学镜头产品的销售，即公司凭借先进的技术水平、稳定的产品品质、优质的营销服务、良好的地理区位、差异化的产品定位以及对客户需求的深度理解等优势获取下游客户订单，通过原材料、自有的生产装置设备以及相关专利技术，生产制造符合客户需求的产品，并履行销售订单约定的权利义务。

　　2、采购模式

　　公司采用“以产定购”的模式，由生管部向采购部提交次月所需物料的采购申请，通过审批后，采购部根据需求进行承办，向供应商询价/议价，采购实施与跟踪，以及由仓库收货清点。

　　3、生产模式

　　（1）自主生产

　　公司主要采用按单生产的模式，其主要操作模式为：订单确认后，生管部负责生产资源调配，安排生产计划，同时由采购部配合所需材料的采购，然后进行生产、出货。生管部于每月指定日期前布置次月生产计划，作为次月生产人员及生产机器分配的依据。

　　（2）委外加工

　　公司的业务包括公共安防、智能家居、智能驾驶、机器视觉、视讯、摄影器材、投影光机、职业教育等领域，产品分为定焦镜头和变焦镜头。出于经济性和资源优化配置考虑，公司将部分附加值较低及自动化程度不高的生产环节，如部分定焦镜头及少量塑胶镜片和塑胶部件采用委托加工的方式完成。

　　4、销售模式

　　公司境内外均主要采用直销的销售模式，由公司市场运营中心具体负责公司市场开拓、产品销售、客户维护、资金回款等。市场运营中心通过参加展会、电话、拜访、接待来访、转介绍等方式进行产品推广；在获取一定的潜在客户资源后，公司送样给客户进行检测，检测结果通过后，客户下单。公司与客户直接沟通，及时、准确地了解客户需求以及市场动态。

　　报告期内，公司经营模式未发生重大变化。

　　（四）主要的业绩驱动因素

　　2023年度，宏观经济环境错综复杂，行业竞争加剧，即使宏观经济呈现复苏态势，但是需求、供给等压力仍未完全缓解。报告期内，公司实现营业收入214,498.78万元，同比增长16.19%；归属于上市公司股东的净利润为3,085.49万元，同比下降78.60%。

　　公司业绩下滑的原因：1、安防行业在快速发展的同时，行业集中度提高，主流厂商之间竞争加剧；2、公司产品价格、毛利率水平较上年同比下降；3、部分子公司产能处于爬坡阶段，尚未开始盈利；4、财务费用增长及计提商誉减值等。

　　公司的应对措施：1、公司持续聚焦主业，不断夯实基础，加大研发投入，提升自主创新能力，优化产品结构，发挥公司综合竞争力，依托公司的行业领先地位，进一步扩大市场份额。2、积极开拓和提高车载光学等新兴的应用领域业务，作为公司提高公司业绩增长点，同时加强经营管理，降本增效，努力提升公司盈利水平。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□适用 R不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2023年7月31日，评级机构中正鹏元资信评估股份有限公司出具《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（中鹏信评【2023】第Z【1234】号01），评估结果：公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定，“宇瞳转债”的信用等级为A+。具体内容详见公司于2023年8月9日在巨潮资讯网上披露的《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　详见公司2023年年度报告全文第六节“重要事项”，详细描述了报告期内发生的重要事项。

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学           公告编号：2024-042

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十二次会议于2024年4月24日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。会议通知于2024年4月12日以微信、电子邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长张品光先生召集并主持，应参加董事8名，实际参加董事8名，公司监事及相关人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票方式进行表决并通过了如下决议：

　　（一） 审议通过《关于公司<2023年年度报告>及报告摘要的议案》

　　经审议，董事会认为：公司《2023年年度报告》及报告摘要的内容真实、准确、完整地反映了公司2023年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告编制和审核的程序符合法律、法规和中国证监会的规定。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于公司<2023年度审计报告>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度审计报告》。

　　本议案已经审计委员会审议通过。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（三） 审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》

　　公司独立董事杨金才先生、阎磊先生、孔祥婷女士分别提交了2023年度述职报告，并 且 将 在 2023年 度 股 东 大 会 上 述 职 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度董事会工作报告》及《2023年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（五）审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务决算报告》。

　　本议案已经审计委员会审议通过。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　本议案已经审计委员会审议通过。独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见，保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（七）审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见，保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（八）审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　本议案已经审计委员会审议通过。独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》

　　本议案已经审计委员会审议通过。独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于2024年度向银行等金融机构申请授信额度及相应担保事项的议案》

　　独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度向银行等金融机构申请授信额度及相应担保事项的公告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　独立董事专门会议对本议案发表了明确同意的审查意见。公司聘请的律师出具了相关法律意见书。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》及《公司章程》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于调整审计委员会委员的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整审计委员会委员的公告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（十四）审议通过《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（十五）审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》

　　公司董事会决定于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，会议采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2023年度股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2、公司第三届审计委员会第十一次会议决议；

　　3、第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审查意见。

　　特此公告。

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会

　　2024年4月24日

　　证券代码：300790            证券简称：宇瞳光学            公告编号：2024-043

　　债券代码：123219            债券简称：宇瞳转债

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

　　第三届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第二十次会议于2024年4月24日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议于2024年4月12日以微信、电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席朱盛宏先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及报告摘要的议案》

　　经审核，监事会认为公司《2023年年度报告》及其摘要的内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，审批程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监事会工作报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（五）审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　（六）审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合公司实际情况，能兼顾公司的可持续发展，具备合法性、合规性、合理性，监事会同意公司2023年度进行利润分配。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于2024年度向银行等金融机构申请授信额度及相应担保事项的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度向银行等金融机构申请授信额度及相应担保事项的公告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》

　　经审核，监事会认为，公司编制和审核《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度的实际财务状况及经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交2023年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届监事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会

　　2024年4月24日