新大洲控股股份有限公司关于 2023年度拟不进行利润分配的说明

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-038

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、公司2023年度利润分配预案

　　经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023年度新大洲控股股份有限公司（以下简称“公司”）母公司实现净利润-128,036,382.51元，按《公司章程》相关规定，本年度可供股东分配的利润为214,605,979.82元。

　　公司拟定的2023年度利润分配预案为：本次不进行分红派息也不进行公积金转增股本。本年末可供分配利润214,605,979.82元结转下年度。

　　二、本次利润分配预案的合法性和合理性

　　2023年度母公司仍经营亏损、现金流紧张，公司拟定的2023年度利润分配预案符合公司的实际情况，符合《公司法》及公司章程等规定，符合公司《未来三年（2024-2026年）股东回报规划》，未侵犯公司及股东利益，具备合法性、合规性、合理性。

　　三、履行决策程序的情况

　　1、本次利润分配预案经公司第十一届董事会第二次会议、第十一届监事会第二次会议审议通过。

　　2、本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　四、备查文件

　　1、新大洲控股股份有限公司第十一届董事会第二次会议决议；

　　2、新大洲控股股份有限公司第十一届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：000571       证券简称：新大洲A      公告编号：临2024-039

　　新大洲控股股份有限公司关于

　　公司计提资产减值准备及核销资产的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备情况

　　根据《企业会计准则》相关规定的要求，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。

　　（一）公司对截至2023年末的应收款项、其他应收款等金融资产进行了信用风险测试，判断存在信用减值风险。公司2023年计提信用减值损失的资产项目主要为应收款项、其他应收款及预付账款等科目，计提信用减值损失123,607,007.46元，具体明细如下：

　　信用减值损失明细表

　　（单位：元）

　　（二）公司对资产负债表各项资产进行了减值测试，判断存货、固定资产、在建工程、无形资产等资产存在资产减值的迹象，需要计提减值准备。

　　公司2023年计提资产减值准备的资产项目主要为存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产及其他流动资产，计提各项资产减值准备27,374,966.08元，具体情况如下：

　　资产减值损失明细表 

　　（单位：元） 

　　（三）各项资产项目计提依据及计提金额：

　　1、信用减值损失的计提依据

　　本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方

　　式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的

　　金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金

　　融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

　　如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

　　通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

　　对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

　　对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

　　对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于其他应收款，自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

　　本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，确定组合的依据如下：

　　对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　本期共计提信用减值损失123,607,007.46元。

　　2、存货减值依据

　　公司期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　本期，公司经过测试，计提存货减值损失519,258.77元。

　　3、 固定资产减值依据

　　本公司在资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

　　当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

　　本期公司对乌拉圭22厂及177厂固定资产进行了减值测试，本年度公司依据北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）出具《新大洲控股股份有限公司以财务报告为目的涉及的经营性长期资产组可收回金额资产评估报告》（北方亚事评报字[2024]第01-473号）,因此对乌拉圭22厂及177厂固定资产计提减值损失 26,855,707.31元。

　　本期，公司经过测试，计提固定资产减值损失合计26,855,707.31元。

　　4、在建工程减值依据

　　在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

　　当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

　　二、本次核销资产的情况概述

　　1、核销资产的原因

　　根据《企业会计准则》相关规定的要求，公司基于谨慎性原则，控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九集团”）对所属资产进行了分析，经核查及五九集团管理层审议，五九集团对长期无法收回的应收及其他应收等款项，损坏严重及已不能满足当前生产需求的部分固定资产进行了核销。

　　2、核销资产的范围和金额

　　（1）本次对查实盘亏的固定资产共4298台/套，原值10,736.03万元，累计折旧9,216.11万元，减值准备1.89万元，净值1,518.03万元，进行账务核销，上述资产核实基准日为2023年12月31日。

　　（2）本次对清查出的各类无效资产共1384台/套，原值为7,774.15万元，累计折旧6,677.14万元，减值准备313.81万元，净值783.2万元，全额计提资产减值准备、报废并进行处置（对残体进行出售并核销），其中报废净值572.51万，上述资产核实基准日为2023年12月31日。

　　本次核销资产损失20,905,456.82元计入公司2023年度损益，减少公司2023年度归属于上市公司股东的净利润 10,667,025.76元，减少归属于母公司股东权益 8,003,037.87元。

　　3、计入的财务报告期间

　　本次核销资产全部计入2023年。

　　4、本次核销资产合理性的说明

　　（1）由于应收及其他应收等款项形成时间较长，根据《企业会计准则》相关规定的要求，公司基于谨慎性原则进行核销，同时成立清欠小组，继续清理各项债权，确保“账销案存”。

　　（2）本次对清查出的各类无效资产,从安全角度考虑，全额计提资产减值准备、报废并进行处置。

　　（3）本次对查实盘亏的固定资产, 进行账务核销。

　　三、对公司财务状况及经营成果的影响

　　本次计提信用减值损失及各项资产减值准备150,981,973.50元计入公司2023年度损益，减少公司2023年度归属于上市公司股东的净利润 146,409,718.78 元，减少归属于母公司股东权益 145,376,479.33 元。

　　四、关于本次计提资产减值准备及资产核销的合理性说明

　　本次计提资产减值准备及资产核销事项系按照《企业会计准则》和相关法规 进行，符合谨慎性原则，计提及核销依据充分。计提减值准备及资产核销后，能 够更加公允地反映公司财务状况和经营成果，公司的会计信息更加真实可靠，更 具合理性。

　　五、公司对本次计提资产减值准备及资产核销事项履行的审批程序

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司的相关制度规定，公司本次 计提资产减值准备及资产核销事项无需提交公司董事会及股东大会审议。

　　六、备查文件

　　北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）出具《新大洲控股股份有限公司以财务报告为目的涉及的经营性长期资产组可收回金额资产评估报告》（北方亚事评报字[2024]第01-473号）。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-041

　　新大洲控股股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　一、会计政策变更概述

　　新大洲控股股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的《企业会计准则解释第16号》（财会（2022）31号）相关要求，变更公司相应的会计政策，具体情况如下：

　　1、变更的原因、变更的适用日期

　　财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）（以下简称“解释第16号”）。

　　解释第16号规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。对于在首次施行上述规定的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的上述交易，企业应当按照上述规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。上述会计处理规定自2023年1月1日起施行。

　　2、变更前后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　本次会计政策变更后，公司将按照财政部于2022年11月发布的解释第16号的要求执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、会计政策变更对公司的影响

　　本公司对租赁业务确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照解释第16号的规定进行调整。

　　执行上述会计政策对2023年12月31日合并资产负债表和2023年度合并利润表的影响如下：

　　执行上述会计政策对2022年12月31日合并资产负债表和2022年度合并利润表的影响如下：

　　本次会计政策变更系公司根据财政部颁布的上述准则解释第16号的规定和要求进行的合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：000571                证券简称：新大洲A                公告编号：定2024-01

　　新大洲控股股份有限公司

　　2023年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　R适用 □不适用

　　北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用R 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）报告期内公司所从事的主要业务

　　报告期内公司从事的主要业务为煤炭采掘及牛肉食品的经营。

　　1、煤炭业务：

　　煤炭产业由本公司的控股子公司五九集团经营管理，主要业务是煤炭的采掘及销售。截至本报告期末，五九集团核定生产能力300万吨/年，其中：牙星分公司一号井和胜利煤矿核定生产能力各150万吨/年。产品销售半径约为600公里，主要客户位于蒙东及东北地区。

　　主要产品及用途：公司煤炭产品为长焰煤，主要用作发电、供热和化工原料。

　　主要产品的工艺流程：生产模式采用综采综放开采工艺。

　　生产模式：五九集团现有两对在产矿井，采取以生产矿井为中心，其他部门为辅助的生产模式。物资采购、供电安全、机修加工、技术管理、安全管理等部门全部以生产矿井的安全生产为主，以安全定产的管理模式，根据年初制定的生产计划进行辅助部门的计划下发及分解，以确保生产矿井的正常生产。

　　销售模式：煤炭销售主要采用直销和经销相结合的模式。直销模式中，直接面向下游发电、供热等企业进行销售。2021年12月，内蒙古自治区能源局下发《关于抓紧开展2022年区内发电供热用煤中长期合同签订工作的通知》（内能煤运字[2021]935号）文件，要求煤炭企业积极承担社会责任，签订煤炭中长期合同。五九集团根据文件要求与发电供热用户签订了中长期合同。2022年2月，国家发改委下发《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制的通知》（发改价格[2022]303号）文件，对煤炭出矿环节中长期交易价格合理区间进行了明确。目前，五九集团按照国家发改委要求执行中长期合同价格。

　　主要业绩驱动因素：稳定的安全生产环境、产量和煤质。

　　截至报告期末，五九集团煤炭资源/储量的情况：胜利煤矿累计查明煤炭资源储量20958万吨，保有资源储量18031.85 万吨（包括压覆资源量1209.88万吨），消耗资源储量2926.15万吨；牙星分公司一号井累计查明煤炭资源量5713.86万吨，保有资源量2246.85万吨，消耗资源储量3468.62万吨。

　　报告期内公司未进行矿产勘探活动，无相关勘探支出。

　　2、牛肉食品业务：

　　海外业务：报告期内本公司在乌拉圭拥有两个全资子公司22厂和177厂，一家参股公司224厂，从事牛肉屠宰加工业务，并将生产的牛肉销售给本地、欧美及中国市场。报告期末本公司决定出售乌拉圭22厂和177厂全部股权，并已于2024年3月完成股权过户。

　　国内业务：报告期内公司食品事业部统筹食品板块的采、销业务，以全资子公司宁波恒阳为主体，继续依托乌拉圭自有工厂的产品供应，开展国内冻品牛肉分销的业务，业务模式锁单业务为主，敞口业务为辅。全资子公司上海新大洲实业，则在协助宁波恒阳开展大贸业务的同时，探索终端业务。2023年宁波恒阳重点还是推进乌拉圭工厂的输华业务，负责与国内客户对接，推动乌拉圭工厂的冻、冰鲜产品的期货销售及回款。而上海新大洲实业则因为终端客户需求的特殊性（现货、长账期、配送等）及宁波恒阳自主业务开展有限，所以公司目前还无法在合理的成本范围内操作此业务。2024年1月本公司撤销了食品事业部、食品营销中心。

　　主要产品及用途：分为冷冻和冷鲜产品。包括去骨牛肉、带骨牛肉、小包装、牛副等产品。产品用于西餐牛排、酱卤、炖煮、烧烤、火锅及休闲零食等。

　　主要产品的工艺流程：活牛采购-屠宰-排酸-分割-速冻-冷藏-装车-发货。

　　主要的业绩驱动因素：牛肉产品是优质动物蛋白的重要来源，随着人民生活水平的逐步提高，对优质牛肉产品的需求日益增加。从世界各国的牛肉产品消费情况来看，牛肉产品的消费主要是受人口增长、家庭收入增长、城市化进程以及饮食习惯等四大因素的影响。

　　报告期内商标权属纠纷、食品质量问题、食品安全事故：无。

　　品牌运营情况： 为了能充分借用之前各自品牌的影响，在有效提升品牌的影响力及美誉度的同时，打造品牌的延续性，同时公司采取了多品牌经营的策略。报告期内，22、177厂的产品及国内小包装产品继续使用Rondatel品牌，224厂的产品则延用之前的Lorsinal品牌。

　　主要销售模式：

　　（1）国内销售：报告期内，宁波恒阳全部为直销模式，所有产品贸易终端客群销售。上海新大洲实业主要探索终端业务。

　　以宁波恒阳从国外自有工厂进口牛肉产品形式开展业务。以锁单业务为主，自营敞口业务为辅的销售模式与国内主要牛肉批发市场的大型批发商签订销售协议，向其提供牛产品。同时乌拉圭公司也会根据工厂的资金、生产情况，与主要客户确定未来几个月的销售合同，合同内容包括销售品种、销售单价、付款方式、付款账期、预计发货时间等事项，销售订单则分为中长期订单和零售订单等。

　　（2）海外销售：近年来，借助乌拉圭工厂原有的渠道资源，乌拉圭工厂拥有一定量的乌拉圭、俄罗斯、巴西的客户群体。为了加速资金周转和利润最大化，乌拉圭工厂生产的分割品一部分会直销给乌拉圭本地的经销商，另一部分会销售给价格更高的地区。

　　（二）行业发展变化、市场竞争格局

　　（1）煤炭行业

　　煤炭是我国自主可控、具有自然优势的能源资源，更是我国确保能源安全稳定供应和国际能源市场话语权的根基，作为兜底保障的作用不可替代。2023年，我国能源安全稳定供应取得了实质性进展，安全高效智能绿色的现代化矿井生产规模占比达80%，数字经济与煤炭产业深度融合发展，部分煤矿安全状况达到世界先进水平，煤炭行业绿色低碳发展迈出了坚实步伐。

　　国家统计局数据显示，2023年我国原煤产量达47.1亿吨，同比增长3.4%；海关总署数据显示，2023年我国进口煤炭47441.60万吨，同比增长61.8%。受进口煤量增加、国内产能持续释放和需求增长放缓影响，煤炭供应紧平衡状态已经打破。煤炭企业扎实推进保供稳价工作，煤炭价格弱势下行，行业效益明显下降。

　　（2）牛肉食品行业

　　随着我国经济稳步发展、人口总量增加、城乡居民收入水平的不断提高，饮食文化和膳食结构逐渐改善，健康饮食观念不断增强，牛肉作为高蛋白、低脂肪的健康肉食代表，需求量将持续增长、逐年攀升。但本土牛羊肉产量尚无法满足市场需求，尤其是牛肉方面，受饲养周期长、生产成本高、发展方式落后等因素影响，长期以来依靠进口来填补国内需求。此外，居民对牛肉品质的要求也越来越高，消费者更加倾向于选择有质量认证标志和品牌的牛肉产品。从长远来说，牛肉行业发展前景广阔、具有持续良好的市场预期。但短期来看牛肉行业存在供应增加，消费萎靡的巨大压力。

　　必孚（中国）数据显示，2023年中国大陆累计进口牛肉273.7万吨，同比增长4.7万吨，再创年度新高，但进口量增幅继续放缓，为近8来最低增幅。与此同时，2023年的进口均价并没有随着进口量的上升而上涨，受市场供需失衡、消费萎靡等因素影响，中国大陆年内牛肉进口均价整体走低，2023年年度牛肉进口均价从2022年的6,603美元/吨下滑至5,195美元/吨。

　　（三）公司行业地位

　　（1）煤炭行业

　　五九集团在煤炭行业中是产销量较小的企业，但生产当地稀缺的长焰煤，发热值高于周边褐煤生产企业的煤炭产品，区域内具有一定市场和价格优势，在蒙东地区有较强的市场竞争力。五九集团曾先后荣获“呼伦贝尔市十佳非公有制企业”“内蒙古民营企业100强”“工业项目突出贡献奖”“安全生产工作先进单位”“质量诚信活动先进单位”“自治区文明单位”等称号。牙星煤矿被评为安全高效特级矿井，胜利煤矿被评为安全高效一级矿井；五九集团被评定为AAA-煤矿企业信用等级。

　　（2）牛肉食品行业

　　公司食品产业因长期受资金不足困扰，主要依靠外部客户资金来定单生产，限制了规模。生产资金的投入不足，导致22厂因环保改造不能实施，屠宰量受限，177厂主要为22厂提供分割牛肉服务，受到22厂屠宰业务影响较大。乌拉圭两个工厂受屠宰能力不足影响，人工成本明显高于同行业水平，报告期内，公司食品产业无显著竞争优势。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因：会计政策变更

　　单位：元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　1、会计政策变更；财政部2022年颁布的《企业会计准则解释第16号》，涉入“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。公司自2023年1月1日起执行其规定。本公司对租赁业务确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照解释第16号的规定进行调整。该项会计政策变更对公司财务报表未产生重大影响，年初及上年同期调整数据具体如下：

　　合并资产负债表2023年1月1日递延所得税资产调增1,661,616.11元，递延所得税负债调增1,459,300.48元，未分配利润调增202,315.63元。

　　合并利润表2022年度所得税费用调减60,207.01元。

　　2、不存在会计差错更正。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　2023年公司在大股东大连和升的支持和管理团队的努力下，消除了风险警示情形，为公司后续发展营造了良好的基础。业务方面，煤炭产业经营稳定，保持了良好的收益能力；食品业务仍然出现较大的亏损，公司在年内做出了出售22厂、177厂股权的决定。选择退出牛肉业务，有利于阻止继续失血及促使公司集中力量发展主业，以及更好地进行产业规划。

　　全年公司总体运行平稳，内部经营环境不断优化。困扰多年的诉讼案件中，通过案件梳理分析，补充收集证据，取得重大向好进展。恒旺案和林锦佳案法院驳回了对方的诉讼请求，蔡来寅案最高人民法院受理了公司的再审申请。大股东完成了债务重组，将积极参与本公司拟实施的向特定对象非公开发行股票，改善我公司的财务状况和资本结构。

　　2023年度公司实现营业收入122,417.45万元，同比减少7.04%，主要原因为受国内煤炭价格自2022年5月开始按照国家发改委调控政策要求执行长协定价机制和限价措施致煤炭单位售价同比下降，煤炭业务板块收入同比减少。净利润为亏损10,941.08万元，较上年度增亏7,179.19万元，净利润增亏的主要原因是：①煤炭产业贡献净利润同比减少；②本公司本报告期计提张天宇案和上海觐祥案担保损失。

　　截至报告期末，公司总资产287,938.14万元，较年初减少3.26%，减少的主要原因为固定资产和其他非流动资产较年初减少所致。归属于上市公司股东的所有者权益36,519.74万元，较年初减少1.27%，减少主要系本报告经营亏损所致。

　　（一）煤炭业务

　　本报告期，经营煤炭业务的五九集团本着“传承发展、守正创新、恪尽职守、真抓实干”的工作方针，聚焦“强基固安、稳量提质、降本创效、和谐发展”工作主线，重点抓好一系列强基础、做铺垫、利长远的工作，推动了五九集团高质量、可持续发展。五九集团本年度生产原煤295.22万吨，销售原煤274.25万吨，分别较上年同期增长8.20%和5.28%。因自2022年5月开始按照国家发改委调控政策要求执行长协定价机制和限价措施致煤炭单位售价同比下降，收入同比减少，本年度实现营业收入10.83亿元，较上年度减少7.78%。且因以前年度亏损在一季度弥补完毕，故本期所得税费用同比增加，本年度实现净利润21,300.64万元，较上年度减少31.68%，向本公司贡献利润10,863.33万元。

　　2023年度五九集团实现安全生产，企业经营质效稳步提升：

　　1）重点工程完成情况：两对矿井智能化运算平台、智能化基础设施建设正在有序推进；牙星煤矿集中供热改造完成验收并投入使用；牙星煤矿矿井水处理工程通过验收；胜利煤矿通风立井项目前期手续办理有序推进，为矿井安全开采提供了保障。

　　2）实现安全生产：未发生重伤以上事故。通过逐级压实安全管理责任、持续完善双重预防机制、质量标准化考评、创新安全培训形式、推行安全协管、强化应急演练等措施，有效提升了员工的安全认知与执行力。公司实现连续三个安全年目标。经中国煤炭工业协会评选，牙星煤矿被评为安全高效特级矿井，胜利煤矿被评为安全高效一级矿井。

　　3）持续挖潜增收：强化源头提质，通过合理控制采高、严控放煤质量、矸石分装分运等措施，实现提质增收876万元。建立成本管控与工资收入挂钩考核机制，有效调动了矿区节支降本积极性，全年完成修旧利废产值2956万元。充分利用机修厂检修资质，累计减少液压支架等外委维修费用1366万元。加大税收优惠政策研究、研发费用归集，实现管理创效1079万元。盘活库存呆滞物资145万元。强化产销协调，坚持拓市场、挺价格、保效益策略，因地制宜“存煤稳价”，累计实现销售增收2727万元。

　　（二）牛肉业务

　　2023年食品业务实现营业收入13,701.24万元，同比增长3.85%，主要为国内公司宁波恒阳收入同比增加所致。食品业务本年度累计亏损7,792.35万元，同比减亏2,852.73万元。主要原因为：同比增加处置乌拉圭22厂和177厂股权确认的投资收益及同比减少对合营企业224厂超额亏损确认投资损失所致。

　　1）国内公司：本报告期牛肉行情持续下跌，且因国内公司资金短缺，故国内销售额偏低。国内公司本年度累计实现营业收入1,038.22万元，同比增加781.24万元；亏损2,180.75万元，同比增亏290.71万元，主要原因为宁波恒阳同比增加恒旺案法律事务风险代理费所致。

　　2）境外公司：食品产业境外投资平台及乌拉圭工厂本年度亏损5,611.60万元，同比减亏3,143.44万元。其中：①乌拉圭22厂和177厂本年度实现营业收入1.27亿元，同比减少2.07%；亏损10,137.00万元，同比增亏2,440.39万元，主要系本年度计提信用减值损失和资产减值损失同比增加所致。2023年乌拉圭22厂低屠宰量维持生产至10月，11月开始暂停生产，整体影响了乌拉圭工厂的全年产销量。除停产原因外，还受到处理库存及乌拉圭活牛采购价格上涨等影响，造成销售价格与成本倒挂，导致经营亏损；②本年末出售乌拉圭22厂和177厂股权，确认股权处置收益4,121.30万元；③本报告期终止收购合营企业乌拉圭224厂另外50%股权，损失1,775.59万元，转回上年度对超额亏损计提预计负债1,815.12万元；④剔除上述22、177厂和合营企业224厂影响，境外投资平台恒阳香港和恒阳拉美贡献净利润364.56万元，同比减少662.38万元，主要为财务费用汇兑收益同比减少所致。

　　22厂、177厂持续数年经营亏损，原因是多方面的。长期受资金不足困扰，主要依靠定单生产，限制了规模。投入不足22厂因环保改造产能受限，177厂主要加工22厂牛肉，受到22厂屠宰业务影响较大。受生产能力不足影响，人工成本明显高于同行业水平。公司的持续经营能力受到严重考验，报告期内受资金困难、乌拉圭活牛价格持续上涨及与当地牛户发生多起诉讼纠纷导致停产。经公司2023年12月6日召开的第十一届董事会2023年第一次临时会议、2023年12月26日召开的第五次临时股东大会审议通过同意出售22厂、177厂全部股权，并同意终止收购224厂50%股权。

　　公司原进入牛肉产业，其目的是与前大股东的关联方恒阳牛业协同打造牛肉食品产业链，向中国市场提供牛肉食品及服务。因恒阳牛业破产重整业务停顿，而公司在国内没有加工体系，主要通过大宗贸易方式销售产品，相关业务利润空间较小、受市场价格波动影响较大。受外部环境影响，市场消费恢复缓慢，而无论是乌拉圭牛只采购价格还是国内牛肉市场销售价格压力较大。鉴于公司经营环境发生巨大变化，选择退出牛肉业务是公司进行产业结构调整的现实选择，有利于公司集中力量发展主业及更好地进行产业规划。

　　（三）其他方面

　　本公司及其他子公司本年度亏损14,012.05万元，同比增亏4,995.69万元，主要原因为本公司本报告期计提张天宇案和上海觐祥案担保损失及管理费用同比增加、新大洲香港发展财务费用汇兑收益同比减少所致。

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-036

　　新大洲控股股份有限公司

　　第十一届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　新大洲控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十一届董事会第二次会议通知于2024年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月28日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人。会议由韩东丰董事长主持，公司全体监事会成员和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度董事会工作报告》。（本报告已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上。）

　　本报告需提交股东大会审议。

　　（二）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度业务总结和2024年事业计划的报告》。

　　（三）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度财务决算报告》。（本报告已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上。）

　　本报告需提交股东大会审议。

　　（四）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度利润分配预案》。（有关详细内容见已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 、《中国证券报》和《证券日报》上的《关于2023年度拟不进行利润分配的说明》）

　　经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023年度公司母公司实现净利润-128,036,382.51元，按《公司章程》相关规定，本年度可供股东分配的利润为214,605,979.82元。

　　公司拟定的2023年度利润分配预案为：本次不进行分红派息也不进行公积金转增股本。本年末可供分配利润214,605,979.82元结转下年度。

　　公司监事会同意公司董事会审议的2023年度公司利润分配预案并出具了意见。

　　本预案需提交股东大会审议。

　　（五）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年年度报告及其摘要》。（有关本报告的具体内容已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上，摘要同时披露于《中国证券报》和《证券日报》上）

　　本报告需提交股东大会审议。

　　（六）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2024年第一季度报告》（本报告的全文已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上，正文同时披露于《中国证券报》和《证券日报》上）

　　（七）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度内部控制评价报告》。（有关本报告具体内容及《内部控制审计报告》已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

　　经核查，董事会认为：公司2023年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　公司监事会对《公司2023年度内部控制评价报告》出具了相关意见，相关内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　（八）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于独立董事 2023 年度独立性自查情况报告》。（董事会发表的《关于在任独立董事独立性评估的专项意见》已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上）

　　（九）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》，有关召开本次股东大会的事项见本公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》和《证券日报》上的《关于召开2023年度股东大会通知》公告。

　　三、备查文件

　　新大洲控股股份有限公司第十一届董事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-040

　　新大洲控股股份有限公司关于召开

　　2023年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：新大洲控股股份有限公司2023年度股东大会。

　　2.股东大会的召集人：公司第十一届董事会。公司第十一届董事会第二次会议于2024年4月28日召开，会议审议通过了《关于提请召开公司2023年度股东大会的提案》。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期和时间

　　（1）现场会议召开时间为：2024年5月30日（星期四）14:30时。

　　（2）通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月30日9:15时~15:00时期间的任意时间。通过交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月30日9:15~9:25,9:30~11:30 和13:00~15:00时。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6.会议的股权登记日：2024年5月23日

　　7.会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2024年5月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。前述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2）。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8.现场会议召开地点：海南省海口市航安一街5号海口美兰国际机场酒店会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.本次股东大会提案编码示例表

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　2.披露情况

　　本次会议审议提案的内容请见与本通知同日刊登在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。

　　3.特别强调事项：

　　本次股东大会审议的第（4）项提案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司就上述提案将对中小投资者的表决单独计票，并将计票结果公开披露。

　　三、参加现场股东大会会议登记方法

　　1.登记方式

　　（1）法人股东须持股东账户卡、营业执照复印件、法人代表证明书、授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡；委托代理人须持本人和委托人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　2.登记时间2024年5月27日~5月28日（9:30～11:30，13:30～15:30）；

　　会上若有股东发言，请于2024年5月28日15:30前，将发言提纲提交公司董事会秘书处。

　　3.登记地点：上海市浦东新区银城路88号中国人寿金融中心40楼03-06室。

　　4.其他事项：异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请发送传真后电话确认。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。

　　五、其他事项

　　1.会议联系方式：

　　联 系 人：王焱女士

　　联系地址：上海市浦东新区银城路88号中国人寿金融中心40楼03-06室

　　邮政编码：201103

　　联系电话：（021）61050111

　　传    真：（021）61050136

　　电子邮箱：wangyan@sundiro.com

　　2.凡参加会议的股东食宿及交通费自理。

　　3.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　4.授权委托书剪报、复印或按以下格式自制均有效。

　　六、备查文件

　　新大洲控股股份有限公司第十一届董事会第二次会议决议。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360571”，投票简称为“大洲投票”。

　　2.填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年5月30日的交易时间，即9:15~9:25,9:30~11:30 和13:00~15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月30日9:15~15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托         （先生/女士）在下述授权范围内代表本人/本公司出席新大洲控股股份有限公司2023年度股东大会，并代为行使表决权。

　　1、委托人情况

　　委托人名称（自然人签名/法人盖单位印章）：

　　委托人证件号码（自然人身份证号码/法人营业执照号码）：

　　委托人持有股份的性质：

　　委托人持股数：

　　委托日期：

　　2、受托人情况

　　受托人姓名（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　3、委托人对下述股东大会审议事项投票的指示：

　　说明：1.在签署授权委托书时，授权委托人可对本次股东大会提案给予明确投票意见指示（在非累积投票提案的“同意”、“反对”或“弃权”应表格内打勾“√”，三者只能选其一，不可多选，否则视为无效；没有明确投票指示的，受托人有权按自己的意见投票。

　　2.委托人为法人股东的，应当加盖单位公章。

　　3.本授权委托有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-037

　　新大洲控股股份有限公司

　　第十一届监事会第二次会议决议公告

　　公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　新大洲控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第十一届监事会第二次会议通知于2024年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月28日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席蔡军先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度监事会工作报告》。

　　（二）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度业务总结和2024年事业计划的报告》。

　　（三）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度财务决算报告》。

　　（四）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度利润分配预案》。

　　经审核，监事会认为2023年度母公司仍经营亏损、现金流紧张，本次董事会提出的利润分配预案合法、合规，且符合公司的经营现状，未侵犯公司及股东利益，对2023年度公司利润分配预案无异议。

　　（五）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年年度报告及其摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议本公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及证券监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（六）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2024年第一季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议本公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及证券监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（七）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2023年度内部控制评价报告》。

　　经核查，监事会认为本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对2023年度公司内部控制评价报告无异议。

　　（八）监事会决定将《公司2023年度监事会工作报告》提交本公司2023年度股东大会审议。（本报告已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上）

　　三、备查文件

　　新大洲控股股份有限公司第十一届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　新大洲控股股份有限公司监事会

　　2024年4月29日