上海新时达电气股份有限公司 2024年第一季度报告

　　证券代码：002527                           证券简称：新时达                    公告编号：临2024-006

　　上海新时达电气股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2024年4月25日（周四）上午11：00在上海市嘉定区思义路1560号综合楼四楼会议室以现场表决方式召开。

　　本次会议的通知已于2024年4月15日以邮件、电话的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席方启宗先生主持，会议应参加的监事3名，实际出席的监事3名。董事会秘书和证券事务代表列席了会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海新时达电气股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规及规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论和审议，以记名投票方式一致审议通过如下议案：

　　1、审议通过了《2023年度监事会工作报告》

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监事会工作报告》。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

　　2、审议通过了《<2023年年度报告>全文及其摘要》

　　公司监事会对公司《2023年年度报告》全文及其摘要发表如下书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年年度报告》具体内容详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的报告，《2023年年度报告摘要》具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对；同意由董事会将本议案提交股东大会审议。

　　3、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对；同意由董事会将本议案提交股东大会审议。

　　4、审议通过了《2023年度利润分配预案》

　　经核查，公司2023年度利润分配预案符合《公司章程》等法律法规的相关规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明》及相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对；同意由董事会将本议案提交股东大会审议。

　　5、审议通过了《2023年度关于内部控制的自我评价报告》

　　监事会对董事会编制的《2023年度关于内部控制的自我评价报告》，以及公司内部控制制度的建设和执行情况进行了审核后认为：公司内部控制的自我评价报告能够客观全面地反映内部控制体系的建设，公司内部控制体系得到了有效的执行，在总体上能够保证资产的安全、完整和经营管理活动的正常开展，有效地控制经营风险，保证企业经营目标的达成。

　　董事会编制的《2023年度关于内部控制的自我评价报告》真实、全面、客观地反映了公司内部控制制度的建立和运行情况。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度关于内部控制的自我评价报告》及相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　6、审议通过了《关于公司2023年度非经营性资金占用、其他关联资金往来情况以及对外担保的议案》

　　公司监事会已就公司2023年度关联交易和对外担保情况进行了检查，并发表监事会意见如下：

　　经核查，报告期内公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金或变相占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

　　经核查，报告期内公司及子公司均不存在重大关联交易。

　　经检查，报告期内公司及控股子公司已使用担保额度9,319.51万元，占公司2023年度经审计归属于上市公司股东的净资产的比重为6.08%。2023年度，公司及控股子公司不存在违规担保、无逾期担保事项，亦不存在以往年度发生并累计至报告期的违规担保情形。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　7、审议通过了《关于监事薪酬方案的议案》

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》。

　　本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，提交公司2023年度股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议案》

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对；同意由董事会将本议案提交股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　经核查，公司及子公司在确保公司正常经营且确保资金安全的前提下，拟使用不超过40,000万元（该额度可滚动使用）闲置自有资金购买理财产品，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司及子公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　10、审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：鉴于本激励计划第一个行权期公司总部、机器人业务、控制与驱动业务、子公司上海会通自动化科技发展股份有限公司（原公司名“上海会通自动化科技发展有限公司”）的业绩考核未达标，公司拟对相应的233名激励对象对应考核年度已获授但尚未行权的368.072万份股票期权进行注销；同时鉴于4名激励对象个人绩效考核结果为C/D，个人绩效考核未达标，公司拟对上述4名激励对象对应考核年度已获授但尚未行权的9.20万份股票期权进行注销；同时鉴于29名激励对象发生离职，不再具备激励对象资格，公司拟对上述29名激励对象已获授但尚未行权的103万份股票期权进行注销。本次合计注销以上尚未行权的股票期权480.272万份。

　　本次股票期权注销事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告》及相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　11、审议通过了《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》以及《上海新时达电气股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，本次符合行权条件的激励对象共111人，涉及股票期权数量为179.20万份，占公司目前总股本的比例约为0.27%。公司对行权事项的安排符合相关法律法规，我们同意公司按照相关规定办理第一个行权期股票期权行权的相关事宜。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》及相关公告。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　12、审议通过了《2024年第一季度报告》

　　公司监事会对公司《2024年第一季度报告》发表如下书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　公司第六届监事会第五次会议决议。

　　特此公告

　　上海新时达电气股份有限公司监事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002527             证券简称：新时达              公告编号：临2024-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、公司控股公司股份制改制事项

　　2023年12月20日，公司召开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于公司控股公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟改制设立股份有限公司的议案》，同意上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司以现有股东作为发起人，采取发起设立方式将晓奥享荣由有限责任公司整体变更为股份有限公司，名称变更暂为：晓奥（上海）工程技术股份有限公司（最终以市场监督管理部门核准的名称为准）。2024年2月1日，上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司完成了相关股份制改制及相关工商变更登记，并收到由上海市市场监督管理局出具的营业执照。具体内容详见公司分别于2023年12月21日、2024年2月1日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司控股公司拟改制设立股份有限公司的公告》（公告编号：临2023-091）、《关于控股公司完成股份制改制及更名的公告》（公告编号：临2024-004）及其相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：上海新时达电气股份有限公司

　　2024年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：纪翌                        主管会计工作负责人：李福刚                   会计机构负责人：黄婷

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：纪翌                      主管会计工作负责人：李福刚                   会计机构负责人：黄婷

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　上海新时达电气股份有限公司董事会

　　董事长：纪翌

　　2024年04月25日

　　证券代码：002527                    证券简称：新时达                   公告编号：临2024-008

　　上海新时达电气股份有限公司关于

　　2023年度拟不进行利润分配的专项说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开的第六届董事会第八次会议及第六届监事会第五次会议审议通过了《2023年度利润分配预案》，现将有关情况作出专项说明：

　　一、公司2023年度利润分配预案

　　遵照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，根据经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2023年度会计报表，截至2023年12月31日，公司合并层面未分配利润为-712,533,212.40元，母公司未分配利润为-895,402,475.25元。因此公司2023年度利润分配预案为：2023年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　本利润分配预案尚需提请公司2023年度股东大会审议。

　　二、公司2023年度拟不进行利润分配的原因

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》第一百五十六条有关规定：“（一）公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司可持续经营能力。”基于公司2023年度累计可分配利润为负数的情况，结合宏观经济环境、行业现状、公司发展战略及资金需求，为保障公司长远发展，更好地维护全体股东的长远利益，故公司2023年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　三、监事会意见

　　经核查，公司2023年度利润分配预案符合《公司章程》等法律法规的相关规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司2023年度利润分配预案，并同意提交公司2023年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、第六届董事会第八次会议决议；

　　2、第六届监事会第五次会议决议。

　　特此公告

　　上海新时达电气股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002527                      证券简称：新时达                  公告编号：临2024-009

　　上海新时达电气股份有限公司关于董事、

　　监事及高级管理人员薪酬方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上海新时达电气股份有限公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等规章制度的规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，拟定了公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案。具体内容如下：

　　一、 公司董事薪酬方案

　　1、 非独立董事

　　公司董事长薪酬由基本年薪及绩效奖金两部分组成，基本年薪按月发放，绩效奖金将按照年度绩效考核结果在次年发放。公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，未担任管理职务的董事，不在公司领取薪酬。

　　2、 独立董事

　　公司独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每年12万元。

　　二、公司监事薪酬方案

　　公司监事每年自公司领取1.2万元监事津贴，并根据其主要任职职务的薪酬标准领取薪酬。

　　三、公司高级管理人员薪酬方案

　　公司高级管理人员薪酬由基本年薪及绩效奖金两部分组成。基本年薪按月发放，绩效奖金将按照年度绩效考核结果在次年发放。

　　四、其他事项

　　1、上述薪酬均为税前金额，涉及个人所得税将由公司统一代扣代缴。

　　2、如董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　3、上述事项已经第六届董事会第八次会议和第六届监事会第五次会议审议通过，尚需提交公司2023年股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、第六届董事会第八次会议决议；

　　2、第六届监事会第五次会议决议。

　　特此公告

　　上海新时达电气股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日