四川和邦生物科技股份有限公司关于 第三期员工持股计划非交易过户完成的公告

　　证券代码：603077       证券简称：和邦生物          公告编号：2024-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月24日召开第六届董事会第十一次会议，并于2024年2月19日召开2024年第一次临时股东大会，均审议通过了《四川和邦生物科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要，具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站的《四川和邦生物科技股份有限公司第三期员工持股计划》（以下简称“《第三期员工持股计划》”）。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将公司第三期员工持股计划实施进展情况公告如下：

　　公司于近日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认公司回购专用证券账户所持有的106,086,829股公司股票已于2024年4月24日通过非交易过户至公司第三期员工持股计划账户，占公司总股本的1.20%。至此，公司第三期员工持股计划已全部完成股票非交易过户。

　　根据《第三期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算；存续期为36个月，自股东大会审议通过本员工持股计划且最后一笔标的股票过户完成之日起算。在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

　　公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　四川和邦生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603077         证券简称：和邦生物        公告编号：2024-042

　　四川和邦生物科技股份有限公司

　　第三期员工持股计划首次持有人会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三期员工持股计划首次持有人会议于2024年4月26日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。出席本次会议的持有人共1,204人，代表员工持股计划份额15,670.02万份，占公司第三期员工持股计划总份额的98.47%。

　　本次会议由公司董事会秘书蒋思颖女士主持，会议的召集、召开和表决程序符合相关规定。经与会持有人认真讨论，审议通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于设立公司第三期员工持股计划管理委员会的议案》

　　表决结果：同意15,670.02万份，反对0.00万份，弃权0.00万份。

　　二、审议通过《关于选举公司第三期员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　选举王军、卢丹、龚嵘鹏为公司第三期员工持股计划管理委员会委员，全体委员一致选举王军为公司第三期员工持股计划管理委员会主任。

　　表决结果：同意15,670.02万份，反对0.00万份，弃权0.00万份。

　　三、审议通过《关于授权公司第三期员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议案》

　　根据公司《四川和邦生物科技股份有限公司第三期员工持股计划》和《四川和邦生物科技股份有限公司第三期员工持股计划管理细则》的有关规定，持有人会议授权第三期员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项，具体如下：

　　（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　（2）代表全体持有人负责员工持股计划的日常管理；

　　（3）代表全体持有人行使股东权利；

　　（4）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　（5）管理员工持股计划利益分配；

　　（6）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；

　　（7）办理员工持股计划份额继承登记；

　　（8）持有人会议授权的其他职责。

　　表决结果：同意15,670.02万份，反对0.00万份，弃权0.00万份。

　　特此公告。

　　四川和邦生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：603077       证券简称：和邦生物        公告编号：2024-043

　　四川和邦生物科技股份有限公司

　　关于回购股份事项前十大股东和

　　前十大无限售条件股东持股情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开了第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，本次回购股份事项具体内容详见公司于2024年4月25日在上海证券交易所网站披露的《四川和邦生物科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-039）。

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2024年4月24日）登记在册的公司前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况公告如下：

　　一、前十大股东情况

　　二、前十大无限售条件股东情况

　　特此公告。

　　四川和邦生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日