青岛蔚蓝生物股份有限公司 2023年度利润分配方案的公告

　　证券代码：603739          证券简称：蔚蓝生物       公告编号：2024-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.10元人民币（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　一、 2023年度利润分配方案的主要内容

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币703,477,285.27元。经董事会决议，公司 2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本为253,028,866股，以此为基数进行测算，合计拟派发现金红利25,302,886.60元（含税），占2023年度公司合并报表中归属于上市公司股东净利润的31.35%，剩余未分配利润结转至下一年度。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销、股票期权行权等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整每股分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　1、董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月25日召开了第五届董事会第十次会议，以“5票同意、0票反对、0票弃权”的表决结果审议通过了《关于<公司2023年度利润分配方案>的议案》，并同意将本议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　本公司2023年年度利润分配方案综合考虑了本公司的经营及财务状况、经营业绩、发展前景和未来增长潜力，平衡本公司长远经营发展以及与股东分享本公司经营成果的利益，符合法律、法规、规范性文件的规定及本公司的实际情况，符合股东的整体利益和长远利益，有利于本公司的持续、稳定、健康发展。因此，我们同意本次董事会提出的《2023年度利润分配方案》并提交公司股东大会审议。

　　三、 相关风险提示

　　1、本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　2、本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：603739          证券简称：蔚蓝生物       公告编号：2024-016

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于调整使用闲置自有资金

　　进行现金管理额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理金额：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟将使用闲置自有资金进行现金管理的额度调整为不超过人民币38,000万元，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。

　　● 现金管理投资类型：用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。

　　● 现金管理期限：自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 履行的审议程序：公司于2024年4月25日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《青岛蔚蓝生物股份有限公司对外投资管理制度》等的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司分别于2023年9月12日、2023年9月28日召开了公司第五届董事会第四次会议和2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下，使用总额不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进行现金管理。具体内容详见公司于2023年9月13日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-065）。

　　为提高资金使用效率，充分利用闲置自有资金，在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下，公司拟将使用闲置自有资金进行现金管理的额度调整为不超过人民币38,000万元，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。除上述调整外，经公司第五届董事会第四次会议和2023年第一次临时股东大会审议确定的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于循环滚动使用方式、投资品种、实施方式等。

　　一、现金管理的概况

　　（一）现金管理的目的

　　为提高资金使用效率，充分利用闲置自有资金，在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下，公司拟将使用闲置自有资金进行现金管理的额度调整为不超过人民币38,000万元。

　　（二）资金来源

　　委托资金来源为公司闲置自有资金。

　　（三）现金管理的品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。

　　（四）现金管理额度及有效期

　　公司拟使用不超过人民币38,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）实施方式

　　在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置自有资金购买理财产品或存款类产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）公司对现金管理相关风险的内部控制

　　公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品，风险可控。

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务状况如下：

　　单位：万元

　　公司投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。

　　通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　公司委托理财支付总额38,000万元，占最近一期期末货币资金的208.21%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（具体以审计结果为准）。

　　三、风险提示

　　尽管公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　针对上述风险，公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督。在保障公司业务正常开展的前提下，谨慎选择理财产品种类，做好投资组合，确定投资期限，控制投资风险。

　　四、决策程序的履行

　　公司于2024年4月25日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《青岛蔚蓝生物股份有限公司对外投资管理制度》等的相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金现金管理的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：603739       证券简称：蔚蓝生物        公告编号：2024-015

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，本公司拟对《青岛蔚蓝生物股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关条款进行如下修订：

　　除以上修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。本次章程的修订内容尚需提交公司2023年年度股东大会审议。修订后的《公司章程》请详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：603739        证券简称：蔚蓝生物         公告编号：2024-009

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于公司第五届董事会第十次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于2024年4月25日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知已于2024年4月15日以邮件形式发出。本次会议应出席董事5人，实际出席5人。会议由公司董事长陈刚先生主持。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》和《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》等有关规定，所形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度董事会工作报告》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　2、审议并通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度总经理工作报告》。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　3、审议并通过了《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　4、审议并通过《关于<公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　5、审议并通过《关于<公司2023年年度报告>及摘要的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年年度报告》及《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　6、审议并通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　7、审议并通过《关于<公司2023年度利润分配方案>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-014）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　8、审议并通过《关于公司董事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》

　　结合公司2023年的经营情况、履职情况及绩效奖励政策，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，2023年度董事薪酬具体如下：

　　根据《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》，参考国内同行业上市公司董事的薪酬水平，结合公司的实际经营运行情况，公司制定了2024年度董事的薪酬方案。具体如下：

　　不在公司担任具体管理职务的董事，只领取定额的董事职务津贴，不再领取其他薪酬；担任具体管理职务的董事，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬，不再领取董事职务津贴；独立董事只领取定额的董事职务津贴，不再领取其他薪酬。独立董事的年度津贴为每年人民币6.00万元整（含税）。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议，全体委员对本议案回避表决。

　　本议案涉及全体董事薪酬，全体董事回避表决，本议案将提交公司股东大会审议。

　　9、审议并通过《关于公司高级管理人员2023年度薪酬情况及2024年度薪酬方案的议案》

　　结合公司2023年的经营情况、履职情况及绩效奖励政策，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，2023年度高级管理人员薪酬具体如下：

　　根据《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》，参考国内同行业上市公司高级管理人员的薪酬水平，结合公司的实际经营运行情况，公司制定了2024年度高级管理人员的薪酬方案：公司的高管均在公司担任具体的管理职务，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过，关联委员陈刚先生回避表决。

　　兼任高级管理人员的关联董事陈刚先生、乔丕远先生回避表决。

　　表决票：3票，赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票

　　10、审议并通过《关于申请银行授信额度及提供担保的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于公司2023年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2024-011）。

　　鉴于上述担保均为本公司与资产负债率为70%以下（以公司2023年经审计数据计算）的控股子公司之间发生，担保风险可控，故本公司董事会同意上述担保事项，并同意提交股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　11、审议并通过《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　12、审议并通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-013）。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　13、审议并通过《关于<公司2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　本议案在提交董事会前已经公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　14、审议并通过《关于<公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-012）。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　15、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024-015）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　16、审议并通过《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　17、审议并通过《关于制订公司<选聘会计师事务所管理办法>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司选聘会计师事务所管理办法》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　18、审议并通过《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2024-016）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　19、审议并通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-017）。

　　董事陈刚先生、贾德强先生、乔丕远先生为公司本次激励计划的激励对象，作为关联董事回避表决。

　　表决票：2票，赞成票：2票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　因关联董事回避表决，非关联董事人数不足三人，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　20、审议并通过《关于部分首次公开发行募投项目延期的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于部分首次公开发行募投项目延期的公告》（公告编号：2024-018）。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　21、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2024-019）。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　22、审议并通过《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　公司拟于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，具体时间、地点及会议议题见公司同日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》的公告（公告编号：2024-022）。

　　表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：603739        证券简称：蔚蓝生物        公告编号：2024-012

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　2023年年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行募集资金

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961号文核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,866.70万股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金394,016,730.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币347,440,291.00元。上述募集资金已于2019年1月9日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002号)。公司对募集资金实行专户存储。

　　2、2023年募集资金使用情况及结余情况

　　（二）非公开发行募集资金

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛蔚蓝生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]787号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）采用代销方式，向特定对象非公开发行人民普通股（A）股股票，每股发行价格为人民币19.69元，共计募集资金总额为人民币499,999,984.00元，扣除本次发行费用人民币4,045,283.04元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币495,954,700.96元。上述募集资金已于2021年4月6日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（致同验字[2021]第371C000163号)。公司对募集资金实行专户存储。

　　2、2023年募集资金使用情况及结余情况

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）对募集资金实行专户存储。

　　（一）首次公开发行募集资金

　　1、首次公开发行募集资金的管理情况

　　2019年1月9日公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行、中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行（已更名为“中国银行股份有限公司青岛崂山支行”）、中国民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司分别于2019年4月23日召开第三届董事会第十一次会议、2019年5月15日召开2018年年度股东大会，审议通过《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》。同意公司对“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体及实施地点进行变更。具体内容详见公司于2019年4月24日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。根据相关法律法规及《募集资金管理办法》的要求，2019年7月8日，公司、公司全资子公司山东蔚蓝生物科技有限公司（以下简称“山东蔚蓝”）、公司全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司于2020年10月16日召开第四届董事会第四次会议，审议通过关于公司非公开发行股票的相关议案，并经2020年11月2日召开的2020年第二次临时股东大会决议审议通过。目前公司已聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《青岛蔚蓝生物股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》。具体内容详见公司于2021年1月9日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-004）。同时，鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司与中泰证券、募集资金专户开户银行重新签署了《募集资金专户三方监管协议》。具体内容详见公司于2021年1月20日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更保荐机构后重新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-005）。

　　上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，上述监管协议履行正常。

　　2、首次公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，首次公开发行募集资金存放专项账户的余额如下：

　　备注：

　　首次公开发行“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”民生银行专项账户已于2022年12月7日注销；

　　首次公开发行“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”交通银行专项账户已于2023年9月6日注销。

　　（二）非公开发行募集资金

　　1、非公开发行募集资金的管理情况

　　2021年4月7日，公司与中国农业银行股份有限公司青岛四方支行及中泰证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行（已更名为“中国银行股份有限公司青岛崂山支行”）及中泰证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，上述监管协议履行正常。

　　2、非公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，非公开发行募集资金存放专项账户的余额如下：

　　备注：

　　非公开发行“补充流动资金”中国银行专项账户已于2023年4月7日注销；

　　非公开发行“补充流动资金”农业银行专项账户已于2023年9月7日注销。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司严格按照相关规定使用募集资金，截至2023年12月31日，公司累计使用首次公开发行募集资金30,360.76万元，具体情况详见附表1《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。

　　2、非公开发行募集资金

　　公司严格按照相关规定使用募集资金，截至2023年12月31日，公司累计使用非公开发行募集资金49,809.83万元，具体情况详见附表2《非公开发行募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司于2019年2月12日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为2,804.33万元，符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2019年2月13日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-007）。

　　2、非公开发行募集资金

　　公司不存在使用非公开发行募集资金置换募投项目先期投入的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　（1）公司于2023年1月17日召开的第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，分别以全票赞成通过该议案，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事及保荐机构已对本次事项发表同意意见。具体内容详见公司于2022年1月22日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-005）。

　　截至2023年12月26日，公司实际使用募集资金10,000万元暂时补充流动资金，其中：

　　公司已于2023年4月13日提前归还上述用于暂时补充流动资金中的750万元至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2023年4月14日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-016）。

　　公司已于2023年9月5日提前归还上述用于暂时补充流动资金中的2,500万元至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2023年9月6日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-060）。

　　公司已于2023年10月31日提前归还上述用于暂时补充流动资金中的1,900万元至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2023年11月1日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-073）。

　　公司已于2023年12月27日提前归还上述用于暂时补充流动资金中的4,850万元至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2023年12月28日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2023-083）。

　　（2）公司于2023年12月28日召开的第五届董事会第九次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，分别以全票赞成通过该议案，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币4,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。保荐机构已对本次事项发表同意意见。具体内容详见公司于2023年12月29日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-086）。

　　截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金2,900万元暂时补充流动资金。

　　2、非公开发行募集资金

　　报告期内，公司不存在使用非公开发行募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　（1）公司于2023年1月17日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的正常进行的情况下，使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的结构性存款、大额存单等保本型产品。自第四届董事会第二十次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。

　　（2）公司于2023年12月28日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的正常进行的情况下，使用不超过人民币4,000万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的结构性存款、大额存单等保本型产品。自第五届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。

　　截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额17.20万元，具体的理财情况如下：

　　单位：万元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”结项，并将节余募集资金1,457.21万元永久补充流动资金。

　　2、非公开发行募集资金

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司于2019年4月23日召开第三届董事会第十一次会议，于2019年5月15日召开2018年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体及实施地点进行变更，同时调整原项目未使用的募集资金3,966.61万元用于新项目的建设投资。变更后，年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目将由公司另一全资子公司山东康地恩实施，实施地点为费县经济开发区岩滨路西侧。具体内容详见公司于2019年4月24日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。

　　公司于2020年6月30日召开第四届董事会第二次会议，于2020年7月16日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募投项目“1500吨/年兽用粉剂自动化密闭式工艺调配项目”变更为“动物用保健品综合生产基地建设项目”，同时调整原项目未使用的募集资金10,347.68万元（含孳息）用于新项目的建设投资，由青岛康地恩动物药业有限公司在青岛市高新区茂源路北段实施，项目计划建设6栋建筑物，总建筑面积42,580.00㎡。具体内容详见公司于2020年7月1日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-051）。

　　公司于2022年1月4日召开第四届董事会第十三次会议，于2022年1月20日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募投项目“年产10000吨新型生物酶系列产品项目”变更为“精制酶系列产品生产线建设项目”，同时调整原项目未使用的募集资金12,177.39万元（含孳息）用于新项目的建设投资，由潍坊康地恩在现有厂区内实施，项目计划建设4栋建筑物，总建筑面积24,983㎡。具体内容详见公司于2022年1月5日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-003）。

　　公司变更募投项目后的资金使用情况详见附件3《首次公开发行变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整地披露了2023年度募集资金的存放与使用情况。

　　附表1.首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　附表2.非公开发行募集资金使用情况对照表

　　附表3.变更募集资金投资项目情况表

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附表1

　　首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”项目投产后，自动化新设备折旧造成固定成本增加。同时，市场环境发生变化，新产品开发及市场推广应用仍需要一定的周期，导致本期未达到预期收益。

　　注5：“动物用保健品综合生产基地建设项目”投产后，受下游养殖端行情的影响，同时，新投入固定资产折旧费用增加，导致本期未达到预期收益。

　　注6：“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”主要用于提高公司生物技术中心的科研设施和基础条件建设，不直接新增公司产品产能，不涉及对应产品的产能利用率、产销率计算和新增产能消化措施等。故该项目无法单独核算效益。

　　附表2

　　非公开发行募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：该项目与所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　附表3

　　首次公开发行变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：603739   证券简称：蔚蓝生物   公告编号：2024-013

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于续聘公司2024年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年4月25日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，此议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟续聘审计机构的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110105592343655N

　　类型：特殊普通合伙企业

　　主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

　　首席合伙人：李惠琦

　　成立日期：2011年12月22日

　　经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动，不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号11）、会计师事务所执业证书（执业证书编号NO 0014469）等相关资质。

　　历史沿革：致同所前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，2008年与天华会计师事务所合并，更名为京都天华会计师事务所；2011年11月吸收合并天健正信会计师事务所，2012年正式更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。以北京为总部，在长春、成都、大连、福州、广州、哈尔滨、海口、杭州、济南等省市设立了分支机构，客户群十分广泛，包括200余家上市公司，3,000多家大型国有、外资及民营企业。

　　2、人员信息

　　致同所目前从业人员超过6,000人，其中合伙人225名，截至2023年末有1,364名注册会计师，从事过证券服务业务的注册会计师超过400人。

　　3、业务规模

　　致同所2022年度业务收入26.49亿元，其中审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元。上市公司2022年报审计240家，收费总额3.02亿元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产供应业、房地产业，致同所具有公司所在行业审计业务经验。2022年年审挂牌公司客户151家，审计收费3,570.70万元；公司同行业上市公司审计客户4家。

　　4、投资者保护能力

　　致同所购买的职业责任保险累计赔偿限额为9亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，2022年末职业风险基金1,089万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　致同所近三年（2020年-2022年）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。

　　5、诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分1次。30名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人：赵艳美

　　签字注册会计师：刘民

　　项目质量控制复核人：王娟

　　赵艳美（女士）：1995年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2019年开始在致同所执业；近三年签署上市公司审计报告2份，签署新三版挂牌公司审计报告5份。

　　刘民（女士）：2018年成为注册会计师，2012年起从事注册会计师业务，2012年开始从事上市公司审计，2023 年开始在致同所执业，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。近三年签署上市公司审计报告 1 份。

　　王娟（女士）：2004年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2002年开始在致同所执业；近三年签署上市公司审计报告7份、签署新三板挂牌公司审计报告2份。近三年复核上市公司审计报告4份、复核新三板挂牌公司审计报告1份。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人赵艳美、签字注册会计师刘民、项目质量控制复核人王娟近三年无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司董事会将提请股东大会授权管理层根据2024年具体工作量及市场价格水平，确定2024年度审计费用为90万元（包含内部控制审计收费30万元）。2023年度公司审计费用为90万元（包含内部控制审计收费30万元）。

　　二、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会已对外部审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构期间，能够客观、公正、审慎地发表相关审计意见，同时考虑到公司审计工作的持续和完整性，同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务会计报告审计机构和公司内部控制审计机构，并同意将该项提案提交公司董事会审议，续聘程序等符合公司《选聘会计师事务所管理办法》的相关规定。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年4月25日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，以“5票同意、0 票反对、0 票弃权”的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2024年度财务会计报告审计和财务报告内部控制审计工作，并提交公司 2023年年度股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘审计机构事项尚需提交公司 2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2024年4月26日