陕西能源投资股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 587号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）于2023年3月29日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票75,000.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.60元。截至2023年4月4日止，本公司共募集资金7,200,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11元，募集资金净额6,834,558,602.89元。

　　截至2023年4月4日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172号”验资报告验证确认。

　　截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入5,509,051,166.50元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币2,524,601,903.03元；于2023年4月4日起至2023年12月31日止会计期间使用募集资金人民币2,984,449,263.47元。截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币1,377,124,239.21元。

　　金额单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2021年第一届第十五次董事会、2021年第四次临时股东大会审议通过，2023年第二届第十一次董事会、2023年第四次临时股东大会审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司各开立1个募集资金专项账户。2023年4月14日，公司与中信证券、西部证券、交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《募集资金四方监管协议》；2023年4月14日，公司与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金四方监管协议》；2023年4月14日，公司、子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期项目（2×1,000MW）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；2023年4月14日，公司、子公司陕西能源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》。2024年2月26日，公司召开2024年第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW项目的议案》。2024年2月27日，公司、子公司陕西商洛发电有限公司（“陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目”实施主体）与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

　　根据本公司与中信证券、西部证券签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5,000.00万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的20%的，公司及开户银行应当在付款后2个工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券、西部证券，同时提供专户的支出清单。

　　截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　注1：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息收入累计形成的金额。

　　注2：上述募集资金专户公司与相关银行约定了市场化利率，存款利率按照协定利率执行。

　　三、2023年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　附表

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：陕西能源投资股份有限公司

　　单位： 人民币元

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-027

　　陕西能源投资股份有限公司

　　关于2024年度投资计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开二届十四次董事会，审议通过了《关于审议2024年度投资计划的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、计划实施主体

　　公司及合并报表范围内的子公司。

　　二、固定资产投资计划

　　年内计划完成固定资产投资 769,582.00 万元。

　　三、股权投资计划

　　年内计划完成股权投资630,220.73 万元，包括但不限于新设公司、对子公司及参股公司增资、可能存在的股权收购等股权类投资计划。

　　四、特别提示

　　公司2024年度投资计划为公司及子公司本年度的投资预算安排，不构成对投资者的实质性承诺。在具体实施过程中，存在根据公司内外部经营环境、市场机会等进行调整的可能，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　第二届董事会第十四次会议决议

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286                证券简称：陕西能源                公告编号：2024-023

　　陕西能源投资股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1. 清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）首台机组通过168小时试运行事宜

　　陕西能源投资股份有限公司清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）首台机组（5号机组，1000MW）于2024年1月15日顺利通过168小时连续满负荷试运行。

　　具体情况详见公司于2024年1月16日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

　　2.控股股东增持公司股份进展事宜

　　陕投集团计划自2023年11月3日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，拟增持股份的金额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元。本次增持价格上限不高于9.81元/股，截至2024年2月3日，本次增持计划实施期限已过半，陕投集团通过深圳证券交易所系统集中竞价方式累计增持公司股份11,665,001股，占公司总股本的比例为0.31%，增持股份金额为人民币10,001.76万元，已超过增持金额下限。

　　具体情况详见公司于2024年2月6日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

　　3. 关于投资建设陕投延安2×350MW热电联产项目事宜

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西秦龙电力股份有限公司（以下简称“秦龙电力”）拟出资建设陕投延安2×350MW热电联产项目，该项目由秦龙电力控股子公司陕西能源（延安）圣地蓝热电有限公司（以下简称“延安热电”）作为实施主体进行建设，项目总规划容量为2×350MW超临界燃煤空冷热电联产机组，本工程总投资约35.3亿元，其中资本金占20%，由秦龙电力和延安圣地蓝热力（集团）有限公司按照66%、34%的股权比例出资，其他部分通过贷款融资。

　　具体情况详见公司于2024年2月27日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

　　4. 关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW项目

　　公司投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目，由公司全资子公司陕西商洛发电有限公司实施；同意公司向陕西商洛发电有限公司增加资本金112,133.60万元，用于陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目建设，资本金根据项目实施进度逐步拨付；同意公司使用首发超募资金83,455.86万元用于上述增资，公司按照相关规定规范使用募集资金。其余28,677.74万元使用公司自有资金。

　　具体情况详见公司于2024年2月27日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向子公司增资暨对外投资项目的公告》《关于使用全部超募资金增资全资子公司暨建设新项目的公告》。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：陕西能源投资股份有限公司

　　2024年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：赵军         主管会计工作负责人：刘千           会计机构负责人：李青

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：赵军         主管会计工作负责人：刘千           会计机构负责人：李青

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：赵军         主管会计工作负责人：刘千           会计机构负责人：李青

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-015

　　陕西能源投资股份有限公司

　　第二届董事会第十四次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于2024年4月25日上午9时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2024年4月12日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人（其中委托出席的董事1名），董事长赵军先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托副董事长王栋先生出席并投票表决。会议由王栋先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议逐项审议并通过了以下议案：

　　1.审议通过《关于审议2023年年度报告及其摘要的议案》

　　《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告》已于同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《陕西能源投资股份有限公司2023年年度报告摘要》已于同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　2.审议通过《关于审议2023年度董事会工作报告的议案》

　　《2023年度董事会工作报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　公司独立董事牟国栋先生、刘黎先生、房喜先生向董事会分别提交了《陕西能源投资股份有限公司2023年度独立董事述职报告》，独立董事将在公司2023年度股东大会上述职。述职报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3.审议通过《关于审议2023年度总经理工作报告的议案》

　　《2023年度总经理工作报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4.审议通过《关于审议2024年度经营计划的议案》

　　董事会同意公司编制的《2024年度经营计划》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　5.审议通过《关于审议2024年度投资计划的议案》

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度投资计划的公告》。

　　董事会同意公司2024年固定资产投资计划，预算金额769,582万元；董事会同意2024年度股权投资计划，预算金额630,220.73万元。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　6.审议通过《关于审议2024年度融资及内部授信计划的议案》

　　董事会同意公司《2024年度融资及内部授信计划》，具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　7.审议通过《关于审议2023年度决算报告的议案》

　　《2023年度财务决算报告》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　8.审议通过《关于审议2024年度全面预算方案的议案》

　　《2024年度全面预算方案》具体内容详见巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　9.审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

　　公司2023年度利润分配预案如下：

　　截至2024年4月25日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至后续年度。

　　本次拟分配的现金红利占2023年度合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为52.82%，占2023年度实现的可分配利润比例为58.39%。

　　如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度利润分配预案的公告》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　10.审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》

　　《陕西能源投资股份有限公司内部控制评价报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　保荐人中信证券股份有限公司和西部证券股份有限公司对此发表了核查意见。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　11.审议通过《关于审议2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　《陕西能源投资股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了关于公司募集资金年度使用情况的专项鉴证报告，详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于陕西能源投资股份有限公司募集资金年度使用情况鉴证报告》。

　　保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　12.审议通过《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见的议案》

　　《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案审议时公司独立董事牟国栋、刘黎、房喜已回避表决。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　13.审议通过《关于公司2024年度银行授信额度预计的议案》

　　董事会同意公司及权属公司拟向银行申请总额不超过人民币803.50亿元的综合授信额度，授信产品包括但不限于贸易融资、流动资金贷款、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款、以票质票、票据贴现、票据质押贷款、存款质押贷款等。具体业务品种、授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准，并授权公司董事长或其授权人在上述授信额度范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。授权有效期为本议案经公司年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2024年度银行授信额度预计的公告》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　14.审议通过《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》

　　本议案审议时公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。

　　公司董事会认为：公司与关联方发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于2023年关联交易确认及2024年日常关联交易预计的核查意见》。

　　本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　15.审议通过《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》

　　审议本议案时，公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。

　　为支持控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司业务发展，同意公司本年向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供总额度不超过29亿元的财务资助，用于其置换本年到期委托贷款，借款期限12个月，借款年利率3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率）。

　　保荐人中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司对此发表了核查意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2024年拟向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见》。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的公告》。

　　本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　16.审议通过《关于审议陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》

　　审议本议案时，公司关联董事赵军、王栋、王建利已回避表决。

　　《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　17.审议通过《关于审议国企改革深化提升行动实施方案的议案》

　　根据新一轮国资改革深化提升行动要求，结合陕西省《国企改革深化提升行动实施方案》和陕西省国资委印发的《关于支持鼓励“科改企业”“双百企业”进一步加大改革创新力度的通知》等文件精神，公司研究制定了陕西能源投资股份有限公司《国企改革深化提升行动实施方案》及工作台账。

　　董事会同意公司研究制定的陕西能源投资股份有限公司《国企改革深化提升行动实施方案》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　18.审议通过《关于审议创建一流企业行动方案的议案》

　　按照陕西省国资委《关于开展一流企业建设工作的通知》要求，结合公司发展实际，陕西能源投资股份有限公司研究制定了《创建一流企业行动方案》。

　　经审议，董事会同意公司研究制定的《创建一流企业行动方案》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　19.《关于公司董事及高级管理人员薪酬的议案》

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告》。

　　本议案因涉及全体董事薪酬，公司全体董事应回避表决，本议案直接提交公司2023年度股东大会审议。

　　20.审议通过《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》

　　董事会同意安懿女士为公司总法律顾问兼首席合规官。任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满时止。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　21.审议通过《关于总法律顾问兼首席合规官薪酬的议案》

　　根据《公司章程》及《陕西省人民政府国有资产监督委员会关于印发〈陕西省省属企业总法律顾问管理办法〉的通知》（陕国资发〔2024〕10号），公司总法律顾问兼首席合规官系公司高级管理人员，董事会同意薪酬按照公司经理层副职标准执行。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　22.审议通过《关于对高管成员发放上市激励补助的议案》

　　根据榆林市地方金融工作局《关于印发榆林市促进金融业加快发展若干政策实施细则的通知》（榆金融发〔2023〕21号）第八条的规定，拟在榆林市给予的上市补助中（补助已发放至公司）向公司高管成员发放上市激励补助。

　　董事会同意对公司高级管理人员发放上市激励补助，总金额不超过38.74万元。

　　王栋作为利益相关方，回避了本议案的表决。

　　审议结果：经表决，同意8票，反对0票，弃权0票。

　　23.审议通过《关于审议2024年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见2024年4月26日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　24.审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》

　　公司定于2024年5月17日（星期五）14:00在陕西投资大厦4楼会议室召开2023年度股东大会。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、其他事项

　　本次董事会会议还听取了公司《2023年度独立董事述职报告》《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》《审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履行监督职责情况报告》。

　　四、备查文件

　　1. 第二届董事会第十四次会议决议。

　　2. 2024年第一次独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司董事会

　　2024年4月26日