陕西莱特光电材料股份有限公司 2024年第一季度报告

　　证券代码：688150                             证券简称：莱特光电

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、股份回购

　　公司于2023年8月23日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元(含)且不超过人民币5,000万元(含)，回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股及/或股权激励计划，回购价格不超过人民币29.40元/股(含)。截至2024年3月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份2,794,800股，占公司总股本的比例为0.69%，回购成交的最高价为24.00元/股，最低价为13.88元/股，成交总金额为49,784,075.46元（不含交易佣金等交易费用）。公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划。上述具体内容详见公司在上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)上披露的相关公告。

　　2、员工持股计划

　　公司分别于2023年12月29日和2024年1月15日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年员工持股计划管理办法>的议案》等议案。公司2023年员工持股计划股票来源为公司回购专用账户的公司A股普通股股票，规模不超过198.70万股，占公司当前股本总额的0.49%，参加本持股计划的员工总人数不超过97人。2024年3月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认公司回购专用证券账户所持有的192.60万股股票已于2024年3月13日非交易过户至“陕西莱特光电材料股份有限公司-2023年员工持股计划”证券账户。上述具体内容详见公司在上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)上披露的相关公告。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:陕西莱特光电材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王亚龙          主管会计工作负责人：陈凤侠       会计机构负责人：陈凤侠

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：陕西莱特光电材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：王亚龙      主管会计工作负责人：陈凤侠    会计机构负责人：陈凤侠

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：陕西莱特光电材料股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王亚龙         主管会计工作负责人：陈凤侠       会计机构负责人：陈凤侠

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　陕西莱特光电材料股份有限公司董事会

　　2024年4月24日

　　证券代码：688150        证券简称：莱特光电       公告编号：2024-017

　　陕西莱特光电材料股份有限公司

　　关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现就陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“莱特光电”）2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4122号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）40,243,759股，发行价格为每股人民币22.05元，实际募集资金金额为人民币887,374,885.95元，扣除发行费用人民币82,442,472.86元后，募集资金净额为人民币804,932,413.09元。上述募集资金已于2022年3月14日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年3月15日出具了中汇会验[2022]0798号《验资报告》。

　　根据上海证券交易所《关于免收2022年度相关费用的通知》(上证发[2022]40号)文件，免收沪市存量及增量上市公司2022年上市初费和上市年费。公司原扣减发行上市手续费人民币195,489.43元无需支付，调整后，公司本次募集资金净额为805,127,902.53元。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司根据中国证监会及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，公司根据《募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，保证专款专用。公司已于2022年3月与保荐机构中信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　截至2023年12月31日，公司募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币/万元

　　注1：中国建设银行股份有限公司西安软件新城支行的募集资金专户61050111206300000190已于2023年12月完成注销。

　　注2：募集资金余额以四舍五入的方式保留两位小数。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币46,381.29万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金先期投入及置换情况

　　2022年4月11日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7,015.11万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币2,266,981.13元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了中汇会鉴[2022]1766号鉴证报告。具体内容详见公司于2022年4月12日在上海证券交易所网站披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2023年4月4日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币45,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

　　截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金购买保本型理财产品的余额为35,000万元，具体明细如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（八）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　公司募投项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”原定建设期为3 年，计划于2023年年底达到预定可使用状态。公司于2023年12月29日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将其建设期延长至2024年12月，延期原因主要系该募投项目在实施过程中，受国内外经济形势变化以及消费电子市场需求乏力，客户需求不及预期等多种因素的影响，经综合分析和审慎评估，公司根据项目执行情况及市场需求情况，审慎控制相关募集资金的投入，适当放缓了其建设进度。同时根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司对募投项目的必要性及可行性进行了重新论证，认为该募投项目符合公司战略规划，项目继续实施仍具备必要性和可行性，具体内容详见公司披露的《关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-052）之“四、本次募集资金投资项目继续实施的必要性及可行性”。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2023年，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：莱特光电管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了莱特光电2023年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　中信证券股份有限公司对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

　　莱特光电2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，莱特光电对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　陕西莱特光电材料股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币/万元

　　证券代码：688150          证券简称：莱特光电         公告编号：2024-018

　　陕西莱特光电材料股份有限公司

　　关于公司及子公司向银行申请综合授信

　　额度暨提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 2024年度陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）拟向银行等金融机构申请不超过人民币4亿元的综合授信额度。

　　● 被担保人均为公司合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）。

　　● 本次担保金额不超过10,000万元（含），截至本公告日已实际为其提供的担保余额13,949.95万元。

　　● 本次担保无反担保。

　　● 本次担保事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上市公司利益的，可以豁免按照对外提供担保的方式提交股东大会审议，且担保金额未超过公司最近一期经审计总资产的30%，因此无需提交股东大会审议。

　　一、本次申请综合授信额度的基本情况

　　为满足经营和发展需求，公司及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）拟在2024年度向银行等金融机构申请不超过人民币4亿元的综合授信额度。上述综合授信额度内，公司及公司合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司）可根据需要分配进行使用，授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、贴现、进出口贸易融资等，综合授信额度和品种最终以金融机构实际审批的授信额度和品种为准。授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将以公司的实际经营情况需求决定。申请综合授信额度的期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在授信期内上述授信额度可循环使用。

　　二、公司及子公司申请综合授信额度提供担保的情况

　　（一）基本情况

　　为解决上述综合授信额度所需担保事宜，公司拟采用包括但不限于保证担保、使用自有（含合并报表范围内子公司）的土地使用权、房产、专利、票据等资产提供抵押或质押担保等方式。

　　公司拟为合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）申请综合授信业务提供总额不超过人民币1亿元的保证担保额度。该担保额度可在公司合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）之间进行调剂。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于信用担保、抵押担保、质押担保等）等内容根据届时签订的担保合同为准。

　　上述申请综合授信额度及提供担保事项经董事会审议通过后，董事会可授权董事长根据实际需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，就具体申请授信或提供担保事项作出决定并签署相关法律文件，授权公司管理层办理相关机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。

　　（二）内部决策程序

　　公司于2024年4月24日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上市公司利益的，可以豁免按照对外提供担保的方式提交股东大会审议，且担保金额未超过公司最近一期经审计总资产的30%，因此无需提交股东大会审议。

　　三、被担保人的基本情况

　　被担保人为公司合并报表范围内子公司（包括新增或新设子公司），合并报表范围内的公司包括蒲城莱特及授权期限内新纳入合并报表范围内的控股子公司。公司合并报表范围内子公司最近一年财务报表资产负债率均为70%以下，均不属于失信被执行人。

　　（一）蒲城莱特

　　1、被担保人名称：蒲城莱特

　　2、成立日期：2017年4月5日

　　3、注册地点：陕西省渭南市蒲城县高新技术产业开发区

　　4、法定代表人：薛震

　　5、注册资本：8,700万元整

　　6、经营范围：液晶显示材料和新型有机光电材料和器件、精细化工品的研发与销售及技术服务；医药中间体、OLED中间体及完成品的研发、生产及销售的项目筹建。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7、与公司的关系：蒲城莱特为公司全资子公司，公司持有其100%股权

　　8、最近一年及一期的主要财务数据：

　　单位：元

　　注：2023年度数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计

　　9、影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

　　10、被担保人是否失信被执行人：否

　　四、担保协议的主要内容

　　目前，公司尚未签署相关担保协议。如公司董事会通过该项授权，公司将根据经营情况、资金需求并结合市场情况和融资业务安排，严格按照董事会授权履行相关担保事项。

　　五、担保的原因及必要性

　　本次担保为满足公司合并报表范围内的子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，同时公司对合并报表范围内的子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。

　　六、专项意见说明

　　（一）董事会意见

　　董事会认为，本次公司及合并报表范围内的子公司向银行申请授信额度以及公司为合并报表范围内的子公司提供担保事项是综合考虑公司及合并报表范围内的子公司的经营和发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为合并报表范围内的子公司，资产信用状况良好，具备偿债能力，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为，公司及合并报表范围内的子公司向银行申请授信，系公司及子公司的业务发展及生产运营的需要，有利于公司长远的发展。被担保对象为合并报表范围内的子公司，其资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次拟提供担保的被担保人为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保人具备实质控制和影响。公司及子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保事项已经上市公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的程序，符合法律法规的相关要求。保荐机构对公司为其合并报表范围内的子公司进行担保事项无异议。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司仅对全资子公司提供担保，担保总额为23,949.95万元，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为14.12%、12.33%。公司及合并报表范围内的子公司无逾期担保情形。

　　八、上网公告文件

　　中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司及子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保的核查意见

　　特此公告。

　　陕西莱特光电材料股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日