苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能         公告编号：2024-033

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月28日以现场方式召开第三届监事会第十一次会议，会议通知已于2024年4月17日以专人、邮件、电话方式送达全体监事。

　　本次会议由公司监事会主席李一心主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司董事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会决议情况

　　会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：

　　1、审议通过了《关于2023年年度报告全文及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2024年第一季度报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　3、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监事会工作报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于2023年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于2023年度财务审计报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务报表审计报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　公司持续督导机构东吴证券股份有限公司出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见》。审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司2023年度内部控制审计报告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于2023年度内部控制审计报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制审计报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　持续督导机构东吴证券股份有限公司出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

　　监事会认为：公司拟定的《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案》符合公司实际情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展，同意将《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》提交公司2023年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　具体内容详见公司同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　11、审议《关于2024年度监事薪酬（津贴）方案的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告》。

　　公司全体监事对本议案进行了回避。

　　表决情况：0票赞成、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　12、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请银行综合授信额度的公告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　13、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　14、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　三、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议》

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月30日

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能         公告编号：2024-042

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于2023年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关规定，将公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、募集资金金额和资金到账情况

　　（1）首次公开发行股票并上市的募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币19.81元，本次发行募集资金共计总额为人民币396,200,000.00元，扣除本次发行费用（不含税）人民币46,609,200.00元，公司实际募集资金净额为人民币349,590,800.00元。

　　上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月31日验证，并由其出具《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。

　　（2）2022年公开发行可转换公司债券的募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2756号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券340万张，每张面值为人民币100元，面值总额为人民币34,000.00万元，期限6年。公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币340,000,000.00元，扣除发行费用不含税金额人民币3,418,867.92元，实际募集资金净额为人民币336,581,132.08元。

　　上述募集资金到位情况已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2022）00178号。

　　2、募集资金使用情况及报告期末余额

　　（1）首次公开发行股票并上市的募集资金

　　单位：人民币元

　　（2）2022年公开发行可转换公司债券的募集资金

　　单位：人民币元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州华亚智能科技股份有限公司募集资金管理办法》，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　（1）首次公开发行股票并上市的募集资金

　　公司会同保荐机构东吴证券，与商业银行（即：苏州银行股份有限公司黄埭支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、中国农业银行股份有限公司苏州相城支行）分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（2）2022年公开发行可转换公司债券的募集资金

　　公司会同保荐机构东吴证券，与商业银行（即：招商银行股份有限公司苏州相城支行、中信银行股份有限公司苏州分行营业部）分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2、募集资金专户存放情况

　　（1）首次公开发行股票并上市的募集资金

　　截至2023年12月31日，募集资金专户募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　（2）2022年公开发行可转换公司债券的募集资金

　　截至2023年12月31日，募集资金专户募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、2023年度公司募集资金的实际使用情况

　　参见附件《2023年度募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　无。

　　3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　精密金属制造服务智能化研发中心项目投资于研发中心建设和管理信息化升级，不直接为公司带来营业收入，不进行单独的财务评价。

　　4、募集资金使用的其他情况

　　公司于2021年4月19日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，于2021年5月7日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

　　公司于2022年4月18日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，自审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

　　公司于2023年3月1日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分短期闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过50,000万元暂时闲置募集资金、使用不超过人民币30,000万元短期闲置自有资金进行现金管理，自审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

　　2023年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的收益、以及截至2023年12月31日公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的情况如下：

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司无变更募集资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用违规的情形。

　　六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

　　公司分别于2021年、2022年取得募集资金，本报告已就两次募集资金的运用情况做分别说明。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　附件1：《2023年度募集资金使用情况对照表》（首次公开发行股票并上市募集资金）

　　2023年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　附件2

　　2022年度募集资金使用情况对照表（2022年公开发行可转换公司债券募集资金）

　　单位：人民币万元

　　股票代码：003043          股票简称：华亚智能                  公告编号：2024-039

　　转债代码：127079          转债简称：华亚转债

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、本期期末应收票据余额较年初增加34.21%，主要系收到的银行承兑汇票增加所致;

　　2、本期期末预付款项余额较年初增加100.63%，主要系预付材料款增加所致;

　　3、本期期末长期待摊费用余额较年初增加76.79%，主要系子公司新租厂房装修费用增加所致;

　　4、本期期末应付票据余额较年初减少69.50%，主要系本期开出的银行承兑汇票减少所致;

　　5、本期期末合同负债余额较年初增加277.85%，主要系本期预收的客户货款增加所致;

　　6、本期期末应付职工薪酬余额较年初减少50.58%，主要系本期支付上年度员工年终奖所致;

　　7、本期期末应交税费余额较年初增加42.31%，主要系应交企业所得税增加所致;

　　8、本期财务费用发生额较上年同期减少465.73%，主要系汇兑损益导致：

　　9、本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少179.68%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致；

　　10、本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加9305万元，主要系本期购买与赎回银行理财产品现金净流入5000万元及支付的新建厂房款较上年同期减少3843万元所致。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：苏州华亚智能科技股份有限公司

　　2024年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：王彩男    主管会计工作负责人：钱亚萍      会计机构负责人：钱亚萍

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期未发生同一控制下企业合并。

　　法定代表人：王彩男    主管会计工作负责人：钱亚萍    会计机构负责人：钱亚萍

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能         公告编号：2024-034

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于续聘2024年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月28日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》,董事会同意聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层签署相关文件。

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具体情况如下：

　　一、 拟续聘会计师事务所

　　1、会计师事务所基本情况

　　（1）会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2013年11月4日

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室

　　（5）首席合伙人：郭澳

　　（6）人员信息

　　截至2023年底，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量85人，注册会计师人数419人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师222人。

　　（7）财务情况

　　2023年，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入为61,472.84万元，其中，审计业务收入为55,444.33万元，证券业务收入为16,062.01万元（以上数据经审计）。

　　（8）客户情况

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度上市公司审计客户90家，客户涉及的主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业等，审计收费总额8,123.04万元。

　　（9）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有公司所在行业审计业务经验。本公司同行业上市公司审计客户家数5家（含本公司）。

　　2、投资者保护能力

　　截止2023年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已累计计提职业风险基金1,836.89万元、购买的职业保险累计赔偿限额为10,000.00万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。

　　近三年，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、 诚信记录

　　近三年（2021年至2023年），天衡会计师事务所（特殊普通合伙）未因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，受到行政处罚1次、监督管理措施（警示函）6次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）、监督管理措施（警示函）9次（涉及17人）。

　　二、 项目信息

　　1、任职人员

　　拟签字注册会计师（项目合伙人）傅磊：2016年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2016年开始在天衡执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年已签署6家上市公司审计报告。

　　拟签字注册会计师邹娟：2016年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2022年开始在天衡执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了1家上市公司审计报告。

　　拟任项目质量控制复核人葛惠平，2007年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2011年开始在天衡会计师事务所执业，2023年开始为公司提供审计服务；近三年已签署或复核6家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　本次项目合伙人、签字注册会计师近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　项目质量控制复核人葛惠平近三年因执业行为受到2次中国证监会北京监管局的监督管理措施，具体情况详见下表：

　　3、独立性

　　本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度财务报表审计收费50万元（不含税）、内部控制审计收费为20万元（不含税）。

　　三、 拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会意见

　　经公司董事会审计委员会审议，认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，满足公司年度审计工作的需求。审计委员会同意公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构。

　　2、公司董事会审议情况

　　2024年4月28日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、 报备文件

　　（1）第三届董事会审计委员会第五次会议决议；

　　（2）第三届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月30日