晋能控股山西煤业股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的公告

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2024-004

　　债券代码：185329   债券简称：22晋股01

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

　　立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

　　2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费  8.32亿元，同行业上市公司审计客户5家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：杨爱斌

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名： 秦川

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：张松柏

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了评估，认为立信能遵循独立、客观、公正的原则，具有相关执业资格和能力，能满足公司财务报告及内控审计工作的要求。公司聘请审计机构的程序符合相关规定。同意聘请立信担任公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（二）公司于2024年4月26日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）本次聘请会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二四年四月二十七日

　　证券代码：601001                           证券简称：晋控煤业

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司2024年 1-3 月份经营指标情况：原煤产量844.91万吨，商品煤销量695.33万吨，销售收入35.45亿元。其中，塔山煤矿原煤产量676.76万吨，商品煤销量531.05万吨；色连煤矿原煤产量168.15万吨，商品煤销量164.28万吨。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　母公司资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:晋能控股山西煤业股份有限公司?

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　母公司利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　母公司现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：唐军华 主管会计工作负责人：尹济民 会计机构负责人：姚东

　　(三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业    公告编号：临2024-008

　　债券代码：185329   债券简称：22晋股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司关于

　　参股公司大同煤矿集团财务有限责任公司解散注销的关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司参股公司大同煤矿集团财务有限责任公司拟解散注销；

　　● 财务公司为公司控股股东晋能控股煤业集团有限公司所属企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。

　　● 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

　　● 本次财务公司解散注销尚需获得国家金融监督管理总局批准。

　　?过去12个月内，除日常关联交易外，公司与同一关联人未发生其他新增关联交易；公司与其他关联人未发生过同类型关联交易。

　　● 相关风险提示：本次关联交易不会对公司主营业务和发展产生不利影响,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　一、关联交易概述

　　大同煤矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）为晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）的参股公司。2020年10月山西省对原同煤集团、晋能集团、晋煤集团进行重组，组建新的晋能控股集团。按照《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2020年第6号）及《企业集团财务公司管理办法》规定“一家企业集团只能设立一家财务公司”，现晋能控股集团下属共设有两家财务公司，分别为大同煤矿集团财务有限责任公司、晋煤集团财务有限公司，晋能控股集团拟将大同煤矿集团财务有限责任公司解散注销。

　　财务公司为我公司控股股东晋能控股煤业集团有限公司控股子公司，煤业集团持有财务公司80%的股权。根据上海证券交易所有关规定，本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。该事项已经公司独立董事2024年第一次专门会议、第八届董事会第五次会议审议通过。该关联交易尚需提交公司股东大会审议。

　　财务公司解散注销事项尚需获得国家金融监督管理总局批准后方可实施。

　　截至本次关联交易前，过去12个月内，除日常关联交易外，公司与同一关联人未发生其他新增关联交易；公司与其他关联人未发生过同类型关联交易。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　名称：晋能控股煤业集团有限公司

　　成立时间：1985年8月4日

　　法人代表：唐军华

　　注册资本：1703464.16万元

　　股东：晋能控股集团有限公司65.17% 、中国信达资产管理股份有限公司30.12%、山西煤炭运销集团有限公司2.06%、大同煤矿集团煤炭运销朔州矿业公司1.19%、大同经济发展投资有限公司0.89%、朔州市国资委0.42%、忻州市国资委0.15%。

　　主要经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；机械制造；工程建筑施工；工业设备安装、租赁，特种设备安装等。

　　截至2022年12月31日，煤业集团公司总资产4948.16亿元，净资产1065.73亿元，营业总收入2631.96亿元，净利润55.60亿元。

　　截至2023年9月30日，煤业集团公司总资产5008.04亿元，净资产1147.64亿元，营业总收入1232.96亿元，净利润54.88亿元。

　　（二）与公司的关联关系

　　公司与财务公司同属晋能控股煤业集团有限公司控股子公司。公司与煤业集团及财务公司的关联关系如下：

　　公司为煤业集团控股子公司。公司持有财务公司20%的股权，煤业集团持有财务公司80%的股权。

　　晋能控股煤业集团资信状况正常，不属于失信被执行人。

　　三、关联交易标的基本情况

　　名称：大同煤矿集团财务有限责任公司

　　成立日期：2013-2-16

　　法人代表：王伟

　　注册资本：426,460.00万元

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（股票投资除外）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、解散方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；有价证券投资业务；承销成员单位的企业债券；对金融机构股权投资（凭有效许可证经营）

　　截至2023年12月31日，同煤财务公司资产总额1,658,556.92万元，所有者权益822,660.48万元，营业总收入76,042.19万元，净利润131,118.42万元（以上财务数据未经审计）。

　　截至2024年3月31日，同煤财务公司资产总额1,707,894.66万元，所有者权益825,091.11万元，营业总收入9,496.76万元，净利润2,430.63万元（以上财务数据未经审计）。

　　截至2024年3月31日，公司在财务公司存款金额为146,582.64万元，向财务公司贷款金额为0元。

　　财务公司资信状况正常，不属于失信被执行人。

　　四、关联交易对公司的影响

　　财务公司具有合法有效的《金融许可证》，建立了较为完善的内部控制体系，严格按照《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营。截至2023年12月31日，公司向同煤财务公司累计出资金额885,292万元，累计获得同煤财务公司现金分红2亿元。根据同煤财务公司截至2023年12月31日未经审计净资产82.27亿元初步测算，公司按同煤财务公司持股比例可享有16亿元净资产，最终以同煤财务公司债权债务结清后可分配剩余财产为准。

　　本次同煤财务公司解散注销是落实金融监管政策的必然要求，同煤财务公司解散注销不会对公司整体业务发展和财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。同煤财务公司解散注销完成后，公司与其签署的金融服务协议将自行终止。

　　五、该关联交易应当履行的审议程序

　　公司于2024年4月26日召开第八届董事会第五次会议，关联董事唐军华、曹华天、张献伟、杨志强回避表决。会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于参股子公司大同煤矿集团财务公司解散注销的议案》。该关联交易已经公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议全票审议通过。

　　此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　财务公司解散注销事项尚需获得国家金融监督管理总局批准后方可实施，因此尚具有一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据财务公司解散注销进展情况及时履行决策审批程序及信息披露义务。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二四年四月二十七日

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2024-009

　　债券代码：185329   债券简称：22晋股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　关于修订相关制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司修订相关制度的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，充分发挥独立董事、董事会专门委员会在公司治理中的作用，公司结合实际情况对《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《董事会提名委员会工作规则》《董事会薪酬与考核委员会工作规则》《董事会审计委员会工作规则》部分条款进行修订。重新制定《独立董事工作制度》，内容包含独立董事专门会议机制、年报工作机制等，原公司《独立董事工作规则》《独立董事年报工作制度》废止。

　　其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》尚需提交公司股东大会审议批准。具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的制度全文。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二四年四月二十七日

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2024-006

　　债券代码：185329   债券简称：22晋股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司于2024年4月26日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司确认各项资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》的规定，公司对截止2023年12月31日的各类资产进行了全面清查。通过分析、评估，基于谨慎性原则，对可能发生资产减值损失的相关资产进行了分析和测算，具体情况如下：

　　一、信用减值损失基本情况

　　本年应收账款计提坏账准备91,132,574.02元，因客户回款转回坏账准备75,377,308.58元；其他应收款计提坏账准备359,887.26元，因回款转回4,368,919.63元，综合形成信用减值损失11,746,233.07元。

　　二、资产减值损失基本情况

　　本年计提存货跌价准备17,175,552.10元，转销32,573,255.56元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　本年计提资产减值损失和信用减值损失合计金额28,921,785.17元，将减少公司2023年度利润总额约2,892.18万元。

　　四、相关审批程序

　　本次计提资产减值准备事项已经本公司董事会、监事会审议通过，公司审计委员会对本次计提资产减值准备事项进行了事前审核，同意将该事项提交董事会审议。董事会审计委员会认为：公司依据会计准则的相关规定计提减值，本次计提减值符合谨慎性原则，计提方式和决策程序合法合规，能够更加公允的反映公司的财务状况，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

　　公司董事会认为：本次计提资产减值准备符合企业会计准则相关规定，计提减值后能够更加公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果。

　　公司监事会认为：本次计提资产减值准备符合企业会计准则和公司的相关规定，符合公司资产的实际情况。计提减值后能够更加公允地反映公司截至2023年末的财务状况、资产价值及经营成果。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二四年四月二十七日