江苏集萃药康生物科技股份有限公司 2024年第一季度报告

　　证券代码：688046                证券简称：药康生物

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　备注：在计算变动幅度时均以保留两位小数后的金额进行计算。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用     √不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：赵静     主管会计工作负责人：徐崇博     会计机构负责人：柳业昆

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：赵静    主管会计工作负责人：徐崇博     会计机构负责人：柳业昆

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：赵静     主管会计工作负责人：徐崇博     会计机构负责人：柳业昆

　　2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：688046        证券简称：药康生物        公告编号：2024-024

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年6月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年6月13日 10点整

　　召开地点：南京市江北新区学府路12号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月13日

　　至2024年6月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　注：本次股东大会还将听取《独立董事2023年度述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经2024年4月25日召开的第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四会议审议通过。具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时登载的相关公告。公司将于2023年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2023年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：

　　2024年6月7日（上午09：00-11：30；下午13：00-17：00）

　　2、登记地点：

　　南京市江北新区学府路12号江苏集萃药康生物科技股份有限公司9楼董事会办公室

　　3、登记方式：

　　（1）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持法人营业执照复印件（加盖公章）、代理人本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　（2）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

　　（3）异地股东可以邮件、信函或传真方式登记，须在登记时间 2024 年6 月7日下午 17:00 之前送达，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上需注明股东联系人、联系方式及注明“股东大会”字样。邮件、信函或传真登记需附上述 （1）、（2） 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　4、注意事项：

　　股东或代理人须在参加现场会议时携带上述证明文件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或股东代理人的食宿、交通等费用自理。

　　2、参会股东提前半小时到达会议现场办理签到、登记及身份核验手续。

　　3、会议联系方式

　　联系地址：南京市江北新区学府路12号

　　联系人：王逸鸥

　　电话：025-58243997

　　邮箱：ir@gempharmatech.com

　　特此公告。

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月13日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688046    证券简称：药康生物      公告编号：2024-025

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　关于核心技术人员离职

　　暨新增认定核心技术人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员Mark W. Moore先生因个人原因申请辞去相关职务并办理完成离职手续。离职后，Mark W. Moore先生不再担任公司任何职务。

　　● Mark W. Moore先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权属纠纷或潜在纠纷的情形，上述人员离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营生产能力产生实质性影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。

　　● 公司结合梁娟女士的知识背景和任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况与业务发展贡献等因素，新增认定其为公司核心技术人员。

　　一、核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员Mark W. Moore先生因个人原因申请辞去相关职务，并办理完成离职手续。离职后，Mark W. Moore先生不再担任公司及子公司任何职务。公司及董事会对Mark W. Moore先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　（一）核心技术人员的具体情况

　　Mark W. Moore先生，1959 年出生，美国国籍，布兰迪斯大学分子生物学博士。Mark W. Moore先生于1987年至1990年在斯克利普斯学院进行博士后研究；2004年9月至2017年9月任职于美国国立卫生研究院，其间在其资助的小鼠基因敲除计划兼任高级顾问，2011年7月至2017年9月兼任国际小鼠表型分析联盟执行主席；2008年至2022年1月任Glialogix生物技术公司首席执行官；2017年6月至2019年3月任Life EDIT Threrapeutics公司首席执行官；2021年1月加入公司以来任美国药康总经理。

　　截至本公告披露日，Mark W. Moore先生未持有公司股份。

　　（二）参与研发的项目和专利情况

　　Mark W. Moore先生在任职期间主要负责美国药康的建设和运营，目前已完成与团队的工作交接，其未作为单一和非单一发明人申请过专利，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性，不会对公司及子公司的技术研发和持续生产经营产生实质性影响。

　　（三）保密协议限制情况

　　根据公司与Mark W. Moore先生签署的《劳动合同》及《员工保密及竞业限制合同》中关于保密、竞业限制等相关约定，截至本公告披露日，公司未发现Mark W. Moore先生有违反《劳动合同》及《员工保密及竞业限制合同》中关于保密、竞业限制的情形。

　　二、新增核心技术人员认定的情况

　　公司结合梁娟女士在公司研发工作中承担的领导职能、与公司研发工作相关的学历与技术背景、与公司业务匹配的资历背景以及在公司工作年限等因素，认定其为公司核心技术人员。

　　梁娟女士：1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港中文大学生物医学博士。2015年3月至2016年4月，在英国贝尔法斯特女王大学进行博士后研究。2016年6月至2019年12月任南京大学担任副研究员。2020年1月至2023年12月任公司自身免疫性疾病研发管线PI，2024年1月至今任公司研发总监。

　　截至本公告发布日，梁娟女士为公司2022年限制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计40,000股，该部分股份尚未归属。梁娟女士与公司董事、监事及高级管理人员均不存在关联关系。

　　三、核心技术人员变更对公司的影响

　　公司核心管理团队在实验动物领域均有超过20年的研究经历，是国内最早开展小鼠模型研究及产业化应用的团队之一，制作了国内首个基于胚胎干细胞重组技术的条件性基因敲除小鼠，并在国内率先将 CRISPR/Cas9 基因编辑技术用于小鼠模型制作，在实验动物小鼠模型研究开发领域积累了丰富经验。通过长期技术积累和发展，公司已建立了完备的研发体系。公司拥有扎实的高学历人才基础，通过完善的人才培养机制，培养出了一支高素质、高效率的专业研发人才队伍，为公司保持技术先进性和持续创新能力做好保障。

　　截至2023年12月31日，公司研发人员数量为206人，占公司总人数的比例为13.68%。截至本公告披露日，公司核心技术人员共6人，具体如下：

　　四、公司采取的措施

　　公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支撑公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，加强研发体系和团队建设，扩大研发人员的引进和培养力度，不断提升公司技术创新能力。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司核心技术人员总体稳定，Mark W. Moore先生已完成工作交接，其离职不会对公司的研发创新能力和核心竞争力产生重大不利影响。Mark W. Moore先生离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性。目前公司技术研发和日常经营均正常进行，Mark W. Moore先生离职未对公司持续经营能力产生重大不利影响。

　　六、上网公告附件

　　《华泰联合证券有限责任公司关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：688046         证券简称：药康生物        公告编号：2024-014

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司

　　关于续聘2024年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110105592343655N

　　类型：特殊普通合伙企业

　　主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

　　首席合伙人：李惠琦

　　成立日期：2011年12月22日

　　经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动，不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号11）、会计师事务所执业证书（执业证书编号11010156）等相关资质。

　　历史沿革：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，2008年与天华会计师事务所合并，更名为京都天华会计师事务所；2011年11月吸收合并天健正信会计师事务所，2012年正式更名为致同会计师事务所。以北京为总部，在长春、成都、大连、福州、广州、哈尔滨、海口、杭州、济南等省市设立了分支机构，客户群十分广泛，包括200余家上市公司，3,000多家大型国有、外资及民营企业。

　　截至2023年末，致同所从业人员超过6,000人，其中合伙人225人，注册会计师1,364人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　致同所2022年度业务收入26.49亿元，其中审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元。2022年年报上市公司审计客户239家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务业。

　　2.投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2022年末职业风险基金1,089万元。

　　致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施9次、自律监管措施3次和纪律处分1次。24名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施3次和纪律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：闫磊，2004年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2007年开始在本所执业；至今为十多家上市公司、新三板公司提供过IPO申报审计、年报审计等证券服务。近三年签署上市公司审计报告6份、签署新三板挂牌公司审计报3份。

　　签字注册会计师：张国静，2013年成为注册会计师，2007年起从事上市公司审计，2020年开始在致同所执业，近三年签署上市公司审计报告5份，签署新三板挂牌公司审计报告3份。

　　项目质量控制复核人：李恩成，2006年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告4份。签署新三板挂牌公司审计报告1份。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　致同所及项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　4.审计收费

　　2023年公司审计费用合计为70万元，其中包含年报审计费用45万元和内部控制审计费用25万元。审计费用定价原则主要基于公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　2024年公司将综合考虑业务规模、审计工作量等因素与致同所协商确定相应费用。公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定致同所2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　2024年4月24日，公司召开第二届董事会审计委员会第三次会议，审阅了致同所的基本情况，其中包括业务资格、人员业务规模、专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，认为致同所具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力。在2023年度财务报表审计工作过程中，致同所能够严格按照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责。审计委员会同意公司续聘致同所作为公司 2024年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可，公司独立董事同意将该议案提交公司第二届董事会第五次会议进行审议。

　　独立董事发表了如下独立意见：

　　致同所为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力，能够满足公司财务审计和内部审计的工作需求；《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，决策程序符合法律法规、《公司章程》等相关规定。综上，独立董事同意续聘致同所作为公司2024年度审计机构的事项并同意提交公司 2023年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2024 年4月25日，公司召开第二届董事会第五次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意公司续聘致同所作为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　江苏集萃药康生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日