盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：600392        证券简称：盛和资源       公告编号：临2024-011

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、监事会会议召开情况

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议于2024年4月25日在公司会议室（成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼）召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届监事会全体监事。

　　本次监事会会议应出席的监事人数3人，实际出席的监事3人。会议的主持人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。

　　本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）议案名称和表决情况

　　1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　2、审议通过《关于2023年年度报告全文及摘要的议案》

　　本议案表决结果：同意3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　公司监事会对2023年年度报告及年度报告摘要进行了认真审议，形成意见如下：

　　（1）公司2023年年度报告及年度报告摘要的编制符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　（2）公司2023年年度报告及年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所有关规定，真实客观地反映了报告期财务状况和经营成果。

　　（3）在监事会提出本意见前，我们没有发现参与2023年年度报告编制、审计人员违反保密规定的行为。

　　3、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　4、审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过《关于2023年度日常关联交易实际发生额及2024年预计发生日常关联交易的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2024年度预计担保额度的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于2024年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　9、审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于补选第八届监事会监事的议案》

　　鉴于公司第八届监事会监事李琪先生因在股东单位到龄退休的原因，申请辞去公司股东代表监事职务，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司需补选一名监事，公司股东提名严妍女士为第八届监事会监事候选人（简历附后）。

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司监事会

　　2024年4月27日

　　报备文件：监事会决议

　　附件：监事简历

　　严妍：女，工商管理硕士，高级经济师职称。曾在四川省冶金地质勘查院、四川省冶金地质勘查局、四川省自然资源集团等单位财务部门工作，2023年5月至今在四川省地质矿产（集团）有限公司任财务总监。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2024-013

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2024年度预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次预计2024年日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议

　　● 本次预计的2024年日常关联交易对公司无重大影响，本公司不会因为关联交易而对关联方形成较大依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年4月25日，公司召开第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易实际发生额及2024年预计发生日常关联交易的议案》，关联董事王晓晖先生、张劲松先生、杨振海先生回避表决，其他非关联董事一致审议通过该议案。此议案尚需获得公司2023年年度股东大会的批准，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　本议案在提交董事会审议前，已经独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。全体独立董事一致认为：公司2023年度与关联人之间实际发生的日常关联交易与2023年度预计的日常关联交易相符。公司对与关联人之间的2024年日常关联交易的预计是公司在2023年度关联交易的基础上，根据公司经营发展需要做出的合理预计。交易价格以市场定价为依据，未违反公开、公平、公正的定价原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，前述关联交易对公司独立性未产生不利影响，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。独立董事同意将本议案提交公司董事会审议。

　　(二)2023年日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　(三)2024年日常关联交易预计金额和类别

　　根据公司实际情况，公司管理层预计2024年度符合《上海证券交易所股票上市规则》范围，应予披露的日常关联交易如下：

　　单位：万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　（二）与上市公司的关联关系

　　1、和地矿业系公司股东四川省地质矿产（集团）有限公司的全资子公司。同时，和地矿业董事长张劲松先生、董事李琪先生分别在本公司担任董事、监事职务。

　　2、中稀四川稀土系公司参股的公司，公司持有30.5%股权。同时公司董事兼总经理王晓晖先生在中稀四川稀土担任董事职务，董事杨振海先生在中稀四川稀土担任董事兼总经理职务，监事李琪先生在中稀四川稀土担任董事职务。

　　3、广西域潇西骏系公司子公司盛和资源（海南）有限公司参股的公司，盛和资源（海南）持股20%。同时公司副总经理陈海瑛女士在广西域潇西骏担任董事职务。

　　4、湖南中核金原公司子公司盛和资源（海南）有限公司参股的公司，盛和资源（海南）持股10%。同时公司副总经理陈海瑛女士在湖南中核金原担任董事职务。

　　5、中核华盛系公司子公司盛和资源（海南）有限公司参股的公司，盛和资源（海南）持有45%股权。同时，公司持股5%以上股东王全根先生在中核华盛担任董事职务。

　　6、公司董事杨振海先生担任中稀（凉山）稀土有限公司董事兼总经理，中稀（凉山）稀土贸易有限公司均为中稀（凉山）下属控股子公司。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方均依法存续且经营正常，均具备相应的履约能力，公司与关联方严格按照约定执行，双方履约具有法律保障，不会对公司形成坏账损失。

　　三、关联交易的定价政策和定价依据

　　（一）关联交易主要内容和定价依据

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司及子公司将就前述预计的关联交易金额分别与四川和地矿业发展有限公司、中稀（四川）稀土有限公司、广西域潇西骏稀土功能材料有限公司、湖南中核金原新材料有限责任公司、中核华盛矿产有限公司、中稀（凉山）稀土有限公司、中稀（凉山）稀土贸易有限公司等签署相关的购销协议、委托或受托加工协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　1、公司与关联方之间的关联交易为公司日常经营活动中预计发生的、必要的交易行为。前述交易有利于促进公司相关业务的发展，符合公司持续稳定发展的要求。

　　2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　3、由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响，公司主要业务不会因此交易对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2024-014

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2024年度预计担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：公司拟为合并范围内控股公司提供担保，主要的被担保公司为乐山盛和稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、盛和锆钛（海南）有限公司、盛和资源（海南）有限公司。

　　● 本次预计担保金额：2024年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币450,000万元之内（含之前数）。

　　● 预计担保是否有反担保：是

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。

　　一、本次担保情况概述

　　（一）具体担保情况

　　1、预计担保情况

　　根据公司及下属控股公司2024年度生产经营和业务发展的融资需求，2024年，公司拟为合并范围内控股公司提供不超过人民币450,000万元（含之前数）的担保额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次预计提供担保总额占2023年经审计净资产的比例为46.10%。

　　2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

　　3、担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。

　　4、在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额并签署相关法律文件。

　　5、预计担保是否有反担保：是。

　　（二）本次担保事项的审议情况

　　1、2024年4月25日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于2024年度预计担保额度的议案》，同意公司因融资需求提供预计担保额度不高于人民币450,000万元（含之前数），并同意公司及下属控股公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质押、保证担保等。

　　2、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定，该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。

　　二、预计的主要担保对象及其基本情况

　　（一）乐山盛和稀土有限公司

　　2022年度及2023年度的主要财务数据和指标表：

　　单位:万元

　　说明：乐山盛和稀土有限公司（以下简称“盛和稀土”）财务数据为合并财务数据，而非盛和稀土单体财务数据。

　　截止本公告日，盛和资源为盛和稀土及子公司提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（二）赣州晨光稀土新材料有限公司

　　2022年度及2023年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：万元

　　说明：赣州晨光稀土新材料有限公司（以下简称“晨光稀土”）财务数据为合并财务数据，而非晨光稀土单体财务数据。

　　截止本公告日，盛和资源为晨光稀土及控股子公司提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（三）盛和锆钛（海南）有限公司

　　2022年度及2023年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：万元

　　说明：盛和锆钛（海南）有限公司（以下简称“盛和锆钛（海南）”）财务数据为合并财务数据，而非盛和锆钛（海南）公司单体财务数据。

　　截止本公告日，盛和资源为盛和锆钛（海南）提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（四）盛和资源（海南）有限公司

　　2022年度及2023年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：万元

　　说明：盛和资源（海南）有限公司（以下简称“盛和海南”）财务数据为合并财务数据，而非盛和海南公司单体财务数据。

　　截止本公告日，盛和资源为盛和海南公司及控股子公司提供担保情况如下：

　　单位：万元

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保为2024年度预计为子公司提供担保的最高额度，担保协议具体内容以实际发生时公司及子公司与各金融机构签署的协议为准。

　　四、董事会意见

　　公司董事会认为：本次拟融资金额充分考虑了公司日常生产经营及业务发展的实际需求，符合公司经营和整体发展需要。同时，公司及下属控股公司均具有充足的偿债能力，在提供担保时，公司会要求被担保方提供反担保。前述担保所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不会对公司及其股东权益产生不利影响。

　　五、2023年度累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2023年12月31日，公司因融资需求提供担保238,500.00万元，占2023年经审计净资产的比例为24.43%。为盛和新加坡履行包销协议提供的履约担保，担保金额为盛和新加坡对Peak公司到期应付的全部付款义务，但公司根据担保协议应支付的最高金额不得超过盛和新加坡在包销协议项下应付的总额。公司不存在其他对外担保，无逾期担保。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　公司代码：600392                                                  公司简称：盛和资源

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2023年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司董事会审议：拟以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发人民币0.50元（含税）的现金红利分配。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　该预案尚需提交股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　稀土

　　稀土是重要的战略矿产资源，稀土功能材料是列入国家《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016年版）》的战略性新兴产业。因稀土元素具有丰富的磁、光、电等特性，可用于永磁、催化、储氢、抛光、精密陶瓷、荧光、激光、光导纤维等材料，稀土在新能源、新材料、节能环保、航空航天、军工、电子信息等领域的应用日益广泛。

　　中国拥有丰富的稀土资源和完整的稀土产业链，目前是全球最大的稀土材料产品生产、应用、出口国，随着国内稀土矿山和冶炼分离产业的整合，国内稀土产业集中度进一步提升。美国、澳大利亚、非洲以及东南亚等国家和地区也是重要的稀土资源地。国外主要国家高度重视稀土产业，加快布局稀土产业发展。

　　锆钛

　　（1）锆

　　锆是重要的战略矿产资源，在军工产业和民用产业中都有广泛的应用，高纯氧化锆、核级海绵锆、氧化锆增韧陶瓷、钼钛锆合金等是列入国家《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016年版）》的战略性新兴产业的重要材料。锆具有优良的物理化学性质，主要应用于硅酸锆、锆化学制品、电熔锆、精密铸造业、玻璃耐火材料等消费部门。高端制造行业对于锆产品需求逐步增长，包括金属锆、复合锆、核级海绵锆等市场的需求量逐年上升。

　　目前，全球锆英砂的主产地在澳大利亚和非洲。中国是锆的主要需求国，但是锆资源贫乏，长期依赖进口。

　　（2）钛

　　钛有“太空金属”、“未来金属”、“海洋金属”等美誉，是难熔金属中密度最低的金属元素，具有比强度高和耐腐蚀性强的两大优点，在航空航天、军工、海洋工程、医药、化工颜料、冶金、电力等领域有广泛的应用。

　　中国虽然拥有较为丰富的钛矿资源，但是由于高品位、低杂质的钛矿资源不多，不能实现自给自足，每年需要进口大量钛矿。

　　主要业务

　　报告期内，公司主要从事稀土矿采选、冶炼分离、金属加工、稀土废料回收以及锆钛矿选矿业务。公司的主要产品包括稀土精矿、稀土氧化物、稀土盐、稀土金属、独居石、锆英砂、钛精矿、金红石等。

　　经营模式

　　公司目前拥有稀土和锆钛两大主业。稀土业务已经形成了从选矿、冶炼分离到深加工较为完整的产业链，实现了国内、国外的双重布局。锆钛业务目前主要集中在选矿端。

　　（1）稀土业务

　　稀土矿。公司在中国境内参股了冕里稀土、中稀（山东）稀土开发有限公司。参股的矿山公司按照市场化方式经营。公司在中国境外参股了美国MP公司，并包销其稀土精矿等主要稀土产品，此外，公司还参股了澳大利亚ETM公司、Peak稀土公司、重要金属公司，并成为其第一大股东或重要股东。

　　稀土冶炼分离。目前公司拥有四川和江西两处稀土冶炼分离基地，四川以轻稀土矿为主要原料，江西以南方离子型稀土矿、独居石氯化片、钕铁硼废料等为主要原料。在越南也有稀土废料回收的许可。公司还在广西、湖南参股了稀土冶炼分离企业。公司严格按照国家下发的生产指标开展稀土冶炼分离业务，所产稀土氧化物等产品部分通过公司下属企业加工成稀土金属等产品后再对外销售，部分直接对外销售。

　　稀土金属。目前公司在四川、江西、内蒙古、越南等地拥有稀土金属加工厂，主要将公司自产和外购的稀土氧化物加工成稀土金属对外销售，也会根据市场情况从事来料加工业务。

　　（2）锆钛业务

　　公司的锆钛选矿业务位于海南省文昌市和江苏省连云港市，原料处理能力可达200万吨/年。公司从境外进口锆钛毛矿、中矿等重砂矿，在境内进行分选，产出锆英砂、钛精矿、金红石、独居石等，对外销售。

　　报告期内，公司的经营模式没有发生重大变化。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年，公司实现营业收入1,787,744.67万元，与上年同比增长6.68%；营业利润45,190.02万元，与上年同比减少76.37%；归属于上市公司股东净利润33,273.77万元，与上年同比减少79.12%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：600392        证券简称：盛和资源       公告编号：临2024-010

　　盛和资源控股股份有限公司

　　第八届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、董事会会议召开情况

　　1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于2024年4月25日在公司会议室召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　2、本次董事会采用现场与视频相结合的方式召开，本次会议应参会董事11人，实际参会董事11人（其中以视频方式出席会议的董事1人）。会议由公司董事长颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。

　　综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）议案名称和表决情况

　　1、审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　2、审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　3、审议通过《关于2023年年度报告全文及摘要的议案》

　　本报告已经董事会审计委员会事先认可并同意提交董事会审议。

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　4、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表归属于母公司所有者的净利润332,737,733.12元，报告期末未分配利润4,164,514,089.23元，报告期末合并报表的资本公积2,087,542,595.01元。

　　2023年度母公司报表净利润501,033,083.59元，报告期末未分配利润460,611,556.41元 ，报告期末母公司报表的资本公积3,923,445,569.10元。

　　鉴于公司目前经营发展情况和发展前景,为回报股东，与全体股东分享公司经营成果，公司董事会拟定2023年度利润分配预案为：以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　本报告已经董事会审计委员会事先认可并同意提交董事会审议。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于2023年度环境、社会、公司治理（ESG）报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　8、审议通过《关于2023年度日常关联交易实际发生额及2024年预计发生日常关联交易的议案》

　　本议案事先已经公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议及董事会审计委员会审议通过。

　　关联董事王晓晖先生、张劲松先生、杨振海先生依法回避表决。

　　本议案表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于预计2024年度董事、监事及高管人员薪酬的议案》

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，同意提交董事会审议。

　　同意公司2024年度董事、监事及高管人员薪酬发放方案。

　　本议案表决结果如下：

　　（1）预计2024年在公司担任管理职务的非独立董事薪酬

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票, 回避2票（黄平、王晓晖）。

　　（2）预计2024年公司独立董事薪酬

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票, 回避4票（杨文浩、谢玉玲、赵发忠、周玮）。

　　（3）预计2024年公司监事薪酬

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（4）预计2024年度公司高级管理人员薪酬

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票, 回避1票（王晓晖）。

　　本议案中有关2024年度董事、监事薪酬发放方案的内容即《关于预计2024年度董事、监事薪酬的议案》须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于2024年度预计担保额度的议案》

　　同意公司因融资需求预计担保额度不高于人民币45亿元（含之前数），并同意公司及下属控股公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。在符合法律、法规等规范性文件及《公司章程》的前提下，包括但不限于抵押、质押、保证等。上述担保额度仅为公司及下属控股公司预计的最高担保额度，该额度经股东大会审议通过后，在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东大会审议，如有新增或变更的除外。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额并签署相关法律文件。本次预计担保在实际执行时将要求被担保方提供反担保。预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于2024年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》

　　为满足公司生产经营持续发展的资金需求，同意本公司（不含控股子公司）向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币15亿元（含之前数），最终以各金融机构实际审批的融资额度为准。有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　12、审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　根据财政部、国务院国资委、证监会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会〔2023〕4号）的要求及公司董事会审计委员会的推荐，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务和内部控制审计机构，聘期为1年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事先认可并同意提交董事会审议。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2023年年度股东大会审议。

　　13、审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2024年5月17日召开公司2023年年度股东大会，对以上第2、3、4、5、8、9、10、12项议案进行审议。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　14、听取了2023年度独立董事工作情况的述职报告

　　15、听取了审计委员会2023年度履职情况的报告

　　（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2024-012

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2023年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.05元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配尚须提交公司2023年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　一、公司2023年度利润分配预案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 截止2023年12月31日，公司合并报表期末未分配利润为4,164,514,089.23元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分派利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币0.50元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。截止2024年4月25日，公司总股本1,752,826,570股，以此计算合计拟派发现金红利87,641,328.50元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表归属于母公司股东净利润的比例为26.34%。

　　如在实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表归属于母公司所有者的净利润332,737,733.12元，母公司累计未分配利润为460,611,556.41元，公司拟分配的现金红利总额为87,641,328.50元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

　　1、公司所处行业情况及特点

　　公司的主营业务是从事稀土矿采选、冶炼分离、金属加工以及海滨砂矿选矿业务，在未来十二个月内，公司需从国内外采购稀土精矿及海滨砂矿原料，流动资金需求量比较大。

　　2、公司的发展计划及资金需求

　　目前公司处于发展阶段，生产能力和制造水平仍需提升。根据公司的整体发展规划，公司全南年产3300吨稀土氧化物项目、会昌3000吨/年氟新材料项目、包头6000吨稀土金属合金项目、乐山15000吨/年抛光粉项目以及公司的海外投资等项目正在有序推进中，公司也有对外投资、资产收购等的计划安排，资金需求量较大。希望通过投资、新建、技改，提升产能，降本增效，完善产业链，实现高质量发展，持续提升公司的市场竞争力。

　　3、留存未分配利润的确切用途

　　公司留存的未分配利润主要用于公司主营业务板块的项目建设、对外投资、日常经营等支出，扩大公司经营规模，提升公司的市场竞争力，为公司实现战略目标和可持续发展提供可靠保障，更好的回报投资者。

　　4、结合公司2023年度利润分配预案，公司最近三年累计现金分红金额为438,206,642.50元，占最近三年实现的年均可分配利润的43.79%，符合《公司章程》中关于现金分红的有关规定。

　　5、公司将在年度股东大会股权登记日之前召开业绩说明会，就现金分红情况与投资者进行沟通与交流，公司将充分听取中小股东的意见和建议。公司股东大会以现场会议形式召开，为中小股东提供网络投票方式参与参与股东大会决策，并对现金分红按股东持股比例分段表决情况予以统计并披露。

　　三、公司履行的决策程序

　　1、董事会审议情况

　　2024年4月25日，公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　2、监事会意见

　　公司第八届监事会第十次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司利润分配预案充分考虑了公司实际经营情况和未来发展资金需求等因素，符合《公司章程》的规定，现金分红水平能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公司长远发展需要。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2024-015

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2024年度向银行

　　及其他金融机构申请融资额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年4月25日召开公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于2024年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　为满足公司生产经营持续发展的资金需求，本公司（不含控股子公司）拟向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币15亿元（含之前数），最终以各金融机构实际审批的融资额度为准。

　　有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。融资品种包括但不限于流动资金、项目融资、固定资产等长(短)期借款，以及承兑汇票、保函、信用证、保理、委托贷款、融资租赁等各类金融相关业务。

　　具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构最终审批为准。

　　公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源        公告编号：临2024-016

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。

　　信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为237家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所截止2023年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分0次。35名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施3次和纪律处分1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：崔迎先生，1998年获得中国注册会计师资质，2004 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5 家。

　　拟担任独立复核合伙人：宋刚先生，2004年获得中国注册会计师资质，2004年开始从事上市公司审计，2004年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过5家。

　　拟签字注册会计师：高照进先生，2007年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。本次拟安排的项目复核合伙人于 2023年 9月受到中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函，已整改完毕。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2024年度审计费用296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为信永中和具备从事证券相关业务服务的执业资格和丰富的执业经验，并对其2023年的审计工作进行了评估，认为信永中和在公司的在审计执业过程中，勤勉尽责，严格遵守中国注册会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守职业道德，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司出具的财务审计和内控审计结论客观、真实的反映了公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘信永中和为公司2024年度财务和内部控制的审计机构，并提交公司第八届董事会第十三次会议审议。

　　（二）董事会的审议及表决情况

　　2024年4月25日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》（表决情况：11票同意、0票反对、0票弃权），同意续聘信永中和为公司2024年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：600392       证券简称：盛和资源       公告编号：2024-017

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年5月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年5月17日   14点00分

　　召开地点：成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼（公司会议室）

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月17日

　　至2024年5月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　其他事项：听取独立董事2023年度述职报告

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第十次会议审议通过，具体内容披露于2024年4月27日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6、7

　　应回避表决的关联股东名称：议案6应回避表决股东名称：四川省地质矿产（集团）有限公司、王全根、王晓晖；议案7应回避表决股东名称：黄平、王晓晖

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2024年5月16日上午9:00～12:00、下午2:00～5:00。

　　（二）登记手续：

　　1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；

　　2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；

　　3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2024年5月16日下午5:00）。

　　（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼，邮编：610041。

　　六、 其他事项

　　1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；

　　2、联系人：陈冬梅、郝博

　　电话：028-85425108             传真：028-85530349

　　3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　盛和资源控股股份有限公司：

　　兹委托                先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月17日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年     月    日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。