优彩环保资源科技股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：002998                证券简称：优彩资源                公告编号：2024-010

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量2,409,900股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　单位：元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　以跟踪评级报告为准

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　详见《优彩环保资源科技股份有限公司2023年年度报告》第六节重要事项

　　证券代码：002998      证券简称：优彩资源         公告编号：2024-011

　　债券代码：127078      债券简称：优彩转债

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　第三届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

　　优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2024年4月16日发出会议通知，于2024年4月26日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

　　一、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：

　　（一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《2023年度董事会工作报告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司独立董事向董事会递交了《2023年度独立董事述职报告》并将在2023年度股东大会上进行述职。

　　（二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》。

　　《2023年度总经理工作报告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

　　（三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度董事会审计委员会履职报告的议案》。

　　《2023年度董事会审计委员会履职报告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年年度报告的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《2023年年度报告》全文、摘要及北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会计师出具的《审计报告》等详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（五）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》。

　　公司董事会对公司截至2023年12月31日内部控制的有效性进行了自我评价， 形成了自我评价报告。《内部控制自我评价报告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（六）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的北京大华核字[2024]00000072号《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（七）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度利润分配的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《关于公司2023年度利润分配的公告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（八） 以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《关于续聘公司2024年度审计机构的公告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（九）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告》。

　　（十）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年度公司及子公司银行授信额度的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度公司及子公司银行授信额度的公告》。

　　（十一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（十二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　（十三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于开展商品套期保值业务的议案》。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于开展商品套期保值业务的公告》。

　　（十四）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于副总经理离任的议案》

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于副总经理离任的公告》。

　　（十五）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更公司总经理的议案》

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司总经理的公告》。

　　（十六）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司董事、监事2024年度薪酬的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司董事、监事2024年度薪酬的公告》。

　　（十七）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司高级管理人员2024年度薪酬的议案》。

　　详见于2024年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司高级管理人员2024年度薪酬的公告》。

　　（十八）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》。

　　《关于召开2023年度股东大会的通知》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：002998   证券简称：优彩资源         公告编号：2024-012

　　债券代码：127078         债券简称：优彩转债

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　关于召开2023年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚

　　假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2023年度股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于2024年4月26日第三届董事会第十八次审议通过了《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期和时间

　　（1）现场会议召开时间：2024年5月30日（星期四）下午14:30。

　　（2）网络投票时间：2024年5月30日；其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年5月30日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年5月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权；

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2024年5月24日。

　　7、出席会议对象：

　　（1）于2024年5月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2），或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　表一 本次股东大会提案编码示例表

　　以上议案已经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司2024年4月27日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　公司审议上述议案时，将对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。中小投资者是指：除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生分别向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》将在本次股东大会上作2023年度述职报告。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2024 年5月27日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00。

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

　　（1） 自然人股东亲自出席会议的，，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证复印件、授权委托书和持股凭证办理登记；

　　（2） 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、、能证明其具有法定代表人资格的有效证明（加盖公章的法人股东营业执照复印件）办理登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

　　（3） 异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在 2024 年5月27日17：00 前送达或发送电子邮件至 dongmi@elitecolor.cn，并来电确认）本次会议不接受电话登记。

　　3、 现场登记地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司董事会办公室。

　　4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　5、联系人：戴梦茜，电话：0510-68836881 ，传真：0510-68836881 ，电子邮箱：dongmi@elitecolor.cn

　　6、本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 1。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十八次会议决议；

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月27日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362998

　　2.投票简称：优彩 投票

　　3.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年5月30日的交易时间，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。

　　2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为 2024年5月30日（现场股东大会召开当日）上午9:15至当日下午15:00。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件 2：

　　授权委托书

　　优彩环保资源科技股份有限公司：

　　本人（本公司）作为优彩环保资源科技股份有限公司（股票代码：002998；股票简称：优彩资源）股东，兹全权委托 ______________先生/女士（身份证号码：                            ），代表本人（本公司）出席 2024年5月30日召开的优彩环保资源科技股份有限公司2023年度股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权， 并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的， 代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人签名/盖章：

　　被委托人签名：

　　委托日期：

　　附注：

　　1、 本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　2、单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002998       证券简称：优彩资源         公告编号：2024-013

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议通知于2024年4月16日通过书面通知的方式送达。会议于2024年4月26日以现场会议的方式召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。

　　一、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议：

　　（一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》，该议案需提请公司2023年度股东大会审议。

　　（二）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年年度报告的议案》，该议案需提请公司2023年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议优彩环保资源科技股份有限公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（三）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》。

　　《监事会关于内部控制自我评价报告的核查意见》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，该议案需提请公司2023年度股东大会审议。

　　（五） 以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度利润分配的议案》，该议案需提请公司2023年度股东大会审议。

　　《关于公司2023年度利润分配的公告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（六） 以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的公告》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　《关于续聘公司2024年度审计机构的公告》详见2024年4月27日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（七） 以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告的议案》，并提交公司2023年度股东大会审议。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《关于公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告的议案》。

　　（八）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年度公司及子公司银行授信额度的议案》，该议案需提请公司2021年度股东大会审议。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《关于2024年度公司及子公司银行授信额度的议案》。

　　（九）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（十）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，该议案需提请公司2021年度股东大会审议。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　（十一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于开展商品套期保值业务的议案》。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2024年4月27日披露的《关于开展商品套期保值业务的议案》。

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月26日

　　优彩环保资源科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2020年9月16日向社会公众公开发行普通股（A股）股票8,159.96万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币5.85元。公司本次发行股票，共募集资金人民币477,357,660.00元，扣除发行费用人民币45,821,299.24元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币431,536,360.76元。

　　截止2020年9月22日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000547号”验资报告验证确认。

　　截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入资金435,084,604.91元，其中：于2020年9月22日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币418,329,436.37元；本年度使用募集资金16,755,168.54元。截止2023年12月31日，募集资金专户余额为人民币797.35元。

　　（金额单位：人民币元）

　　（二）2022年公开发行可转换债券募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2957号文核准，本公司于2022年12月14日公开发行面值总额为60,000.00万元的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共600.00万张，期限为6年。公司本次发行可转债，共募集资金人民币600,000,000.00元，扣除发行费用人民币10,830,915.10元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币589,169,084.90元。

　　截止2022年12月20日，本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2022]000941号”验资报告验证确认。

　　截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入资金247,582,725.82元，其中：本年度使用募集资金247,582,725.82元。截止2023年12月31日，募集资金专户余额为人民币25,692,081.49元。

　　（金额单位：人民币元）

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金管理情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在江苏银行股份有限公司江阴科技支行、宁波银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户，并于2020年10月12日与兴业证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　公司于2022年6月30日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》，公司聘请长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，原保荐机构兴业证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作由长江保荐承接。公司于2022年7月27日与长江保荐以及存放募集资金的商业银行重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　（金额单位：人民币元）

　　鉴于首次公开发行股票募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司对“年产22万吨功能型复合低熔点纤维项目二期项目”、“新建研发中心项目”专项账户进行了销户处理。2024年2月26日，公司已办理完毕上述专户的注销手续，账户注销后，公司、长江保荐与江苏银行江阴科技支行、宁波银行江阴支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

　　（二）2022年公开发行可转换债券募集资金管理情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在宁波银行股份有限公司上海杨浦支行、中信银行股份有限公司江阴周庄支行开设募集资金专项账户，并于2023年1月10日与长江保荐及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2023年1月9日公司召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资和提供借款用于实施募投项目的议案》。为保障公司募集资金投资项目的顺利实施，结合公司实际经营情况，公司使用募集资金25,000.00万元向全资子公司江苏恒泽复合材料科技有限公司（以下简称“恒泽科技”）进行增资并提供借款20,000.00万元以实施募投项目。

　　2023年2月3日，本公司、恒泽科技、宁波银行股份有限公司上海杨浦支行与长江保荐签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　（金额单位：人民币元）

　　三、2023年度募集资金的使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　1、首次公开发行A股股票募集资金项目使用情况

　　2023年度，本公司首次公开发行A股股票募集资金项目实际使用募集资金人民币1,675.52万元。具体情况详见附表《募集资金使用情况表1-1》。

　　2、2022年公开发行可转换债券募集资金项目使用情况

　　2023年度，本公司2022年公开发行可转换债券募集资金项目实际使用募集资金人民币24,758.27万元。具体情况详见附表《募集资金使用情况表1-2》。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行A股股票募集资金项目的置换情况

　　公司使用募集资金385.90万元置换前期发行费用的自筹资金的事项，已经公司第二届董事会第十四次会议决议和第二届监事会第十二次会议决议审议通过。公司已于2020年10月完成置换，上述投入及置换情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具大华核字[2020]007958号《关于优彩环保资源科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。

　　公司于2020年10月22日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司针对募投项目根据实际情况使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项并等额置换。公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的银行承兑汇票金额为13,823.12万元。

　　2、2022年公开发行可转换债券募集资金项目的置换情况

　　公司使用募集资金140.07万元置换前期发行费用的自筹资金的事项，已经公司第三届董事会第十次会议决议和第三届监事会第十次会议决议审议通过。公司已于2023年1月完成置换，上述投入及置换情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具大华核字[2023]000695号《关于优彩环保资源科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。

　　公司于2023年1月9日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司恒泽科技针对募投项目根据实际情况使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项并等额置换。公司独立董事、监事会、时任保荐机构均发表了同意置换意见。截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的银行承兑汇票金额为4,325.27万元。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、首次公开发行A股股票募集资金项目

　　2020年10月15日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，议案内容主要包括：为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行，使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品；公司拟使用额度不超过3亿元（含）进行现金管理，在额度内资金可以滚存使用；自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在期限范围内，资金可以滚动使用，单个现金管理产品的投资期限不超过12个月；公司董事会将根据股东大会的授权，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关文件；公司财务部负责具体实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。（公告编号：2020-010）。

　　2022年4月13日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，议案内容主要包括：为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行，使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品；公司拟使用额度不超过3亿元（含）进行现金管理，在额度内资金可以滚存使用；自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在期限范围内，资金可以滚动使用，单个现金管理产品的投资期限不超过12个月；公司董事会将根据股东大会的授权，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关文件；公司财务部负责具体实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。（公告编号：2022-011）。

　　2023年4月11日召开第三届董事会第十一会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，公司拟使用最高额度不超过人民币1,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。（公告编号：2023-026）。

　　2、2022年公开发行可转换债券募集资金项目

　　2023年1月9日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，议案内容主要包括：为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行，使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品；公司拟使用额度不超过4.5亿元（含）进行现金管理，在额度内资金可以滚存使用；自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在期限范围内，资金可以滚动使用，单个现金管理产品的投资期限不超过12个月；公司董事会将根据股东大会的授权，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关文件；公司财务部负责具体实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。（公告编号：2023-006）。

　　2023年11月1日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，议案内容主要包括：为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行，使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项理财产品期限最长不超过12个月的投资产品；公司及子公司恒泽科技拟使用最高额度不超过人民币3.35亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司2023年第四次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司股东大会授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项决策权，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。（公告编号：2023-069）。

　　2023年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　（金额单位：人民币元）

　　（四）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2023年度，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　截止2023年12月31日，公司募集资金投资项目尚未完成，不存在节余募集资金。

　　（六）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截止2023年12月31日，本公司除使用募集资金进行现金管理外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年度，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　二二四年四月二十六日

　　附表1-1

　　2023年度募集资金使用情况表

　　（一）首次公开发行A股股票

　　编制单位：优彩环保资源科技股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据首次公开发行股票招股说明书中关于募集资金投资项目相关披露内容，公司年产22万吨功能型复合低熔点纤维项目通过募集资金及自有资金投入达产后，项目正常年份（计算期第三年起）销售收入为126,500.00万元，正常年净利润为13,249.98万元。项目的税后内都收益率为40.07%，税后投资回收期（静态）为3.65年(项目建成后第三年起算)。项目于2021年10月初步实现全线贯通并投入批量生产，目前整体产能已达到募投项目初始设计的22万吨产能要求，承诺效益自项目正常年份（计算期第三年）起算。

　　附表1-2

　　2023年度募集资金使用情况表

　　（二）2022年公开发行可转换债券

　　编制单位：优彩环保资源科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元