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中信建投证券股份有限公司第二届监事会第三十五次会议决议公告

　　证券代码：601066 证券简称：中信建投公告编号：临2024-015号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第三十五次会议于2024年4月15日以书面方式发出会议通知，于2024年4月29日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事6名；实际出席监事6名，其中现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事3名（董洪福监事、艾波监事和王晓光监事）。

　　本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于公司2024年第一季度报告的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司2024年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2024年第一季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　（二）关于《公司2023年度风险报告》的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（三）关于《公司2023年度反洗钱工作报告》的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（四）关于公司2024年反洗钱工作计划的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：601066 证券简称：中信建投公告编号：临2024-014号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届董事会第六十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第六十一次会议于2024年4月15日以书面方式发出会议通知，于2024年4月29日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事13名；实际出席董事13名，其中现场出席的董事7名，以电话方式出席的董事6名（闫小雷董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。

　　本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于公司2024年第一季度报告的议案

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司2024年第一季度报告根据中国境内相关法律法规、监管规则及中国企业会计准则等要求编制，该报告已经董事会审计委员会事前认可并审议通过，将与本公告同日披露。

　　（二）关于《公司2023年度风险报告》的议案

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（三）关于《公司2023年度反洗钱工作报告》的议案

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（四）关于公司2024年风险管理政策的议案

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（五）关于公司2024年反洗钱工作计划的议案

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：601066 证券简称：中信建投

　　中信建投证券股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（二）公司董事长、主管会计工作负责人（代行）王常青，会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　（三）第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指2024年第一季度，即2024年1月-3月，“本报告期末”指2024年3月31日，下同。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

　　（2）主要报表科目发生变动的情况、原因

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：本行中“期末持股数量”包含北京金融控股集团有限公司持有的2,684,309,017股A股股份和93,080,000 股 H 股股份。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金融控股集团有限公司、镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。

　　注3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。

　　注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

　　（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　注：除上述股东外，公司前十名股东中其他股东不存在参与转融通出借股份情况。

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　（一）重大诉讼及仲裁情况

　　2024年第一季度，公司不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁等事项。

　　（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

　　1. 深交所于2024年1月3日对中信建投证券、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施

　　2024年1月3日，深圳证券交易所（以下简称深交所）出具《关于对中信建投证券股份有限公司、汪浩吉、方英健的监管函》（深证函〔2024〕11号），指出公司作为保荐人，汪浩吉、方英健作为保荐代表人，在保荐芯天下技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，存在以下违规行为：未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。深交所决定对公司、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施。

　　针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展培训、加强行业学习和交流等方式，提升从业人员投行执业能力，进一步夯实一道防线履职意识，提高质控、内核等二三道防线的风控意识。

　　2. 山东证监局于2024年1月24日对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施

　　2024年1月24日，中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称山东证监局）出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕13号），指出公司存在持续督导不规范问题：2022年9月8日，云鼎科技股份有限公司通过非公开发行股票募集资金人民币8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务。山东证监局发现上市公司存在相关制度不健全、使用不规范的情形。作为保荐机构，公司未能勤勉尽责、持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。上述情形违反了《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第十六条规定，山东证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过组织工作人员深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训、进一步加强对上市公司募集资金使用情况的现场检查力度等方式，提高上市公司规范使用募集资金的意识以及公司持续督导责任意识。

　　（三）债券发行情况

　　2024年第一季度，本公司共完成一期短期公司债券、一期永续次级债券、两期公募公司债券以及两期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币167亿元，发行情况如下：

　　1. 2024年1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币15亿元的短期公司债券“24信投S1”，债券期限1年，票面利率为2.52%。本期债券采用固定利率形式，到期一次还本付息，为无担保债券。

　　2. 2024年1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币45亿元的永续次级债券“24信投Y1”，以每5个计息年度为1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前5个计息年度内保持不变（为3.15%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。

　　3. 2024年1月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币27亿元的公司债券，其中“24信投G1”发行规模为人民币7亿元，债券期限3年，票面利率为2.72%；“24信投G2”发行规模为人民币20亿元，债券期限10年，票面利率为2.99%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

　　4. 2024年2月，公司面向专业投资者非公开发行了面值人民币40亿元的公司债券“24信投F1”，债券期限3年，票面利率为2.80%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

　　5. 2024年3月，公司面向专业投资者非公开发行了面值人民币30亿元的公司债券“24信投F2”，债券期限30个月（天数914天），票面利率为2.58%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

　　6. 2024年3月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币10亿元的公司债券“24信投G4”，债券期限10年，票面利率为2.78%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

　　（四）营业网点变更情况

　　1. 中信建投证券

　　2024年第一季度，公司完成1家分公司及8家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

　　2. 中信建投期货

　　2024年第一季度，子公司中信建投期货有限公司（以下简称中信建投期货）完成1家分公司注册地址的变更和1家分公司名称的变更，具体情况如下：

　　（1）中信建投期货完成河南分公司注册地址的变更，具体情况如下：

　　（2）中信建投期货完成广东分公司名称的变更，具体情况如下：

　　四、季度财务报表

　　审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:中信建投证券股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计