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东兴证券股份有限公司第五届董事会第三十六次会议决议公告

　　证券代码：601198 证券简称：东兴证券公告编号：2024-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第五届董事会第三十六次会议于2024年4月17日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年4月26日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决方式出席会议10人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年第一季度报告》；

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　二、审议通过《关于向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司增资的议案》；

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会发展战略委员会预审通过。

　　董事会同意公司向东兴证券（香港）金融控股有限公司增资3亿港元，并授权经营管理层具体办理后续增资事宜。

　　三、审议通过《关于确定2024年帮扶捐赠金额的议案》；

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　四、审议通过《关于撤销监察部及调整纪委办公室职责的议案》；

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：601198 证券简称：东兴证券公告编号：2024-021

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十次会议于2024年4月22日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年4月26日在北京市西城区金融大街9号金融街中心B座18层公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中：以通讯表决方式出席会议人数0人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　监事会认为：公司2024年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2024年一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　《东兴证券股份有限公司2024年第一季度报告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《东兴证券股份有限公司2023年度董事监事和高级管理人员履职评价报告》。

　　表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：601198　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券简称：东兴证券

　　东兴证券股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　（一）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（二）公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　（三）第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元　币种：人民币

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元　币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　√适用 □不适用

　　由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2024年3月31日的股东名册；

　　注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元　币种：人民币　审计类型：未经审计