上海艾为电子技术股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688798         证券简称：艾为电子       公告编号：2024-025

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2024年4月24日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2024年4月19日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体监事。会议由监事会主席吴绍夫先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论，审议通过以下事项：

　　（一）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　监事会对公司《关于公司2024年第一季度报告的议案》发表如下审核意见：

　　（1）2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

　　（2）2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、公允、客观地反映出公司2024年第一季度经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，未发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会一致同意该报告。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第一季度报告》。

　　（二）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-026）。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688798        证券简称：艾为电子         公告编号：2024-024

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　第四届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“艾为电子”）于2024年4月24日以现场结合通讯方式召开了第四届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议通知及相关材料已于2024年4月19日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体董事。本次会议应出席董事5人，实际到会董事5人，会议由公司董事长孙洪军先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　公司2024年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定。公允地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果等事项。所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：通过议案。其中同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年第一季度报告》。

　　（二） 审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

　　表决结果：通过议案。其中同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-026）。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688798         证券简称：艾为电子        公告编号：2024-026

　　上海艾为电子技术股份有限公司关于

　　2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次第二类限制性股票拟归属数量：67.5189万股

　　● 股票来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划(草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和2023年第一次临时股东大会的授权，现将有关事项说明如下：

　　一、 股权激励计划批准及实施情况

　　（一） 本次股权激励计划的主要内容

　　1、首次授予日：2023年2月20日。

　　2、首次授予数量：478.00万股，占目前公司股本总额16,600万股的2.88%。

　　3、首次授予人数：744人。

　　4、首次授予价格：53.07元/股。

　　5、股票来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且不得在下列期间内归属：

　　①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一日；

　　②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　④中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　7、激励对象名单及授予情况

　　注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　（4）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。

　　（二）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年12月23日，公司召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年12月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海艾为电子技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的报告书》（公告编号：2022-046），受公司其他独立董事的委托，独立董事胡改蓉女士作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年12月24日至2023年1月2日。公司对本激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2023年1月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海艾为电子技术股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-002）。

　　4、2023年1月10日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-004）。

　　5、2023年2月20日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2024年4月8日，公司召开第四届董事会第二次会议与第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予数量及授予价格的议案》、《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。

　　7、2024年4月24日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　（三）限制性股票授予情况

　　注：预留部分限制性股票已于2024年1月10日到期失效，无法授予。

　　（四）本激励计划的归属情况

　　截至本公告披露日，公司2022年限制性股票激励计划尚未归属。

　　二、 本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明

　　（一） 本激励计划首次授予部分第一个归属期说明

　　根据公司《激励计划》规定，首次授予部分第一个归属期为自次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2023年2月20日，本激励计划中的限制性股票于2024年2月20日进入第一个归属期。

　　（二）关于本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　综上所述，董事会认为《激励计划》设定的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的509名激励对象办理归属相关事宜。

　　公司将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　（三）监事会意见

　　经审核，监事会认为：本事项符合《管理办法》、《上市规则》及公司《激励计划》等相关规定。公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的509名激励对象办理归属67.5189万股限制性股票的相关事宜。

　　三、 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的归属情况

　　（一）首次授予日：2023年2月20日。

　　（二）达成归属条件的限制性股票数量(调整后）：67.5189万股。

　　（三）达成归属条件的激励对象人数：509人。

　　（四）授予价格（调整后）：37.97元/股

　　（五）股票来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　（六）本次达成归属条件的激励对象名单：

　　四、 监事会对激励对象名单的核实情况

　　本次拟归属的509名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　综上所述，公司监事会同意本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属激励对象名单。

　　五、 归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，本激励计划无董事参与，参与本激励计划的高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、 本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、 法律意见书结论性意见

　　北京市竞天公诚律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具之日：

　　1、艾为电子已就本次归属取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定；

　　2、艾为电子本次激励计划首次授予部分的第二类限制性股票已进入第一个归属期，本次归属第二类限制性股票对应的归属条件已经成就，符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定；

　　3、艾为电子尚需就本次归属依法履行相应的信息披露义务。

　　八、 独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，艾为电子本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，以及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688798         证券简称：艾为电子         公告编号：2024-027

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　关于参加2023年度芯片设计专场

　　集体业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  会议线上交流时间：2024年5月13日（星期一）下午15:00-17:00

　　●  会议召开方式：线上文字互动

　　●  线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●  投资者可于2024年5月10日（星期五）16:00前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题发送给公司。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年4月10日披露公司2023年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、财务状况、发展理念等，公司将参加2023年度芯片设计专场集体业绩说明会，此次活动采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对2023年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，并在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、方式

　　1、会议线上交流时间：2024年5月13日（星期一）下午15:00-17:00

　　2、会议召开方式：线上文字互动

　　3、线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　4、投资者可于2024年5月10日（星期五）16:00前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题发送给公司。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　三、参加人员

　　公司出席本次说明会的人员有（如遇特殊情况，公司出席人员可能有所调整）：

　　董事长兼总经理：孙洪军 先生

　　董事会秘书：余美伊 女士

　　财务总监：陈小云 先生

　　独立董事：马莉黛 女士

　　四、联系人及咨询办法

　　联系人：余美伊

　　电话：021-52968068

　　邮箱：securities@awinic.com

　　五、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688798                                               证券简称：艾为电子

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙洪军       主管会计工作负责人：陈小云       会计机构负责人：陈小云

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：孙洪军       主管会计工作负责人：陈小云       会计机构负责人：陈小云

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙洪军      主管会计工作负责人：陈小云       会计机构负责人：陈小云

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月24日