苏州光格科技股份有限公司 关于2023年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688450           证券简称：光格科技          公告编号：2024-007

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将苏州光格科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1177号文核准，本公司于2023年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,650.00万股，每股发行价为53.09元，募集资金总额为人民币87,598.50万元，根据有关规定扣除发行费用8,816.83万元后，实际募集资金金额为78,781.67万元。该募集资金已于2023年7月19日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]215Z0038号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　2023年度，公司募集资金使用及结存情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　二、 募集资金管理情况

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2023年7月14日，本公司及中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：755920160510818）。

　　2023年7月17日，本公司及中信证券分别与中信银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在中信银行股份有限公司苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号811200101250075

　　1179）、中国工商银行股份有限公司苏州中新支行开设募集资金专项账户（账号：1102131119200003367）。

　　2023年7月18日，本公司及中信证券分别与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金三方监管协议》，分别在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号640473304）、中国农业银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行开设募集资金专项账户（账号：10551101040035312）、上海浦东发展银行股份有限公司苏州沧浪支行开设募集资金专项账户（账号：89050078801800002230）。

　　2023年8月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《新增募投项目实施主体并向全资子公司提供借款以用于募投项目实施暨开立募集资金专户的议案》，同意公司新增募投项目实施主体并向全资子公司提供借款以用于募投项目实施暨开立募集资金专户。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。公司募投项目“分布式光纤传感系统升级研发及量产项目”、“资产数字化运维平台研发项目”和“研发中心建设项目”增加公司全资子公司苏州炎武软件有限公司（以下简称“炎武软件”）作为实施主体。公司与炎武软件、中信证券及兴业银行股份有限公司苏州分行（以下简称“兴业银行苏州分行”）分别签订《募集资金专户存储四方监管协议》，2023年9月13日，在兴业银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：206610100111120661）。

　　上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

　　截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、 2023年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币6,213.26万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2023年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2023年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2023年8月3日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。同时，对募集资金到账后于部分时间段进行的现金管理的情况进行追认。

　　2023年度，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2023年8月24日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金5,634.50万元永久补充流动资金，此金额占超募资金总额18,781.67万元的比例为30%。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。公司于2023年9月12月召开2023年第一次临时股东大会，决议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。截至2023年12月31日，该部分永久补流的募集资金已从募集资金账户全部转出。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2023年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　2023年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1.公司募集资金投资项目未发生变更情况。

　　2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　为提高募集资金使用效率，在未影响公司募投项目正常开展的前提下，公司于募集资金到账后进行现金管理，公司于2023年8月3日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十次会议已对该现金管理进行追认；此外公司存在募投项目专项账户支付发行费用的情形，在募集资金使用流程上存在瑕疵，但该事项实质上不存在变更募集资金用途或挪用募集资金进行其他活动的情形。除上述情形外，公司募集资金具体使用情况与已披露情况不存在重大差异，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司管理层编制的2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了光格科技2023年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：公司存在于募集资金到账后进行现金管理，而未及时履行审议程序的情形，针对该事项公司已于2023年8月3日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十次会议对该现金管理进行追认；此外公司存在以募投项目专项账户支付发行费用的情形，在募集资金使用流程上存在瑕疵，但该事项实质上不存在变更募集资金用途或挪用募集资金进行其他活动的情形。公司相关人员已进一步加强对募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。

　　除上述情况外，2023年度，公司募集资金具体使用情况与已披露情况不存在重大差异，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　综上所述，保荐机构对光格科技2023年度的募集资金存放与使用情况无异议。

　　特此公告。

　　苏州光格科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表1：

　　2023年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注：因截至期末公司尚未完成募集资金置换，上表中“截至期末累计投入金额”不包含“使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金”及“使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换”的金额。

　　证券代码：688450        证券简称：光格科技        公告编号：2024-009

　　苏州光格科技股份有限公司

　　关于2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州光格科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、计提资产减值损失准备情况的概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年12月31日公司资产进行了减值测试，公司2023年度计提各项资产减值准备合计2,088.51万元。明细如下：

　　单位：万元

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　公司以预期信用损失为基础，参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，以单项或组合的方式对应收票据、应收账款及其他应收款等预期信用损失进行测试及估计。经测试，本期共计提信用减值损失金额合计1,865.36万元。

　　（二） 资产减值损失

　　年末公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量合同资产的信用损失。本公司将信用风险特征明显不同的合同资产单独进行减值测试，并估计预期信用损失；将其余合同资产按信用风险特征划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。经测试，本期合同资产转回资产减值损失金额合计3.73万元。

　　年末公司按成本与可变现净值孰低计价原则，对存货进行了减值测试。按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。经测试，本期存货跌价准备计提金额合计226.88万元。

　　三、 计提资产减值准备对公司的影响

　　2023年度，公司合并报表口径共计提资产减值准备共计2,088.51万元，减少公司合并报表利润总额2,088.51万元。

　　本次计提减值准备符合《企业会计准则》以及会计相关政策的规定，能够公允、客观地反映公司的财务状况及经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会影响公司的正常经营。

　　本次计提资产减值准备数据已经公司2023年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　四、 专项意见

　　（一）董事会意见

　　公司董事会认为：公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》以及会计相关政策的规定，能够公允、客观地反映公司的财务状况，符合公司实际情况。公司董事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司结合实际经营情况计提减值准备，更能公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形。公司监事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　特此公告。

　　苏州光格科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688450          证券简称：光格科技

　　苏州光格科技股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:苏州光格科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：姜明武 主管会计工作负责人：万全军 会计机构负责人：吴正兴

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：苏州光格科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：姜明武 主管会计工作负责人：万全军 会计机构负责人：吴正兴

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：苏州光格科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：姜明武 主管会计工作负责人：万全军 会计机构负责人：吴正兴

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　苏州光格科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688450        证券简称：光格科技        公告编号：2024-008

　　苏州光格科技股份有限公司

　　关于2023年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.22元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配预案尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

　　一、利润分配预案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，苏州光格科技股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币148,143,937.00元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本66,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利14,520,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.93%。本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月24日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划，同意本次利润分配预案并将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司于2024年4月24日召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及业务发展等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生不利影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）公司2023年度利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　苏州光格科技股份有限公司董事会

　　2024年4月26日