陕西能源投资股份有限公司 关于会计政策变更的公告

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-014

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）（以下简称“解释第16号”）、《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕21号）（以下简称“解释第17号”）的要求变更会计政策，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，本次会计政策变更无需提交公司董事会及股东大会审议，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、会计政策变更概述

　　（一）变更原因及日期

　　2022年12月13日，财政部颁布了解释第16号，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”等的规定，公司自2023年1月1日起执行。

　　2023 年10月25日，财政部发布了解释第17号，其中“关于流动负债与非流动负债的划分、供应商融资安排的披露、售后租回交易的会计处理”等的规定，公司自2024年1月1日起执行。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将按解释第16号、解释第17号要求执行。除上述政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、会计政策变更对公司的影响

　　（一）执行解释第16号的影响

　　公司自2023年1月1日起开始执行解释第16号，对于在首次施行解释16号的财务表列报最早期间的期初（即2022年1月1日），因适用解释第16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异的，公司按照解释第16号和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）留存收益及其他相关财务报表项目。根据解释第16号的相关规定，公司对财务报表相关项目累积影响调整如下：

　　根据解释第16号的相关规定，本公司对合并财务报表相关项目累积影响调整如下（单位：元）：

　　对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初（即2022年1月1日）至解释施行日（2023年1月1日）之间发生的适用解释第16号的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，本公司按照解释第16号的规定进行处理。

　　根据解释第16号的规定，本公司对合并资产负债表相关项目调整如下（单位：元）：

　　根据解释第16号的规定，本公司对合并利润表相关项目调整如下（单位：元）：

　　（二）执行解释第17号的影响

　　公司自2024年1月1日起开始执行解释第17号，根据解释第17号的规定，对本公司合并财务报表无重大影响。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的合理变更，符合有关规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-018

　　陕西能源投资股份有限公司关于

　　2023年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，该议案需提交公司2023年度股东大会审议。公司2023年度利润分配预案情况如下：

　　一、2023年度利润分配预案情况

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表归属于母公司股东净利润为2,555,693,443.09元，2023年度母公司报表净利润为2,437,837,944.63元。（见下表）

　　单位：元

　　根据《陕西能源投资股份有限公司章程》关于利润分配的相关规定，结合公司往年的利润分配情况，在考虑公司经营业绩与投资计划合理安排的基础上，为积极回报公司股东，与全体股东分享公司经营成果，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023修订）》等相关规定，公司制订了2023年度利润分配预案。具体如下：

　　截至2024年4月25日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000.00元（含税）。不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至2024年度。

　　本次拟分配的现金红利占2023年度合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为52.82%，占2023年度实现的可分配利润比例为58.39%。

　　如在本预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

　　二、公司董事会关于2023年度利润分配预案的说明

　　公司2023年度利润分配预案是根据《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中“公司未来12个月内若无重大资金支出安排的且满足现金分红条件，公司应当首先采用现金方式进行利润分配，每年以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的30%”的规定，在保证公司正常生产经营和长远发展的前提下，结合公司往年的利润分配情况和公司2024年度资本性支出计划，为实现股东回报，公司制定了2023年度利润分配方案，符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，符合公司的股利分配政策、现金分红比例的规定和要求。

　　三、监事会意见

　　监事会认为：公司董事会提出的2023年度利润分配预案符合公司的经营情况和资金状况，符合《公司章程》的有关规定，体现了公司积极回报股东的原则，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害投资者利益的情况。监事会同意上述利润分配预案。

　　四、其他说明

　　1、本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，请投资者注意投资风险。

　　2、本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

　　五、备查文件

　　1、第二届董事会第十四次会议决议

　　2、第二届监事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-019

　　陕西能源投资股份有限公司关于公司

　　2024年度银行授信额度预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司2024年度银行授信额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　为满足公司经营和业务发展需要，2024年度公司及权属公司向银行申请总额不超过人民币803.50亿元的综合授信额度，授信额度如下：

　　单位：万元

　　上述授信额度用于办理日常生产经营所需，授信产品包括但不限于贸易融资、流动资金贷款、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款、以票质票、票据贴现、票据质押贷款、存款质押贷款等。

　　授信有效期为自股东大会审议通过之后的十二个月。在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度最终以相关银行、各金融机构及非金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。

　　为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权人在上述授信额度范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。授权有效期为本议案经公司2023年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-020

　　陕西能源投资股份有限公司

　　关于2023年关联交易确认及

　　2024年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》（以下简称“《交易与关联交易》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）等公司制度规定，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西能源”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2024年度日常关联交易进行预计。

　　2024年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了公司《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》。本议案审议时公司关联董事赵军、王栋、王建利应回避表决。本项表决结果为：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　该提案需提交公司股东大会审议，关联股东陕西投资集团有限公司（以下简称“陕西投资集团”）须在表决该提案时回避表决。

　　（二）预计2024年关联交易类别和金额

　　根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业务发展状况对2024年度将发生的日常关联交易情况预计如下：

　　单位：人民币万元

　　注：1、按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第二十五条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与上市公司的关联交易金额不合并计算”之规定，陕投集团是公司的最终控制人，因此与上述受陕投集团同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度，具体交易金额及内容以签订的合同为准。

　　2、上表中关联交易预计金额以预计发生额列示；

　　（三）上一年度关联交易实际发生情况

　　1、日常关联交易情况

　　单位：人民币万元

　　2、关联担保情况

　　（1）公司作为被担保方

　　单位：万元

　　（2）报告期本公司向担保方支付的担保费用

　　无

　　3、财务公司存借款业务

　　单位：万元

　　4、其他关联交易情况

　　（1）共同投资

　　2023年2月17日，公司子公司陕西秦龙电力股份有限公司与陕西陕投国有资本投资合伙企业（有限合伙）共同投资设立陕西陕能新动力科技有限公司，双方各自持有51%、49%股权。陕能新动力注册资本5,000万元，主要开展新能源汽车充、换电业务。

　　（2）保荐承销费用

　　公司首次公开发行A股股票由中信证券和西部证券联合保荐承销，按照三方签署的《承销及保荐协议》，关联方西部证券收取保荐承销费合计8,255.66万元（不含税）。截至本报告期末已从募集资金中支付上述保荐承销费用。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　1.陕西投资集团有限公司

　　住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼；

　　企业性质：有限责任公司（国有独资）

　　注册资本：100亿元

　　法定代表人：李元

　　统一社会信用代码注册号：91610000583547998F

　　经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营；酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务数据：截至2023年12月31日，陕投集团总资产28,087,836.03万元，净资产8,661,356.81万元，营业总收入7,188,573.57万元，净利润631,635.44万元。

　　2.陕西投资集团财务有限责任公司

　　住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心E栋12层

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：郑波

　　注册资本：100,000万元人民币

　　统一社会信用代码注册号：91610132MA6U5NQD7F

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营,未经许可不得经营）

　　股权结构：陕投集团出资76,800万元人民币，占注册资本总额的76.8%；陕西清水川能源股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西华山创业有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西省煤田地质集团有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西秦龙电力股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%。

　　主要财务数据：2023年度主要财务数据（单位：人民币)：资产总额1,183,064.02万元；归属于母公司的所有者权益115,085.24万元；营业收入24,630.09万元；归属于母公司所有者净利润12,376.95万元。

　　3.陕西君成融资租赁有限公司

　　住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路168号西北国金中心D座5楼

　　企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：张鹏省

　　注册资本：150,000万元人民币

　　统一社会信用代码注册号：91610000MA6TG39X7K

　　经营范围：一般项目：货物进出口；运输设备租赁服务；机械设备租赁；光伏发电设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；特种设备出租；第一类医疗器械租赁；第二类医疗器械租赁；充电控制设备租赁；游艇租赁；船舶租赁；办公设备租赁服务；集装箱租赁服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；蓄电池租赁；小微型客车租赁经营服务；仓储设备租赁服务；农业机械租赁；计算机及通讯设备租赁；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：融资租赁业务；第三类医疗器械租赁；第三类医疗器械经营。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　股权结构：陕西投资产融控股有限公司出资150,000万元人民币，占注册资本总额的100%；陕投集团持有陕西投资产融控股有限公司100%股权。

　　主要财务数据：2023年度主要财务数据（单位：人民币)：资产总额841,592.82万元；归属于母公司的所有者权益160,990.93万元；营业收入37,851.32万元；归属于母公司所有者净利润6,077.15万元。

　　（二）与公司的关联关系

　　1.陕投集团为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（一）项、第（二）项及第（四）项规定。

　　2.其他关联方符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理制度》中规定的关联关系情形。

　　（三）履约能力分析

　　预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，均不是失信被执行人，各关联方具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及子公司与上述关联方所发生的关联交易，是根据实际生产经营需要所产生的，以上关联交易是在公平、互利的基础上进行的，交易价格公允，未损害上市公司利益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。

　　五、独立董事专门会议意见

　　公司2023年度关联交易和2024年度的关联交易预计均基于市场化原则进行，价格公平、合理，未发现存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响，符合公司及全体股东利益。公司董事会在审议本项关联交易时，关联董事对相关议案进行了回避表决。本次会议的召集、召开及议案表决程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。独立董事专门会议审议同意《关于确认公司2023年度关联交易和预计公司2024年度日常关联交易的议案》。

　　六、监事会审查意见

　　监事会认为，公司 2023 年度内及 2024年度预计发生的关联交易属于公司正常经营与发展所需要的交易活动，交易事项均按照规范的程序进行了审议。公司对关联交易事项进行了认真、充分的论证，关联交易审议和表决程序符合相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》和《公司章程》的法定程序,关联董事、关联股东回避了关联交易的表决;关联交易的价格公平合理，符合公允性的定价原则，不会损害公司和中小股东的利益。

　　七、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：公司2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议审议通过且关联董事回避表决，此议案尚需提交2023年年度股东大会审议；公司独立董事专门会议审议同意该议案，上述预计关联交易事项的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定的要求。

　　综上，保荐人对公司2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计事项无异议。

　　八、备查文件目录

　　（一）第二届董事会第十四次会议决议；

　　（二）第二届监事会第十次会议决议；

　　（三）2024年第一次独立董事专门会议决议；

　　（四）中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于2023年关联交易确认及2024年日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-021

　　陕西能源投资股份有限公司

　　关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司

　　提供财务资助暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、财务资助事项概述

　　1.为支持子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称“麟北煤业”）生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产经营的情况下，公司拟以自有资金为麟北煤业提供财务资助总额度不超过29亿元，用于其置换本年到期委托贷款，借款期限12个月，借款年利率3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率），根据实际发生的借款金额和借款时间，按季付息，到期偿还本金。

　　2.麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称“煤田地质”）、宝鸡市热力有限责任公司（以下简称“宝鸡热力”）、陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资比例提供相应财务资助及担保。

　　3.煤田地质与公司同受陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，公司本年度向麟北煤业办理委托贷款到期置换提供借款资金事项，涉及上市公司财务资助，同时构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易由双方协商确定，定价公允。

　　4.本次提供财务资助不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等规定的不得提供财务资助的情形。

　　5.公司第二届董事会第十四次会议于2024年4月25日审议通过《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的议案》，关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　二、被资助对象基本情况

　　1.基本情况

　　2. 股权结构及控制关系

　　3. 主要财务数据

　　截至2023年12月31日，麟北煤业经审计的资产总额1,012,801.47万元，负债总额778,712.49万元，所有者权益234,088.98万元。2023年度实现净利润 44,603.24 万元。

　　4. 主营业务

　　麟北煤业主营业务为煤炭的开采、洗选及销售。

　　5. 经查询，麟北煤业不属于失信被执行人。

　　三、其他股东情况

　　（一）煤田地质

　　1.基本信息

　　2.主要财务数据：截至 2023年 12 月 31 日，煤田地质经审计的资产总额1,865,221.56万元，负债总额538,197.06 万元，所有者权益1,327,024.49万元。2023年实现净利润238,634.66万元。

　　3.与公司关联关系：与公司同受陕投集团控制。

　　4.经查询，煤田地质不属于失信被执行人。

　　（二）宝鸡热力

　　1.基本信息

　　2.主要财务数据：截至2023年12月31日，宝鸡热力经审计的资产总额268,475.00万元，负债总额111,507.00 万元，所有者权益156,968.00万元，净利润2,658.00万元。

　　3.与公司关联关系：与公司不存在关联关系。

　　4.经查询，宝鸡热力不属于失信被执行人。

　　（三）陕煤集团

　　1.基本信息

　　2.主要财务数据：截至2023年9月30日，陕煤集团资产总额73,598,021.43万元，负债总额47,424,493.11万元，所有者权益26,173,528.31万元。2023年1-9月份实现净利润2,370,369.14万元。（上述数据未经审计）

　　3.与公司关联关系：与公司不存在关联关系。

　　4.经查询，陕煤集团不属于失信被执行人。

　　（四）其他股东未提供财务资助的原因

　　煤田地质、宝鸡热力、陕煤集团因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资比例相应提供财务资助及担保。公司持有麟北煤业63.5988%股权，对其具有实质的控制和影响，本次借款利率不低于公司上年度对外融资平均贷款利率，公允合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　四、财务资助协议主要内容

　　公司对麟北煤业的财务资助拟全部采取委托贷款形式，公司拟与麟北煤业签订《委托贷款协议》，主要内容如下：

　　1、财务资助金额：总额度不超过29亿元，在额度范围根据实际经营需要分笔给付，按季付息，到期还本。

　　2、资金用途：用于麟北煤业置换公司向其上年发放本年到期的委托贷款。

　　3、借款利率：借款年利率为3.6%（不低于公司上年度对外融资平均贷款利率），每一笔借款的利息应按照实际发生的天数在一年360天的基础上计算。

　　4、财务资助期限：协议签订后12个月。

　　5、其他约定：麟北煤业根据生产经营及资金情况可选择提前或者分期归还本息，利息以实际使用天数计算，利率不变。公司也可根据自身需要提前收回借款，利息以实际使用天数计算，利率不变。

　　五、财务资助风险分析、风控措施及对公司的影响

　　麟北煤业为公司控股子公司，公司全面参与其生产经营管理，能够对其业务、财务、资金管理等方面实施有效的风险控制。麟北煤业已启动银行贷款融资，融资款到位后，将优先偿还公司借款。公司在提供财务资助的同时，将加强对麟北煤业的经营管理，积极跟踪其日常生产经营情况，加强对其资金使用情况的监督，控制资金风险，确保资金安全。

　　本次借款主要用于麟北煤业委托贷款到期置换，有助于缓解麟北煤业资金压力，促进麟北煤业及公司整体生产经营平稳运行，提升公司整体盈利能力。本次财务资助风险处于公司可控范围之内，不影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响。

　　六、与关联人累计已发生的各类关联交易金额

　　2024年年初至今，公司与关联方煤田地质累计已发生的关联交易金额为1,371.89万元，主要系公司与其下属控股子公司发生的煤矿项目建设工程等业务所致。

　　七、董事会意见

　　为支持控股子公司麟北煤业业务发展，董事会同意公司本年向麟北煤业提供29亿元委托贷款，用于其置换上年发放本年到期的委托贷款，委托贷款即财务资助借款年利率为3.6%，单笔贷款期限不超过12个月。公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实行回避原则，已回避表决，其表决程序符合有关法律法规的规定。

　　八、独立董事专门会议意见

　　本事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过。独立董事认为，本次交易主要用于麟北煤业委托贷款的到期置换，具有必要性。本次交易由双方协商确定，借款利率不低于公司上年度对外融资平均贷款利率，定价公允。不存在占用公司资金、损害公司及其他股东,特别是中小股东利益的情形，不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等规定的不得提供财务资助的情形。

　　九、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：公司本次拟向子公司麟北煤业提供财务资助事项已经董事会审议通过，并经独立董事专门会议审议通过，尚需提交2023年度股东大会审议批准。上述事项符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定，相关定价公允。保荐人对陕西能源拟向子公司麟北煤业提供财务资助事项无异议。

　　十、公司上年度对该资助对象提供财务资助情况及累计提供财务资助金额及逾期金额

　　2023年度，公司向麟北煤业提供财务资助累计发生额为29亿元，全部为公司向其发放的委托贷款，截至2023年末，公司向麟北煤业提供的财务资助余额为29亿元整。本次提供财务资助后，公司提供财务资助总余额不超过29亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为12.50%。截至目前，公司及其控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额为0，不存在提供财务资助逾期未收回情形。

　　十一、备查文件

　　1.《第二届董事会第十四次会议决议》；

　　2.《2024年第一次独立董事专门会议决议》。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-024

　　陕西能源投资股份有限公司关于

　　聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任总法律顾问兼首席合规官的议案》，为健全公司法治工作组织体系及满足公司发展的需要，经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任安懿女士为公司总法律顾问兼首席合规官（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满时止。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　附件：安懿简历

　　安懿，女，汉族，1982年9月生，陕西西安人，在职研究生学历，法学学士、管理学硕士，2004年7月参加工作。2000年9月至2004年7月，在西北政法学院法学专业学习,法学学士；2004年7月至2013年5月，陕西省投资集团(有限)公司政策法规室科员(其间: 2005年7月—2006年10月，在加拿大布鲁克大学组织与管理研究专业学习,研究生毕业,硕士学位)  2013年5月至2016年6月，任陕西能源集团有限公司政策法规室副主任科员；2016年6月至2016年12月，任陕西能源集团有限公司办公室副主任科员；2016年12月至2018年1月，任陕西能源集团有限公司办公室主任科员；2018年1月至2021年8月，任陕西投资集团有限公司办公室高级主管；2021年8月至2024年3月，任陕西投资集团有限公司法规部副主任。

　　截至本公告披露日，安懿女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东以及公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；不存在《公司法》第146条规定的情形，经核实不属于失信被执行人，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》要求的任职条件。

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-025

　　陕西能源投资股份有限公司

　　关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟订的《关于公司董事及高级管理人员薪酬的议案》《关于公司监事薪酬的议案》，因涉及全体董事、监事的薪酬，公司全体董事、监事应回避表决，须直接提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、2023年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况

　　（注：上述税前报酬总额包括基本工资、奖金、津贴、补贴，公积金、年金以及以其他形式从公司获得的报酬。）

　　二、2024年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案

　　（一）未在公司专职担任具体管理职务的非独立董事、监事不在公司领取职务津贴。在公司专职担任具体管理职务的非独立董事、监事按照其所担任的管理职务领取相应的薪酬，其薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。

　　（二）公司独立董事的职务津贴为税前人民币12万元/年，上述津贴均按月发放。

　　（三）公司高级管理人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。基本年薪是年度的基本报酬，绩效年薪主要与公司经营业绩挂钩，即根据年度经营业绩考核结果确定绩效年薪的兑现水平。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2024-026

　　陕西能源投资股份有限公司

　　关于2024年度融资及内部授信计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开二届十四次董事会，审议通过了《关于审议2024年度融资及内部授信计划的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、外部融资计划

　　为统筹安排公司及各子公司融资事务，保证公司及各子公司的正常资金周转，有效控制融资风险，2024年，公司及各子公司计划新增外部融资额度合计不超过174.52亿元。按照融资方式划分，外部融资计划包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信托贷款、银团贷款、保险债权计划、开立银行承兑汇票、信用证、融租证等。外部融资指从银行及其他金融机构，以及向陕投集团财务公司、君成租赁、西部信托等金融机构的融资。在总融资额度下公司将根据实际情况，以成本有限、期限合理为原则在银行及其它金融机构选择具体业务品种进行额度调配。

　　二、内部授信计划

　　2024年度公司计划新增内部授信总额61.58亿元，主要系全年计划向子公司发放委托贷款等资金拆借事项。

　　三、陕西投资集团有限公司金融机构融资计划

　　2024 年，公司及子公司外部融资中，计划向陕西投资集团有限公司内部金融机构新增融资额度不超过35.57亿元。公司将根据实际用款情况在额度内统一安排和调剂。

　　四、备查文件

　　第二届董事会第十四次会议决议

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月26日