上海索辰信息科技股份有限公司 关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的公告

　　证券代码：688507             证券简称：索辰科技             公告编号：2024-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海索辰科技信息股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司制定了2024年度“提质增效重回报”行动方案。具体方案如下：

　　一、聚焦经营主业，提升科技创新能力

　　作为专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，公司自成立以来，坚持面向世界科技前沿，面向国家重大需求，专注于CAE核心技术的研究与开发。CAE软件属于研发设计类工业软件，在产品设计过程中，能够起到优化设计方案、提升产品性能、减少试验次数、提升研发效率等效果，是产品研发实现正向设计、原始创新的重要工具软件。经过持续的研发投入和技术创新，公司目前已形成流体、结构、电磁、声学、光学、测控等多个学科方向的核心算法，并开发出多类型工程仿真软件，能实现对多物理场工程应用场景的仿真，为客户提供多学科覆盖的工程仿真软件及仿真产品开发服务。

　　在国家战略引领与政策支持下，2017年以来，基于公司在国内CAE领域的核心技术优势，公司参与工业软件、高性能计算领域的六项重大科研专项，其中一项为牵头单位，五项为参研单位，为公司进一步提升技术实力、丰富产品体系提供了重要平台和机遇。公司一直秉承“探索仿真技术，成就客户创新”的理念，专注于CAE核心技术的研究与开发，在实现工程仿真软件行业技术革新、开辟下游行业新应用场景的同时，为我国实现工业软件自主研发、核心技术自主可控和国产化的新局面贡献重要力量。

　　2023年度，公司实现营业收入32,038.14万元，同比上升19.52%；实现归属于母公司股东的净利润5,747.70万元，同比上升6.89%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润5,169.47万元，同比上升92.72%。同时，公司加大了工程仿真软件营销力度，公司工程仿真软件业务实现收入18,763.77万元，同比上升39.37%，占主营业务比例大幅提升，彰显了公司CAE产品的市场竞争力和市场潜力。

　　1、持续加强募投项目管理

　　2023年4月18日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，募集资金总额为人民币25.37亿元。上市以来，公司使用募集资金投入研发中心建设项目、工业仿真云项目、年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目、营销网络建设项目及补充流动资金等项目。截至2023年末，IPO募集资金使用比例已达到24.24%，募集资金的投入以及公司在研发方面的投入，均围绕公司主营业务开展，有利于公司进一步扩大经营规模，提升核心竞争力，进一步提高公司品牌形象和市场知名度。

　　2024年，公司将会持续加强募投项目管理，在募投项目的实施过程中，严格遵守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，切实保证募投项目按规划顺利推进，以募投项目的落地促进公司主营业务发展，实现募投项目预期收益，增强公司整体盈利能力。具体如下：

　　（1） 研发中心建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入2.83亿元，已经投入4,727.10万元。截至2023年末，项目投入进度达到16.72%。2024年，新一代信息技术与实体经济加速融合，推动制造业加快向数字化和智能化转型。智能制造的实现离不开工业软件的支持。随着3D、数字孪生、大模型、云计算、人工智能等新技术逐渐进入工程仿真领域，工业软件对工业元素描述更精确、更细致，仿真模型得到持续动态优化，软件与工业实际应用结合更紧密，工程仿真软件是工业软件未来发展重点。公司通过募集资金投资项目建设，将进一步完善公司各项核心技术，提升公司研发人员的科研攻关能力，提高技术创新与需求转化速度，满足新产品开发和新领域需要，增强产品技术竞争力。

　　（2） 工业仿真云项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入2.29亿元，已经投入1,338.67万元。截至2023年末，项目投入进度达到5.84%。2024年初，公司进行了首版仿真云平台产品的发布，初步实现将CAE软件产品云化，以云服务的方式，为用户提供设计建模、仿真分析、数据存储、专家支持及面向特定场景仿真应用等功能。公司将持续致力于将传统CAE软件部署至云端，一方面为软件厂商提供可持续性收入、提升利润率和客户粘性、减少盗版使用；另一方面，为企业用户减少硬件/人力成本、减少一次性支出、实现按需购买。

　　（3） 年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入1.22亿元，已经投入3,948.7万元。截至2023年末，项目投入进度达到32.34%。2024年，公司将继续建设嘉兴索辰共享仿真试验中心，计划打造集软件研发与实验一体的示范基地，工程物理试验测试包括风洞试验室、声学检测实验室、大型设备耐候性监测实验室、非接触测量实验室等。这些试验室对内可以用来验证公司CAE软件产品仿真的准确性，也可对外提供技术服务，依据不同客户具体的工程试验要求，进行定制化的工程物理试验服务。上述新增的产品和服务都能为公司增加销售收入，增加公司的盈利增长点。

　　（4） 营销网络建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入3,500万元，已经投入1,378.53万元。截至2023年末，项目投入进度达到39.39%。2024年，公司将继续选择客户相对集中的重点城市并进行营销网络建设。本项目建设有利于公司深化在全国主要业务区域发展和渠道建立，将提升公司在全国的市场占有率和品牌影响力。另外，营销中心的增设，可为公司提供信息资源与业务资源，补充服务能力，提升公司价值。本项目投资主要用于场地租赁和装修、软硬件购置、办公设备购置、人员薪资、市场开发和品牌推广。

　　2、关注行业并购机遇

　　经过近二十年的高速发展，公司已积累了丰富的行业经验，为了实现有机成长并拓宽业务版图，公司正在考虑通过投资并购国内外高端的CAE仿真软件公司，与国内外高端CAE仿真软件公司及其渠道商建立合作，使公司能够覆盖更多的工程场景、占领更多细分市场，为公司的长期可持续成长奠定基础。公司积极围绕工业软件行业上下游对优质企业进行投资，以提升公司在产业链上的协同性。2023年11月13日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于全资子公司以增资及股权转让方式收购广州阳普智能系统科技有限公司48%股权的议案》。公司基于战略规划和业务发展，通过子公司收购广州阳普智能系统科技有限公司快速拓展规模，加快市场布局，同时为收入增长注入新动力。

　　2024年，公司将持续关注最新的行业发展趋势，根据经营计划和战略发展规划等方面综合考虑投并购业务，积极寻找合适的标的，最大限度发挥现有平台与资源优势，努力提升业绩，回报广大投资者。

　　3、提升科技创新能力

　　（1）人才聚集效应充分体现

　　CAE软件作为研发设计类工业软件中最具技术难度的领域，其架构在数学科学、物理科学、计算机技术和工业技术等各学科知识之上，并且需要通过大量的工程经验更新迭代，具有极长的研发周期和极高的技术壁垒。公司成立以来始终坚持核心技术的自主创新，一方面基于对物理学、数学等学科理论的深入学习，不断开发各类先进的求解器算法并持续优化，提升产品的计算分析能力；另一方面积极研究和应用前沿计算机技术，通过高性能计算、云平台等技术提升公司产品的并行计算能力，增强技术竞争力。公司目前主要产品所用的气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡洛方法（DSMC）、光滑粒子流（SPH）、再生核粒子算法等均为基于高性能计算的行业前沿算法，核心技术具有较强的先进性。2023年研发投入金额达到10,524.83万元，占营业收入的比例达到32.85%，维持了高水平的研发投入。

　　2023年度，公司共有23个在研项目，具体情况如下：

　　经过多年发展，公司建立了一支高学历、高水平的研发队伍。公司的研发团队涵盖数学、物理、计算机、工程学等多领域的资深人才，拥有丰富的学术知识与研发创新经验，对行业前沿技术与发展趋势具有深刻认知及判断，保障了公司核心技术的持续研发创新。截至2023年末，公司研发人员数量202人，占公司总人数的比例达到63.92%；研发人员中，具有硕士研究生以上学历的人员占比达到62.87%。

　　未来随着公司研发实力及经营规模的不断提升，持续高比例的研发投入，以及公司在科创板上市带来的知名度提升，公司对CAE专业人才的吸引力进一步增强。目前，公司在国内高端人才引进工作进展顺利，各学科核心团队不断扩大；同时学术水平的提升也将带动研发能力增强，对高端人才更具吸引力，形成正向循环。

　　（2）产学研相结合的创新机制

　　通过产学研相结合的科技赋能，公司积极构建“技术创新、科研引领、成果转化、人才培养”的创新模式，促进科技成果向新质生产力快速转化，为公司产业高质量发展注入新动能。在2023年10月、2024年3月公司先后与西安交通大学机械工程学院、上海交通大学船舶海洋与建筑工程学院和北京理工大学宇航学院签约合作，致力于通过校企产学研项目合作，促进各方资源共享和互补，推动国产CAE软件在高等教育领域广泛应用的同时，助力学生全面成长，搭建高素质人才培养平台。

　　公司长期坚持以自主创新为驱动，凭借在核心技术、科研实力、研究设施等多个方面的优势，于2024年1月被批准入驻上海浦东新区博士后创新实践基地，相信未来会有更多高素质人才入驻基地，联合更多高校专家与公司共同推动软件技术的创新与发展。

　　2024年，公司将持续加强产学研合作，联合培养应用型人才，建立良好的人才储备，推动更多成果落地。

　　（3）推出限制性股票激励计划，强化核心员工与股东的利益共担共享约束

　　为了建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量，实现长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，制定2023年限制性股票激励计划。2023年限制性股票激励计划设定了营业收入增长率公司层面业绩考核要求，并结合内部规定判定考核评级的个人层面绩效考核要求，锚定公司经营状况、成长性、盈利能力等与投资者利益紧密相关的指标，强化核心员工与股东利益共担共享约束。

　　未来，公司将积极适应市场变化，通过完善人才评价、绩效考评和股权激励机制，健全长效激励机制，进一步有效地将三方利益结合，并激发核心骨干和优秀员工的积极性和创造性。

　　二、优化财务管理

　　1、加强客户拓展，巩固与扩大业务合作网络

　　公司依托政策机遇，通过持续研发提升产品性能，为各领域的客户提供更专业的服务，增强产品在细分领域的竞争力，随着公司客户群体不断壮大，营销规模持续增长，市场影响力明显提升。公司2023年前五大客户集中度为28.14%，较上年的前五名客户集中度占比同比下降约28.07%。

　　2024年，公司将进一步提高客户多样性，在更新产品版本的基础上，一方面紧抓国内机遇，加强在民用领域的业务拓展，同时也会大力发展代理渠道商，以增强市场渗透力；另一方面，公司成立了机器人事业部，拟开发针对机器人行业的专业软件和解决方案，拓展公司产品在机器人领域的应用，为公司营收增长开辟新的途径。

　　2、加强现金管理，实现资金安全与收益的平衡

　　2023年5月9日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司及子公司使用不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，在不影响募集资金投资项目推进的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益。

　　2024年，公司将持续提高资金使用效率，在保障公司经营安全和募集资金投资项目推进的前提下，使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　三、完善公司治理

　　公司建立了“三会一层”治理架构，构建了权责明确、规范运作的经营管理架构，并不断根据新规持续完善公司治理结构，健全内部控制制度。2023年8月，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司独立董事管理办法》，进一步优化独立董事制度；公司积极响应独立董事制度改革精神，及时完成《公司章程》及相关制度的修订工作，并完成了独立董事的调整，保障在任独立董事均符合任职资格与条件。

　　2024年，公司将持续深入落实独立董事制度改革的要求，充分发挥独立董事的专业性和独立性，优化内部管理流程，提升科学决策水平与风险防控能力，为公司股东合法权益提供有力保障。

　　四、加强投资者沟通，提高投资者回报

　　1、积极搭建与投资者畅通的沟通渠道，有效传递价值

　　公司高度重视投资者关系管理工作。自上市以来，公司通过投资者联系邮箱、专线咨询电话、上证E互动平台、接待现场调研等多种形式与投资者进行沟通交流，积极维护公司与投资者的良好关系，提高公司信息透明度；在定期报告披露后，以图文简报“一图读懂”的形式对财务报告进行可视化展示，并在“上证路演中心”等平台举办投资者交流会及业绩说明会，对公司经营业绩进行说明，对定期报告进行解读。

　　2024年，公司将通过“上证路演中心”、“进门财经”等平台举办不少于5次投资者线上交流会，并组织投资者调研不低于20次，邀请公司高管或相关负责人与投资者面对面交流。另外公司将通过投资者热线、投资者联系邮箱、专线咨询电话、上证E互动平台等方式加强与中小投资者的沟通交流，让中小投资者对公司有更好理解和认可的同时，也将中小投资者的关注点、观点等及时反馈给公司管理层，以积极应对市场变化、响应市场诉求。公司也将持续构建与投资者更为紧密的沟通桥梁，实现公司与投资者之间更深层次的理解、信任与合作，切实保障广大投资者权益。

　　2、持续现金分红，注重股东回报

　　公司始终坚持以连续的现金分红增加投资者的获得感；为增强投资者对公司的投资信心，公司制定了《公司股票上市后三年（含上市当年）分红回报规划》，努力以优秀的业绩、稳定的分红来回报广大投资者。2022年度合计派发现金红利620.0010万元，现金分红比例占2022年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的11.53%。

　　公司关注到中国证监会发布的《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等文件，关于鼓励一年多次分红，多措并举提高股息率等政策精神。2023年度，公司计划向全体股东派发现金红利每10股3.80元（含税），现金分红占2023年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的40.15%。2024年，公司拟提请股东大会授权董事会在下述条件下制定2024年中期（包含半年度、前三季度）分红方案并实施。现金分红条件：（1）公司当期盈利且累计未分配利润为正；（2）董事会评估当期经营情况及未来可持续发展所需资金后认为资金充裕，当期适合进行现金分红。现金分红比例上限：当期内现金分红金额累计不超过当期实现的归属于上市公司股东净利润的60%。

　　未来，公司将结合经营现状和业务发展规划，为投资者提供连续、稳定的现金分红，给投资者带来长期的投资回报。

　　3、落实回购方案，提振市场信心

　　基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，公司收到实际控制人、董事长、总经理陈灏先生《关于提议上海索辰信息科技股份有限公司回购公司股份的函》后，于2024年2月5日审议通过了股份回购方案，合计拟使用不低于人民币2,000万元（含）且不超过人民币4,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份。

　　2024年4月15日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于增加回购股份资金总额的议案》，在原定回购额度基础上增加回购股份资金总额，将回购资金总额调整为不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）。截至公告披露日，公司已累计回购公司股份444,407股，占公司总股本的0.73%，回购金额已达人民币3,776.27万元（不含交易费用）。

　　2024年，公司将结合资本市场情况形成股价稳定机制，采取相应的股价维稳措施，如股票回购、增持公司股票等，以稳定股价并增强投资者信心。

　　五、强化“关键少数”责任

　　公司与实控人、控股股东、持股5%以上股东及公司董监高等“关键少数”保持了密切沟通，组织其参加证券交易所、证监局等监管机构举办的各种培训1次，每半年对其普及最新法律法规和监管学习案例，促进“关键少数”持续提升合规意识，提高履职能力，规范公司及股东的权利义务，防止滥用股东权利、管理层优势地位损害中小投资者权益。

　　2024年，公司将持续加强与“关键少数”的沟通交流，跟踪上述相关方的承诺履行情况，不断强化相关方的责任意识和履约意识；同时，加强“关键少数”对资本市场相关法律法规、专业知识的学习，组织不少于2次的相关培训，不断提升其自律意识，共同推动公司实现规范运作。

　　六、其他事宜

　　公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案的具体举措，及时履行信息披露义务。公司将继续专注主业，提升公司核心竞争力、盈利能力和风险管理能力，通过良好的业绩表现、规范的公司治理积极回报投资者，切实履行上市公司责任和义务，回报投资者信任，维护公司良好市场形象。

　　本方案所涉及的公司规划、发展战略等系非既成事实的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意相关风险。

　　特此公告。

　　上海索辰信息科技股份有限公司董事会

　　2024年04月26日