上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关于监事辞职暨补选监事的公告

　　证券代码：605208           证券简称：永茂泰          公告编号：2024-031

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事辞职的情况

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日收到监事会主席章妙君女士的书面辞职报告，章妙君女士因个人原因，向监事会申请辞去监事及监事会主席职务，辞职后将不在公司担任任何职务。

　　根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，章妙君女士的辞职将导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，其辞职申请将在股东大会选举产生新的监事后生效。在股东大会选举产生新的监事前，章妙君女士仍将继续履行监事职责。

　　章妙君女士辞职不会影响公司正常的生产经营，公司对章妙君女士任职期间为公司及监事会所做的工作表示衷心的感谢！

　　二、补选监事的情况

　　公司于2024年4月25日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于补选非职工代表监事的议案》：根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公司章程》的有关规定，监事会提名叶楚楚为公司新的非职工代表监事候选人，并将提请股东大会选举，任期自股东大会通过之日起至第三届监事会届满之日止。

　　叶楚楚的基本情况如下：

　　叶楚楚：女，1987年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计学专业。2010年6月至2013年6月任上海万泰铝业有限公司会计，2013年7月至2021年12月任上海永茂泰汽车零部件有限公司总账会计，2022年1月至今任上海永茂泰汽车零部件有限公司财务部副经理，2023年10月至今任上海永茂泰汽车科技股份有限公司会计机构负责人。叶楚楚与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有公司股票。

　　叶楚楚不存在以下情形：

　　（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；

　　（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

　　（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；

　　（四）法律法规、上海证券交易所规定的其他不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；

　　（五）最近36个月内受到中国证监会行政处罚；

　　（六）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

　　（七）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

　　（八）存在重大失信等不良记录。

　　叶楚楚符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公司章程》规定的担任上市公司监事的资格和任职条件。

　　叶楚楚作为公司非职工代表监事候选人尚需提交股东大会选举。

　　特此公告。

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司监事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：605208             证券简称：永茂泰

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至2024年3月31日，上海永茂泰汽车科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份2,898,428股，占公司总股本的0.88%，未在上述“前10名股东持股情况”、“前10名无限售条件股东持股情况”中列示。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司于2024年2月7日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用自有资金2,000-4,000万元以集中竞价交易方式回购公司股份用于员工持股计划或股权激励，回购价格为不超过人民币12.54元/股（含），回购期限为董事会审议通过回购方案之日起12个月，具体内容详见公司于2024年2月8日披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》。

　　截至2024年3月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,898,428股，占公司总股本的0.88%，成交最高价7.56元/股，最低价6.21元/股，支付的总金额为2,000.44万元（不含交易费用）。

　　公司将严格按照中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等相关规定及公司回购股份方案在回购期限内实施回购，并及时履行信息披露义务。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐宏           主管会计工作负责人：范玥           会计机构负责人：叶楚楚

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：徐宏           主管会计工作负责人：范玥           会计机构负责人：叶楚楚

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：徐宏           主管会计工作负责人：范玥          会计机构负责人：叶楚楚

　　(三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：605208          证券简称：永茂泰          公告编号：2024-020

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　第三届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　董事会会议召开情况

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2024年4月25日在上海市青浦区练塘镇章练塘路577号永茂泰公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于2024年4月15日以电子邮件发送全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长徐宏召集并主持，应出席董事9人，实际出席董事9人（其中4人以通讯方式出席）。全体监事、高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　董事会会议审议情况

　　一、 审议通过《2023年年度报告及摘要》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年年度报告》及在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年年度报告摘要》。

　　公司2023年年度报告及摘要的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，报告的编制和审议程序符合法律法规、上海证券交易所相关规定的要求，披露的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事前已经审计委员会审议通过，并提交董事会审议。

　　审计委员会认为，公司2023年年度报告及摘要中的财务信息能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意本报告并提交董事会审议。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、 审议通过《2023年度董事会工作报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、 审议通过《2023年度总经理工作报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年年度报告》中的相关内容。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、 审议通过《2023年度环境、社会、治理（ESG）报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度环境、社会、治理（ESG）报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、 审议通过《董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　六、 审议通过《董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　七、 逐项审议通过《独立董事关于2023年度独立性情况的自查报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《董事会关于2023年度独立董事独立性情况的专项意见》。

　　7.01、张志勇独立性自查报告

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张志勇回避表决。

　　7.02、李英独立性自查报告

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事李英回避表决。

　　7.03、李小华独立性自查报告

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事李小华回避表决。

　　八、 审议通过《2023年度内部控制评价报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事前已经审计委员会审议通过，并提交董事会审议。

　　审计委员会认为，公司《2023年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了2023年度公司内部控制制度的建立健全及运行情况，2023年度公司的内部控制制度符合国家有关法律、法规的要求，公司在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。同意本报告并提交董事会审议。

　　九、 审议通过《2023年度财务决算报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事前已经审计委员会审议通过，并提交董事会审议。

　　审计委员会认为，2023年度财务决算报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意本报告并提交董事会审议。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十、 审议通过《2023年度利润分配方案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十一、 逐项审议通过《关于董事、高级管理人员2023年度薪酬的议案》。

　　注：因董事会换届选举及高管换届聘任，2023年4月28日，王斌开始担任董事及高管、张志开始担任董事，孙福荣不再担任董事及高管、孙晓鸣不再担任董事。另外，张树祥于2023年7月31日不再担任高管，范玥于2023年8月25日开始担任高管。其他董事和高管仍继续任职。王斌、张志、范玥、孙福荣、张树祥的薪酬为2023年度任职董事或高管期间应发薪酬，孙晓鸣未在公司领取薪酬，其他董事和高管的薪酬均为2023年全年应发薪酬。

　　表决结果：

　　11.01、董事长兼总经理徐宏薪酬

　　同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事徐宏、徐文磊、徐娅芝回避表决。

　　11.02、董事徐文磊薪酬

　　同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事徐宏、徐文磊、徐娅芝回避表决。

　　11.03、董事徐娅芝薪酬

　　同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事徐宏、徐文磊、徐娅芝回避表决。

　　11.04、董事兼副总经理王斌薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事王斌回避表决。

　　11.05、董事朱永薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事朱永回避表决。

　　11.06、董事张志薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张志回避表决。

　　11.07、独立董事张志勇薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张志勇回避表决。

　　11.08、独立董事李英薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事李英回避表决。

　　11.09、独立董事李小华薪酬

　　同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事李小华回避表决。

　　11.10、财务总监范玥薪酬

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　11.11、董事兼副总经理（离任）孙福荣薪酬

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　11.12、董事（离任）孙晓鸣薪酬

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　11.13、财务总监兼董事会秘书（离任）张树祥薪酬

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　薪酬与考核委员就本议案提出建议，认为公司董事、高级管理人员2023年度薪酬与公司薪酬制度、董事、高级管理人员实际履职岗位、贡献和绩效考核情况及公司2023年度经营情况、公司所处行业、地区经济发展水平相符，有利于调动董事、高级管理人员的工作积极性，强化董事、高级管理人员勤勉尽责的意识，促进公司业务发展。

　　上述薪酬中董事薪酬尚需提交股东大会审议。

　　十二、 审议通过《对2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《对2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十三、 审议通过《关于聘请2024年度财务及内控审计机构的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《续聘会计师事务所公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事前已经审计委员会审议通过，并提交董事会审议。

　　审计委员会认为，天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备为公司提供审计服务的资质、经验、专业胜任能力和投资者保护能力；在公司2023年度财务和内控审计工作中，天健所能够严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，客观、公允地独立进行审计，实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和内控体系建设及执行情况进行评价。同意本议案并提交董事会审议。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十四、 审议通过《关于授权公司及子公司融资授信总额度的议案》。

　　同意公司及子公司在35亿元人民币（含等值外币）总额度内申请融资授信业务。具体授信金额以各家金融机构实际审批为准。上述额度授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日至公司2024年年度股东大会召开之日。

　　在上述总额度及上述授权期限内，授权公司董事长决定，公司董事会和股东大会将不再对单笔融资授信另行审议，并授权公司及子公司法定代表人签署有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖公司印章）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十五、 审议通过《关于公司及子公司担保额度的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于公司及子公司担保额度的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十六、 审议通过《关于开展套期保值业务的可行性分析报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于开展套期保值业务的公告》及在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于开展套期保值业务的可行性分析报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十七、 审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》及在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十八、 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于修订公司章程的公告》及在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《章程修正案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十九、 审议通过《关于制订<独立董事专门会议工作细则>的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《独立董事专门会议工作细则》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十、 审议通过《未来三年（2024年-2026年）股东回报规划》。

　　内容详见2024年4月27日公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《未来三年（2024年-2026年）股东回报规划》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二十一、 审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十二、 审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二十三、 逐项审议通过《关于补选独立董事的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于部分独立董事任期即将届满暨补选独立董事的公告》。

　　23.01、彭立明

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　23.02、周栋

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　提名委员会就本议案提出建议，认为彭立明、周栋符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公司章程》规定的担任上市公司独立董事的资格和任职条件，具备相应的履职能力，符合公司经营管理需要。建议提名彭立明、周栋为公司第三届独立董事候选人。

　　上述候选人尚需经上海证券交易所审核无异议后提交股东大会选举。

　　二十四、 审议通过《2024年第一季度报告》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2024年第一季度报告》。

　　公司2024年第一季度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，报告的编制和审议程序以及披露的内容和格式符合上海证券交易所的相关规定。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案事前已经审计委员会审议通过，并提交董事会审议。

　　审计委员会认为，公司2024年第一季度报告中的财务信息能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意本报告并提交董事会审议。

　　二十五、 审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》。

　　内容详见2024年4月27日公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》和在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《2023年年度股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日

　　证券代码：605208           证券简称：永茂泰          公告编号：2024-025

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司

　　关于开展套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易目的：套期保值

　　● 交易品种：铝、铜、镍、硅及其他符合上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司主业经营需要的品种

　　● 交易工具：期货合约

　　● 交易场所：上海期货交易所、广州期货交易所及其他境内合规且满足公司套期保值业务条件的期货交易所

　　● 交易金额：预计动用的保证金上限为10,000万元人民币，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过60,000万元人民币。

　　● 本次套期保值预计事项已经公司2024年4月25日召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　● 特别风险提示：公司开展套期保值业务，存在期货价格发生与公司预判趋势相反方向波动的风险，存在期货和现货基差拉大的风险，存在因不能及时补充保证金而被强行平仓的风险，存在交易品种流动性降低导致无法以预定价格成交的风险，存在因交易对手方到期不履行合约导致无法进行实物交割的风险，存在因流程执行偏差、违反职业道德、系统故障及其他外部事件导致操作不当、操作失败的风险，存在法律法规、监管政策等重大变化或公司对规则、流程执行不到位导致期货市场大幅波动或公司违规风险。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　公司开展期货交易的目的是套期保值。公司主营汽车用铝合金和汽车零部件业务，需采购原材料纯铝、废铝、硅、铜、镍等，其中纯铝、硅、铜采购主要参考长江有色金属网、上海有色网等价格，新废铝采购基本按照纯铝市场价格乘以一定的系数确定，旧废铝采购主要通过参考废铝市场报价；公司铝合金产品定价主要参照长江有色金属现货市场、上海有色网、上海期货交易所等关于铝合金所含元素的报价，并考虑损耗、合理利润等因素，汽车零部件定价主要考虑原材料、人工、制造费用、合理利润等因素，其中铝价作为产品定价的基价，铝合金基价主要按月度铝均价执行，汽车零部件基价按月度、季度、半年度或年度铝均价执行。因此，公司日常经营中存在因大宗商品市场价格大幅波动导致的公司采购成本上升、库存价格下跌等生产经营风险，公司拟通过开展套期保值业务，控制并降低采购成本和锁定利润，保持公司盈利稳定，降低公司主营业务风险。

　　（二）交易金额

　　根据公司生产经营中采购、销售规模，公司测算开展套期保值预计动用的保证金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）为10,000万元，预计任一交易日持有的最高合约价值为60,000万元，授权期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。

　　（三）资金来源

　　本次开展套期保值业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易方式

　　1、交易品种包括铝、铜、镍、硅及其他符合公司及子公司主业经营需要的品种。

　　2、交易工具为期货合约。

　　3、交易场所为上海期货交易所、广州期货交易所及其他境内合规且满足公司套期保值业务条件的期货交易所。

　　4、交易类型：

　　（1）根据生产经营计划，对预期采购量或预期产量进行套期保值，包括对预期原材料采购进行多头套期保值、对预期产成品进行空头套期保值；

　　（2）对已签订的浮动价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行多头套期保值、对产成品销售合同进行空头套期保值，对浮动价格贸易合同进行与合同方向相同的套期保值；

　　（3）对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期保值，对已定价贸易合同进行与合同方向相反的套期保值；

　　（4）对已持有的现货库存进行卖出套期保值。

　　（五）交易期限

　　本次授权在交易额度范围内进行套期保值业务的期限为自2023年年度股东大会审议通过之日至2024年年度股东大会召开之日。

　　二、审议程序

　　公司于2024年4月25日召开第三届董事会第七次会议，以同意9票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于开展套期保值业务的可行性分析报告》；同日召开第三届监事会第五次会议，以同意3票、反对0票、弃权0票审议通过了该议案；本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、风险分析及风控措施

　　（一）风险分析

　　公司开展套期保值业务，主要是为了控制并降低采购成本和锁定利润，控制主营业务风险，不以获取投资收益为目的。但在业务开展过程中仍存在以下风险：

　　1、市场风险。在公司锁定期货价格后，其后续价格可能发生与公司预判价格趋势相反方向的波动，可能导致采购锁定价格高于最终市场价或销售锁定价格低于最终市场价，另外，期货和现货基差也可能因市场波动而拉大，导致公司未达到套期保值目的，存在给公司主业经营造成损失的风险。

　　2、流动性风险。如持仓期货大幅亏损，可能存在因公司资金划拨延迟、不能及时补充保证金而被强行平仓带来损失；如交易品种流动性降低，公司无法及时以预定价格成交，导致交易结果与预定方案偏差较大，从而带来损失。

　　3、信用风险。公司开展套期保值业务，到期如拟进行实物交割，存在因交易对手方不履行合约而给公司带来的损失。

　　4、操作风险。套期保值业务专业性强、复杂度高，如业务和内控流程执行偏差、员工违反职业道德、发生信息和交易系统故障及其他外部事件导致操作不当、操作失败，可能导致部分交易品种、规模、期限与需管理的风险敞口不匹配，从而导致部分交易不符合套期保值要求或者造成损失的风险。

　　5、法律风险。期货品种所在行业监管政策，以及期货或套期保值监管规则发生重大变化，或对相关监管规则、公司内控流程执行不到位，可能导致期货市场发生大幅波动或公司套期保值业务出现违规风险。

　　（二）风控措施

　　1、专业人员配备。公司套期保值业务由业务、交易、内控、财务、信披、决策等不同职能的人员负责，各司其职，对现货及期货价格及套期保值策略进行相对专业的判断和设计，并控制风险、规范核算和披露。

　　2、管理制度。公司制定了《套期保值管理制度》，明确了各部门职责、业务流程和止损限额等风控措施。

　　3、决策程序。公司开展套期保值业务，需提交董事会、监事会审议，并根据保证金和合约价值上限确定是否提交股东大会审议。日常执行中，需由不同部门申请或审核后，提交公司套期保值业务领导小组决策。

　　4、报告制度。公司《套期保值管理制度》规定了现货、期货交易及套期保值盈亏信息汇总并定期报告的流程，以便套期保值业务领导小组和相关部门及时掌握进展。

　　5、风险监控措施。公司内控部门负责关注和评估各类风险，将风险信息定期发送套期保值业务领导小组，并与相关部门拟订交易风险应急处置预案；发生重大风险时，及时做出预警，与相关部门拟订风险处置方案并执行。

　　6、止损限额。公司设定：期货交易已确认损益及浮动亏损金额，或者开展套期保值业务的，将套期工具与被套期项目价值变动加总后的已确认损益及浮动亏损金额，达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的5%且绝对金额超过800万人民币，为亏损预警线；达到10%且超过1000万元，为止损平仓线。

　　7、其他措施。公司严格控制套期保值业务规模，要求用于套期保值的期货数量、期限不得超过销售计划或合同、订单对应的现货数量、期限。对于因市场、政策等其他原因导致实际销售减少或销售计划缩减，从而出现超出销售用量之外的现货库存，需要开展现货库存的卖出套期保值时，用于套期保值的期货数量、期限不得超过库存现货数量和卖出期限。

　　四、对公司的影响及相关会计处理

　　（一）对公司的影响

　　公司开展套期保值业务，可控制并降低采购成本和锁定利润，保持公司盈利稳定，降低公司主营业务风险。但同时，也存在期货价格可能发生与公司预判价格趋势相反方向的波动，导致采购锁定价格高于最终市场价或销售锁定价格低于最终市场价，或者部分期货交易品种、规模、期限与需管理的风险敞口不匹配，导致部分交易不符合套期保值要求，从而未达到套期保值目的的风险。

　　（二）会计处理

　　公司按照《企业会计准则第24号—套期会计》对公司套期保值业务进行会计处理。

　　但如发生期货价格走势与公司预判趋势相反，可能导致套期保值采购锁定价格高于最终市场价或销售锁定价格低于最终市场价，公司将采取平仓止损措施，或者部分期货交易品种、规模、期限与需管理的风险敞口不匹配，导致部分交易不符合套期保值要求，公司将按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号—金融工具列报》《企业会计准则第39号—公允价值计量》等相关规定及其指南进行会计处理。

　　特此公告。

　　上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事会

　　2024年4月27日