广东证监局多措并举严打非法证券活动 公布第45批不具备证券业务资质的机构名单

　　本报记者 吴晓璐

　　4月26日，广东证监局在官网公布了第45批不具备证券业务资质的机构名单，涉及24家被举报从事非法证券活动的机构或平台。

　　《证券日报》记者了解到，2023年以来，广东证监局根据日常监管中掌握的情况，合计将4批89家不具备经营证券业务资质的主体列入“黑名单”，并依法及时在官网发布。

　　据广东证监局相关负责人介绍，当前非法证券活动手段不断升级，隐蔽化、网络化特征明显，投资者极易上当受骗。广东证监局和相关部门紧密协作，持续清理网络涉非信息，严厉查处涉非案件，有效遏制了辖区非法证券活动蔓延势头。

　　加强行刑协作

　　将非法机构连根拔起

　　中央金融工作会议提出，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区，严格执法、敢于亮剑，严厉打击非法金融活动。

　　立足“打早打小”，广东证监局强化涉非线索摸排与分类处置，2023年以来共摸排涉非线索超4000条，核查涉非机构或人员60余家（人）次，调取证券账户资料200余个。核查发现涉嫌违法犯罪的，广东证监局移送公安机关；未构成犯罪的，视情节采取行政处罚或行政监管措施，并通报地方网信办、通信管理局、金融局、市场监督管理局等部门，及时清理非法信息、关停非法机构。

　　行刑协作是打击非法证券活动的重要举措。2021年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》提出，依法严厉打击非法证券活动。加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。

　　据悉，2023年，广东证监局推进公安机关刑事立案或移交检察院提起公诉6件，共抓捕犯罪嫌疑人37人，涉案金额33亿元。今年以来，广东证监局与广东省公安机关紧密合作，又移送了涉非案件线索11起，并积极配合公安机关开展调查。

　　广东证监局在招某某等人涉嫌从事场外配资案中，核查发现账户组存在终端密切关联、交易资金量较大、交易频度明显异常等特征，资金量已达到刑事立案标准。广东证监局将线索移交地方公安机关处理，并配合进一步分析证据、出具认定意见，最终确定了配资平台犯罪事实。

　　2023年8月份，广东公安机关在省内5个地市开展统一行动，抓捕犯罪嫌疑人19名，冻结证券、银行账户83个，实现了对场外配资全流程全链条打击。经查，招某某等人自2021年起建立了7个配资平台，涉嫌非法经营业务金额约18亿元。

　　“场外配资有时伴生着诈骗和非法经营等违法犯罪活动，融资人分布于全国各地，配资机构注册地与实际经营地不一致，甚至是‘空壳公司’，面对这些情形，需要公安机关合力依法查处，连根拔起。”浙江六和（宁波）律师事务所合伙人张志旺对《证券日报》记者表示。

　　加强行业机构监管

　　清除“害群之马”

　　除了非法证券机构，证券行业机构和从业人员违法违规从事非法证券活动更要严打。“有的行业机构和从业人员利用贴近投资者的便利，无视法律红线、违背执业规范，从事非法证券活动，形式隐蔽、危害性大，是监管部门查处的重点。”广东证监局相关负责人表示。

　　具体来看，非法证券投资咨询是涉非乱象的多发地。如2023年，广东证监局办理的吴某涉嫌擅自从事证券投资咨询业务案。广东证监局从资金流、信息流入手，核查发现吴某在没有取得证券投资咨询执业资格的情况下，开办公司、设立个人公众号等，招收会员并收取费用，通过直播、微信群推荐股票，并利用私募机构为自己的投资咨询业务提供便利。

　　更有甚者，行业机构与场外配资勾连，性质恶劣。如某证券公司云浮营业部负责人及从业人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，配资账户涉嫌操纵市场行为。2023年7月份，广东证监局对该机构广东分公司及相关营业部采取行政监管措施，对3名责任人采取认定为不适当人选的监管措施。

　　为了从严监管行业机构和从业人员 ，广东证监局制定印发了《广东证监局整治非法证券期货活动工作规程》，明确将整非工作与业务监管相融合，对管控不力的机构从严问责，净化行业生态。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示，严打行业机构和从业人员从事非法证券活动，有助于提高违法成本，起到震慑作用，防止违法行为的发生。同时也有利于提升整个行业的形象和声誉，提升资本市场的透明度和公信力，增强投资者信心。机构的组成是人员，只有惩戒到人，违规违法问题方能得到有效遏制。

　　在行政处理方面，广东证监局坚持强化“五大监管”，提高监管执法的主动性和有效性，在积极办理涉非案件的基础上妥善化解矛盾纠纷。2023年以来，广东证监局累计处理涉非投诉举报80件，对涉非机构及相关人员采取行政监管措施7份，督促及时整改并停止非法活动，退赔投资者损失40余万元。

　　加强源头监管

　　清理网络涉非信息过万条

　　在互联网时代，网络平台成为不法分子实施的非法证券活动的主战场。清理处置涉非信息、账号和网站，成为防非打非的重要抓手。对此，广东证监局建立监管部门直接监测、行业机构协助监测的机制，双管齐下全面监测线上涉非信息和非法活动。

　　2023年以来，广东证监局清理网络涉非信息过万条，协调关闭场外配资网站17个，联合广东省委网信办开展网上信息专项治理活动，督促辖区互联网平台建立健全事前牌照核验、亮牌执业、自主监测处置、违规举报处理等长效机制，及时清理涉非信息。此外，广东证监局持续对广播电视、报刊等媒体证券节目（栏目）中的涉非信息进行监测处置。

　　“清理网络涉非信息是源头监管的重要一环。”田利辉表示，监管机构需要建立和不断完善证券相关网络监控系统，利用技术手段对网络信息进行实时监控和分析，及时发现并处理非法证券活动信息。与此同时，加强与网络服务提供商的合作，要求其对发布的信息进行审查，防止非法证券信息的传播。此外，还要建立快速反应机制，一旦发现非法证券活动信息，相关部门要迅速行动立即处置。

　　此外，加强投资者教育，提高公众的法律意识和风险识别能力，是防范打击非法证券活动的重要一环。广东证监局坚持“打防结合，预防为主”，积极开展“防范非法证券期货宣传月”“防范非法集资宣传月活动”专项活动，将防非宣传融入“5·15全国投资者保护宣传日”等系列主题教育活动；指导辖区市场经营机构打造多元防非作品，开展差异化、特色化宣传；定期向辖区全体投资者发送风险提示公益短信，并针对当前重点涉非活动，编写了“四个一律”的宣传口号，简明清晰地向投资者提示风险。