国信证券股份有限公司 关于变更公司董事会秘书的公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2024-043

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书谌传立先生近日到龄退休，经公司第五届董事会第二十七次会议（临时）审议通过，同意免去谌传立先生担任的公司董事会秘书及国信证券（香港）金融控股有限公司董事等职务，自董事会审议通过之日起生效。谌传立先生未持有公司股份，其退休后将不再担任公司及公司控股子公司任何职务。

　　谌传立先生在担任公司副总裁、董事会秘书、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长等职务期间，恪尽职守，勤勉尽责，为推进公司业务发展和规范运作发挥了积极作用，公司董事会谨对谌传立先生为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司第五届董事会提名委员会2024年第四次会议和第五届董事会第二十七次会议（临时）审议通过，董事会同意聘任廖锐锋先生为公司董事会秘书，其任期从董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。董事会秘书简历及联系方式如下：

　　廖锐锋先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1982年3月，硕士。廖锐锋先生曾任深圳市工商局西乡工商所副主任科员，深圳市福田区委组织部副主任科员，深圳市委组织部办公室（研究室）副主任科员、主任科员，深圳市国资委战略发展处主任科员、副处长，深圳市政府办公厅财金处副调研员，深圳市财政委员会科技工贸和金融处副处长等职务。2019年4月加入公司，担任行政管理部总经理，现任董事会办公室主任。廖锐锋先生已取得董事会秘书任职资格。

　　截至本公告日，廖锐锋先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚；最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

　　联系电话：0755-82130188

　　传    真：0755-82133453

　　电子邮箱：ir@guosen.com.cn

　　办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：002736            证券简称：国信证券          公告编号：2024-040

　　国信证券股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告未经审计。

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）

　　单位：万元

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：万元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。

　　报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　单位：万元

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表）

　　单位：万元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　1.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　单位：股

　　2.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　不适用。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司未发行优先股。

　　三、其他重要事项

　　（一）资产管理子公司的设立情况

　　2023年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2512号），中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司。2024年4月23日，国信证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照。详见公司于2024年4月24日在深交所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体刊登的《关于资产管理子公司完成工商登记的公告》。

　　（二）证券营业网点的情况

　　截至报告期末，公司共设有239家证券营业网点，分布于全国117个城市。报告期内，公司营业网点的新设、变更情况如下：

　　1.营业网点的新设

　　报告期内，公司完成1家证券营业部的筹建，并获得《经营证券期货业务许可证》，具体情况如下：

　　2.营业网点的变更

　　（三）报告期内债券发行及兑付兑息情况

　　报告期内，公司完成了2024年面向专业投资者公开发行公司债券第一期的发行，发行规模为28亿元，票面利率为2.75%；完成了2024年面向专业投资者公开发行公司债券第二期（品种一、品种二）的发行，发行规模分别为10亿元、24亿元，票面利率分别为2.65%、2.85%。公司完成了2024年度第一期、第二期、第三期、第四期、第五期和第六期短期融资券的发行，发行规模分别为20亿元、29亿元、20亿元、20亿元、20亿元和20亿元，票面利率分别为2.55%、2.48%、2.45%、2.29%、2.33%和2.32%。

　　报告期内，公司按时足额支付了2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一、品种二）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)、2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的利息；按时足额兑付了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、2023年度第二十期、第十六期、第十五期、第二十八期和第七期短期融资券的本金及利息。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　法定代表人：张纳沙                      主管会计工作负责人：周中国                  会计机构负责人：周中国

　　2、合并利润表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　本报告期未发生同一控制下企业合并。

　　法定代表人：张纳沙                      主管会计工作负责人：周中国                  会计机构负责人：周中国

　　3、合并现金流量表

　　编制单位：国信证券股份有限公司单位：元

　　法定代表人：张纳沙                      主管会计工作负责人：周中国                  会计机构负责人：周中国

　　（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　不适用。

　　（三）审计报告

　　公司第一季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券        公告编号：2024-041

　　国信证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十七次会议（临时）决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日发出第五届董事会第二十七次会议（临时）（以下简称“本次会议”）书面通知，2024年4月25日发出第五届董事会第二十七会议（临时）补充通知。本次会议于2024年4月29日以现场和电话结合方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，姚飞董事、刘小腊董事、李石山董事、张雁南董事、金李董事、张蕊董事、李进一董事以电话方式出席，其余2位董事以现场方式出席。全体监事及部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

　　一、审议通过《2024年第一季度报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

　　《2024年第一季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《2024年第一季度流动性风险管理报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2024年第二次会议审议通过。

　　三、审议通过《2024年第一季度风险管理报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2024年第二次会议审议通过。

　　四、审议通过《2024年重大风险评估报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　五、审议通过《2024年第一季度内部审计工作报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

　　六、审议通过《2023年度内控体系工作报告》

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　七、审议通过《关于向国信证券（香港）金融控股有限公司委派董事并推荐董事长人选的议案》

　　1、 同意委派吴国舫先生担任国信证券（香港）金融控股有限公司董事，推荐为董事长人选；

　　2、 自吴国舫先生履职之日起，谌传立先生不再担任国信证券（香港）金融控股有限公司董事长、董事职务。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　八、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　1、同意聘任廖锐锋先生为公司董事会秘书，其任期从公司董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止；

　　2、免去谌传立先生公司董事会秘书职务。

　　议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会提名委员会2024年第四次会议审议通过。

　　《关于变更公司董事会秘书的公告》与本决议同日公告。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2024年4月30日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2024-042

　　国信证券股份有限公司

　　第五届监事会第十六次会议（临时）决议

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日以电子邮件的方式发出第五届监事会第十六次会议（临时）通知。会议于2024年4月29日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中谢晓隽监事、许禄德监事以电话方式出席，洪伟南监事以现场方式出席。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会召集人洪伟南主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

　　一、审议通过《2024年第一季度报告》，并就公司2024年第一季度报告出具以下专项审核意见：

　　经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　二、审议通过《2024年第一季度风险管理报告》

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　三、审议通过《2024年第一季度流动性风险管理报告》

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　四、审议通过《2024年第一季度内部审计工作报告》

　　议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司监事会

　　2024年4月30日