山西壶化集团股份有限公司 2024年第一季度报告

　　证券代码：003002             证券简称：壶化股份             公告编号：2024-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少56.88%，主要原因为收入同比减少。

　　2、本报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少99.29%，主要原因为支付其他往来款增加所致。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、2024年2月8日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份。具体内容详见公司2024年2月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-009）。

　　截至2024年4月2日，回购股份方案已实施完毕,公司实际回购公司股份2,005,044股，占公司总股本的1%，回购最高价格为元13.5/股，回购最低价格为9.90元/股，使用资金总金额为23,820,153.04元人民币（不含交易费用）。

　　2、公司分别于2023年12月16日、2024年1月2日，召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于拟向关联方购置总部办公楼的议案》，公司同意向关联方长治壶化投资置业有限公司购买综合商业楼一幢，作为公司总部办公场所，该房产建筑面积为11,424.87平方米，总价85,896,700.00元。具体内容详见公司2023年12月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于拟向关联方购置总部办公楼的公告》（公告编号：2023-047）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山西壶化集团股份有限公司

　　2024年03月31日

　　单位：元

　　.

　　法定代表人：秦东    主管会计工作负责人：张伟      会计机构负责人：张伟

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：秦东    主管会计工作负责人：张伟    会计机构负责人：张伟

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2024年04月24日

　　证券代码：003002       证券简称：壶化股份         公告编号：2024-028

　　山西壶化集团股份有限公司

　　关于使用自有资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含控股子公司）使用不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内可循环滚动使用。同时授权经营层在保证正常经营及资金安全的前提下，负责具体投资事项的决策权并签署相关合同文件。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、基本概述

　　1、投资目的

　　为提高公司及控股子公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司及控股子公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，为公司及股东创造更大的收益。

　　2、资金来源

　　公司及控股子公司以其自有资金作为理财产品投资的资金来源。

　　3、投资品种

　　为控制风险，公司运用自有资金投资的品种为流动性好、风险适中理财产品。资金投向不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易。投资的产品必须符合：安全性较高、流动性较好、风险适中的短期理财产品或结构性存款。公司与提供委托理财的金融机构不得存在关联关系。

　　4、额度及期限

　　公司及控股子公司拟使用合计不超过人民币30,000.00万元的自有资金购买流动性好、风险适中理财产品，单笔理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

　　5、投资决议有效期

　　自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、实施方式

　　本事项尚需公司股东大会审议通过后实施。经股东大会审议通过后，授权公司经营层行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　7、信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定披露公司现金管理的具体情况。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1） 公司拟购买的理财产品为流动性好、风险适中理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（2） 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

　　（3） 相关工作人员的操作风险及道德风险。

　　2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对理财产品投资事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并定期将投资情况向董事会汇报。

　　（1）公司董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部在选择具体理财产品时，充分平衡风险与收益，合理搭配投资品种，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（2）公司董事会审计委员会、内审部在公司定期报告的基础上，对公司使用自有闲置资金进行现金管理的情况进行核查。

　　（3）独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司经营的影响

　　公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保不影响公司正常运营的前提下，使用部分闲置自有资金择机购买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品不会影响公司日常经营。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、相关审议程序及意见

　　1、董事会意见

　　公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金用于投资流动性好、风险适中的投资产品。公司董事会对该议案发表了明确的同意意见，并同意提交公司2023年年度股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。监事会经核实后认为：在确保公司正常生产运营的情况下，公司使用不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，投资于流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，符合相关监管规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：003002       证券简称：壶化股份         公告编号：2024-027

　　山西壶化集团股份有限公司关于使用

　　闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”、“壶化股份”）于2024年4月24日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，该事项自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金在前述额度和期限范围内可滚存使用，董事会提请股东大会授权公司经营层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。本事项需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金和募投项目情况

　　1、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1966号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000万股，每股发行价格为8.22元，募集资金总额为41,100.00万元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额34,059.90万元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具“XYZH/2020BJGX0807号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　2、募集资金投资项目基本情况

　　截至2024年3月31日，公司募集资金投资项目情况如下：

　　3、募集资金专户存储情况

　　截至2024年3月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　二、本次使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

　　1、募集资金暂时闲置的原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，且付款时间会根据工程建设进度而定，根据募集资金投资项目建设进度，存在暂时闲置的募集资金。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟合理使用闲置募集资金进行现金管理。

　　2、投资额度

　　公司及全资子公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过30,000.00万元人民币购买理财产品进行现金管理，上述额度在决议有效期内资金可以循环滚动使用，闲置募集资金购买的理财产品到期后归还至募集资金专户。

　　3、投资品种

　　闲置募集资金可购买的理财产品包括但不限于通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款、银行保本型理财产品、券商收益权凭证等，单项产品期限最长不超过12个月，且必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；

　　（3）不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；

　　（4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　4、实施方式

　　在上述投资额度、期限及投资品种内，董事会提请股东大会授权公司经营层办理相关事宜。

　　5、授权期限

　　自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　7、收益分配

　　公司购买理财产品所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，理财产品到期后将本金及收益归还至募集资金专户。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险分析

　　公司会对投资理财的产品进行严格的评估和筛选，满足保本、流动性好、风险可控的要求，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。

　　2、针对投资风险拟采取的措施

　　（1）公司严格筛选理财产品，只用于购买符合前述条件的理财产品，选择有能力保障资金安全的金融机构进行理财产品业务合作；

　　（2）董事会授权公司经营层行使具体理财产品的购买决策权，公司将严格遵守审慎投资原则，由财务部负责具体经办事宜。财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；

　　（3）公司内审部对闲置募集资金使用与保管情况进行监督与审计，对可能存在的风险进行评价；

　　（4）独立董事、监事会对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行披露义务；

　　（6）理财产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知持续督导机构。

　　四、对公司经营的影响

　　公司及全资子公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的。进行现金管理的行为不影响募集资金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的情形。对暂时闲置的募集资金适时进行保本型投资管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，符合公司及全体股东利益。

　　五、相关审议程序及意见

　　公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司持续督导机构广发证券股份有限公司出具了相关核查意见。

　　本事项在董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

　　1、董事会意见

　　公司第四届董事会第十一次次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。公司董事会对该议案发表了明确的同意意见，审议程序合法、合规。

　　2、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。审议程序合法、合规。公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

　　3、持续督导机构意见

　　经核查，广发证券认为：壶化股份《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过，相关事项决策程序合法、合规。上述资金使用行为符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求。《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》还需公司股东大会审议通过。

　　因此，广发证券对壶化股份使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第十一次会议决议；

　　3、广发证券股份有限公司关于山西壶化集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：003002       证券简称：壶化股份         公告编号：2024-030

　　山西壶化集团股份有限公司

　　关于修订《公司章程》等相关制度的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为贯彻落实中国证监会最新修订的《上市公司独立董事管理办法》，进一步完善上市公司治理、规范上市公司运作，结合公司经营工作需要，山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第四届董事会第十一次会议，同意公司修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》和重新制定《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》。本次修订《公司章程》部分条款、《股东大会议事规则》《董事会议事规则》以及重新制定《独立董事工作制度》事项尚需提交公司股东大会审议，具体修订情况如下：

　　一、《公司章程》修订内容

　　二、 《股东大会议事规则》修订内容

　　三、 《董事会议事规则》修订内容

　　四、 《审计委员会工作细则》修订内容

　　五、 《提名委员会工作细则》修订内容

　　六、 《薪酬与考核委员会工作细则》修订内容

　　除上述修订外，其他内容保持不变。修订后的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》和重新制定《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》详见公司信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日