健康元药业集团股份有限公司 关于本公司向控股子公司 焦作健风提供委托贷款的公告

　　证券代码：600380                 证券简称：健康元            公告编号：临2024-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●委托贷款对象：健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）控股子公司焦作健风生物科技有限公司（以下简称：焦作健风）

　　●委托贷款金额：10,000万元

　　●委托贷款期限及利率：贷款期限为五年；浮动利率，根据中国人民银行公布一年期贷款市场报价利率(LPR)+65BP。

　　●是否需要提交公司股东大会审议：否

　　一、委托贷款概述

　　为满足控股子公司焦作健风前期项目建设及流动资金需求，本公司拟为其提供期限为五年，总金额为人民币10,000万元的委托贷款，贷款利率为浮动利率，根据中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率(LPR)+65BP。同时本次委托贷款由焦作健风另外股东风火轮(上海)生物科技有限公司以其所持有的焦作健风股权作为担保。

　　2024年4月25日，本公司召开八届董事会三十九次会议，审议并通过《关于本公司向控股子公司焦作健风提供委托贷款的议案》，同意本公司向控股子公司焦作健风因前期项目建设及流动资金需求提供期限五年，总金额为人民币10,000万元的委托贷款。

　　二、贷款方相关情况

　　1、公司名称：焦作健风生物科技有限公司

　　2、成立日期：2022年8月5月

　　3、注册地址：河南省焦作市马村区武王街道办事处金源路8号

　　4、法定代表人：秦刚

　　5、公司性质：其他有限责任公司

　　6、注册资本：人民币5,000万元

　　7、经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；工业酶制剂研发；专用化学产品制造（不含危险化学品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；保健食品（预包装）销售；化妆品批发；化妆品零售；食品添加剂销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：药品生产；保健食品生产；食品生产；食品添加剂生产；化妆品生产；药品批发；药品零售；食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　8、股权结构：本公司控股子公司焦作健康元生物制品有限公司持有其66.50%，风火轮（上海）生物科技有限公司持有其33.50%

　　9、财务状况

　　单位：元

　　三、委托贷款的具体情况

　　借款人：焦作健风生物科技有限公司

　　委托人：健康元药业集团股份有限公司

　　1、贷款总金额：人民币壹亿元整

　　2、贷款用途：项目建设及流动资金

　　3、贷款期限：五年，分五批提款，如果涉及费用，由焦作健风承担。

　　4、贷款利率：浮动利率，基准利率根据中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率(LPR)为3.45%，在此基准上加65BP，年利率为4.10%。委托贷款合同生效日后如中国人民银行调整LPR，则从贷款合同生效日起，每满1年调整1次，调整日为合同生效日的每个周年日，加点标准保持65BP不变。

　　5、利息支付方式：每月支付，如提前还款，提前还款的最低金额为人民币一百万元，且应为一百万元的整倍数，也可5年到期后一次性归还，如果涉及费用，由焦作健风承担。

　　6、担保：风火轮(上海)生物科技有限公司以所持有的焦作健风所有股份作为担保。

　　四、委托贷款的审议程序

　　2024年4月25日，本公司召开八届董事会三十九次会议，审议并通过《关于本公司向控股子公司焦作健风提供委托贷款的议案》，同意本公司向控股子公司焦作健风提供期限五年，总金额为人民币10,000万元的委托贷款，主要用于焦作健风的项目建设及流动资金。同时该笔贷款，由焦作健风另外股东风火轮(上海)生物科技有限公司以其所持焦作健风股权作为担保。

　　五、委托贷款对本公司的影响

　　此项委托贷款是交易各方遵循公平、互利的原则进行，有利于有效解决焦作健风的资金需求问题。此项贷款的资金来源为本公司自有资金，不影响本公司的日常资金周转需要，且贷款年利率不低于银行同期贷款利率，并由焦作健风另外股东风火轮(上海)生物科技有限公司以其相关股权作为担保，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生重大影响。

　　六、委托贷款存在的风险及解决措施

　　焦作健风为公司控股子公司，公司对其具有控制权，可以掌握该笔资金的使用情况，风险可控。同时公司将对焦作健风的还款情况等进行监控，如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低委托贷款风险。

　　七、累计对外提供委托贷款金额及逾期金额

　　本次提供贷款后，本公司对控股子公司提供委托贷款总余额为10,000万元，占本公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产（1,375,590.19万元）的0.73%，无逾期委托贷款。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二二四年四月二十六日

　　证券代码：600380                 证券简称：健康元               公告编号：临2024-039

　　健康元药业集团股份有限公司

　　关于注销2022年股票期权激励计划

　　部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据2022年8月29日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2022年第三次临时股东大会的授权，本公司于2024年4月25日（星期四）召开八届董事会三十九次会议，审议并通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、股票期权激励计划已履行的相关程序

　　1、2022年8月10日，公司召开八届董事会十五次会议，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

　　2、2022年8月10日，公司召开八届监事会十三次会议，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。

　　3、2022年8月11日至2022年8月20日，公司在官网 (http://www.joincare.com/)对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年8月23日，公司监事会披露了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2022年8月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2022年9月5日，公司分别召开八届董事会十六次会议和八届监事会十四次会议，审议并通过《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　6、2022年9月16日，公司首次授予423名激励对象的4,945.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

　　7、2023年7月21日，公司分别召开八届董事会二十七次会议和八届监事会二十二次会议，审议并通过《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整2022年股票期权激励计划行权价格至11.06元/份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

　　8、2023年8月11日，公司分别召开八届董事会二十八次会议和八届监事会二十三次会议，审议并通过《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》及《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事已对上述议案发表独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　9、2023年8月18日，公司分别召开八届董事会二十九次会议和八届监事会二十四次会议，审议并通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2022年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权数量为1,883.20万份，行权有效期为2023年9月5日至2024年9月4日，行权方式为自主行权。

　　10、2023年8月30日，公司预留授予149名激励对象的550万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

　　11、2024年4月25日，公司分别召开八届董事会三十九次会议和八届监事会三十一次会议，审议并通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，监事会对本次注销事项已发表审核意见。

　　二、本次股票期权注销的具体情况

　　（一）鉴于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象中15名激励对象及预留授予激励对象中7名激励对象已离职或退休，根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称：《激励计划（草案）》）的相关规定，上述人员已不具备成为激励对象资格，公司对前述人员已获授但尚未行权的股票期权共计112.00万份予以注销，其中包括首次授予股票期权87.00万份，预留授予股票期权25.00万份。激励对象名单及股票期权数量相应调整。

　　（二）根据《激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期公司层面业绩考核目标为以2021年净利润为基数，2023年净利润复合增长率不低于15%。根据公司《二二三年度审计报告》，公司2023年实际实现净利润未达到《激励计划（草案）》设定的公司层面业绩考核目标，因此，公司对所有在职激励对象首次授予部分第二个行权期的股票期权1,368.90万份，预留授予部分第一个行权期的股票期权262.50万份进行注销，涉及所有在职激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计1,631.40万份。

　　综上，本次注销的股票期权合计1,743.40万份，其中包括首次授予股票期权1,455.90万份及预留授予股票期权287.50万份，激励对象名单及股票期权数量相应调整。本次注销完成后，2022年股票期权激励计划首次授予激励对象人数调整为376人，首次授予股票期权总数调整为2,780.61万份；预留授予激励对象人数调整为142人，预留授予股票期权总数调整为262.50万份。本次注销部分股票期权事项已取得2022年第三次临时股东大会的授权，无须提交股东大会审议。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、监事会审核意见

　　本公司监事会认为：公司本次注销部分股票期权符合有关法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分股票期权。

　　五、律师事务所法律意见书的结论意见

　　北京市中伦律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司注销2022年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　六、备查文件

　　1、健康元药业集团股份有限公司八届董事会三十九次会议决议；

　　2、健康元药业集团股份有限公司八届监事会三十一次会议决议；

　　3、健康元药业集团股份有限公司关于公司八届监事会三十一次会议相关议案之审核意见；

　　4、北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司注销2022年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二二四年四月二十六日