智洋创新科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688191       证券简称：智洋创新        公告编号：2024-032

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议已于2024年4月22日以书面、邮件等方式向全体监事发出会议通知。

　　2、会议于2024年4月25日下午2点在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。战新刚以通讯方式出席，其余监事均以现场方式参加。

　　3、会议由监事会主席徐传伦先生主持，公司董事会秘书、财务总监列席本次监事会会议。

　　4、本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：

　　1. 审议通过《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》

　　监事会认为：按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章制度、通知的要求，根据上海证券交易所定期报告的格式指引，结合公司2024年第一季度实际经营情况，公司编制了《2024年第一季度报告》。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2. 审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　监事会认为：鉴于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的1名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职不符合归属条件，公司董事会依据公司2023年第一次临时股东大会授权作废处理部分已获授予但尚未归属的1万股限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3. 审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的议案》

　　监事会认为：公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的45名激励对象具备中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属资格。董事会依据2023年第一次临时股东大会授权批准公司为符合条件的45名激励对象办理归属相关事宜，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。经监事会会议审议，全体监事一致同意该事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688191       证券简称：智洋创新        公告编号：2024-031

　　智洋创新科技股份有限公司

　　第四届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议，已于2024年4月22日以书面、邮件等方式向全体董事发出会议通知。

　　2、会议于2024年4月25日上午9点30分在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，孙培翔、谭博学、肖海龙、芮鹏以通讯方式参加，其余董事均以现场方式参加。

　　3、本次会议由董事长刘国永先生主持，公司监事及高级管理人员列席本次董事会会议。

　　4、本次董事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长刘国永先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案：

　　1.审议通过《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》

　　董事会认为：按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章制度、通知的要求，根据上海证券交易所定期报告的格式指引，结合公司2024年第一季度实际经营情况，公司编制了《2024年第一季度报告》。经董事会会议审议，全体董事一致同意该事项。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　董事会认为：鉴于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的1名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职不符合归属条件，根据《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》，经公司2023年第一次临时股东大会授权，董事会同意作废处理该激励对象已获授予但尚未归属的1万股限制性股票。经董事会会议审议，全体董事一致同意该事项。

　　该事项已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事陈晓娟、张万征、孙培翔回避表决。

　　3.审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的议案》

　　董事会认为：根据《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》、《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意为符合条件的45名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的限制性股票数量为133.80万股。经董事会会议审议，全体董事一致同意该事项。

　　该事项已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事陈晓娟、张万征、孙培翔回避表决。

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688191        证券简称：智洋创新        公告编号：2024-033

　　智洋创新科技股份有限公司

　　关于作废2023年限制性股票激励计划

　　部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　智洋创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“智洋创新”）于2024年4月25日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 2023年限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1.2023年1月16日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　2. 2023年1月16日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3. 2023年1月17日至2023年1月30日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2023年1月31日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。

　　4. 2023年2月7日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　5. 2023年2月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-012）。根据该自查报告，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

　　6. 2023年2月13日，公司召开第三届董事会第二十五次会议与第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。决议以2023年2月13日为2023年激励计划首次授予日，以8.3元/股的授予价格向19名激励对象授予397万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7. 2023年12月28日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　8. 2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2023年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。

　　二、 本次作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023年激励计划》”）及《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《2023年考核管理办法》”）等相关规定和公司2023年第一次临时股东大会的授权，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：

　　鉴于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的1名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年激励计划》和《2023年考核管理办法》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　本次合计作废处理的2023年限制性股票数量为1万股，符合本期归属条件的激励对象合计45人。

　　三、 本次调整对公司的影响

　　公司本次作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、 监事会意见

　　监事会认为：鉴于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的1名激励对象因个人原因于限制性股票归属登记前离职不符合归属条件，公司董事会依据公司2023年第一次临时股东大会授权作废处理部分已获授予但尚未归属的1万股限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司作废处理1名离职激励对象已获授予但尚未归属的1万股限制性股票。

　　五、 律师出具的法律意见

　　北京德和衡（济南）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废已取得现阶段必要的批准和授权；公司作废本次激励计划第一个归属期部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2023年激励计划》的相关规定。

　　六、 独立财务顾问意见

　　民生证券股份有限公司认为：截至本财务顾问报告出具日，智洋创新2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期规定的归属条件成就及部分限制性股票作废事项，已经取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、2023年限制性股票激励计划的相关规定。

　　七、 备查文件

　　1. 《智洋创新科技股份有限公司第四届董事会第八次会议决议公告》

　　2. 《智洋创新科技股份有限公司第四届监事会第七次会议决议公告》

　　3. 《北京德和衡（济南）律师事务所关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之法律意见书》

　　4. 《民生证券股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票事项之独立财务顾问报告》

　　特此公告。

　　智洋创新科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日