中远海运控股股份有限公司 关于执行董事及副总经理变更的公告

　　证券简称：中远海控         证券代码：601919        公告编号：2024-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、公司执行董事及副总经理辞任

　　2024年4月29日，中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）董事会收到公司执行董事及副总经理张炜先生提交的《辞呈》。张炜先生因工作岗位变动的原因，提出辞去公司执行董事、副总经理和董事会下设战略发展委员会委员及香港上市规则下的授权代表职务。辞任后，张炜先生不再继续在公司及公司控股子公司中担任职务。张炜先生已确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无其它与本人辞任相关的事宜需要通知公司股东。张炜先生的辞任不影响公司相关工作的正常进行。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中远海运控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，张炜先生辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞任于书面《辞呈》送达公司董事会时生效。公司董事会谨此对张炜先生在任职期间为公司发展做出的重要贡献表示诚挚感谢！

　　二、提名公司执行董事候选人

　　经控股股东中国远洋海运集团有限公司推荐，公司董事会提名委员会审查并向董事会建议，董事会一致同意提名张峰先生为公司执行董事候选人并提交公司2023年年度股东大会审议，任期与公司第七届董事会一致。

　　三、聘任公司副总经理及委任授权代表

　　经公司董事总经理提名，公司董事会提名委员会审查并向董事会建议，董事会一致通过，聘任张峰先生担任公司副总经理，任期自即日起至公司第八届董事会第一次会议召开日期止。

　　经董事会一致通过，同意委任张峰先生担任香港上市规则下的公司授权代表，自其担任公司执行董事之日生效。

　　张峰先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》第3.2.2条所列不得被提名担任上市公司董事、高级管理人员的情形。

　　截至本公告披露日，张峰先生未持有公司A股股票、H股股票及股票衍生品种或其他利益。

　　张峰先生简历后附。

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月29日

　　附：张峰先生简历

　　张先生，51岁，历任中远集装箱运输有限公司（现称中远海运集装箱运输有限公司）市场部全球销售处业务副经理、经理、美洲贸易区市场营销部副经理、经理，中远（洛杉矶）代理公司总裁助理，中远集运（美洲）有限公司执行副总裁，中远集装箱运输有限公司美洲贸易区副总经理、常务副总经理、总经理，新鑫海航运有限公司（中远海运集装箱运输有限公司全资子公司）董事，中远海运（东南亚）有限公司副总裁，中远海运（北美）有限公司董事、总裁等职。张先生具有丰富的航线经营和海外企业管理经验。张先生毕业于北京外国语学院法语专业，经济师。

　　证券简称：中远海控         证券代码：601919     公告编号：2024-013

　　中远海运控股股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）第七届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2024年4月29日在上海市虹口区东大名路378号会议室及香港皇后大道中183号47楼会议室以现场及视频会议形式召开。会议通知和议案材料等已按《公司章程》规定及时送达各位董事审阅。本次会议召开前，公司董事会收到张炜先生的书面《辞呈》；因工作岗位变动的原因，张炜先生自愿辞去公司执行董事、董事会战略发展委员会委员、公司副总经理及香港上市规则下的公司授权代表职务，辞任自其书面《辞呈》送达公司董事会时生效。本次会议应出席会议的董事8人，实际出席会议的董事8人（含独立董事3人）；公司监事会成员和部分高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，投票表决通过了如下议案：

　　（一）审议批准了《中远海控2024年第一季度报告》的议案

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　《中远海控2024年第一季度报告》已在本次会议前经公司第七届董事会审核委员会第二次会议审议通过，并同意将其提交本次会议审议。《中远海控2024年第一季度报告》，通过信息披露指定媒体同步披露。

　　（二）审议批准了关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成、调整激励对象名单和期权数量、注销部分已获授但未行权的股票期权的议案

　　1.批准本次对激励对象名单和期权数量的调整，并注销部分已获授但未行权的股票期权。

　　同意预留授予中1名激励对象因退休原因，注销其退休时未获准行权的第三个行权期的187,850份期权。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　2.批准预留授予期权第三个行权期符合行权条件及符合条件的激励对象进行股票期权行权。同意授权任一董事组织实施行权事宜，包括但不限于确定首个可行权日期、授权具体人士向中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所申请办理调整期权数量及注销和股权激励计划股票期权自主行权业务并根据自主行权业务办理情况确定首个可行权日期等相关事宜。预留授予期权第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为35人，可行权数量6,552,563份。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　为充分保障本公司及股东的利益，公司执行董事万敏先生、陈扬帆先生、杨志坚先生以及陶卫东先生对本项议案下两个表决项均回避表决。

　　《关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成、调整激励对象名单和期权数量、注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》已在本次会议前经公司第七届董事会薪酬委员会第二次会议审议通过，并同意将其提交本次会议审议。本议案相关信息，详见同日通过信息披露指定媒体发布的公告，公告编号：2024-015、2024-016。

　　（三）审议批准了关于提名张峰先生担任公司执行董事候选人的议案

　　同意提名张峰先生为公司第七届董事会执行董事候选人，并同意将本项议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　《关于建议提名张峰先生担任公司执行董事候选人的议案》已在本次会议前经公司第七届董事会提名委员会会议审议通过，提名委员会同意建议提名张峰先生为第七届董事会执行董事候选人，并同意将该议案提交本次会议审议。

　　（四）审议批准了关于聘任公司高级管理人员及委任授权代表的议案

　　1.同意聘任张峰先生担任公司副总经理，任期自即日起至公司第八届董事会第一次会议召开日期止。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　《关于建议聘任公司高级管理人员的议案》已在本次会议前经公司第七届董事会提名委员会会议审议通过，提名委员会同意聘任张峰先生为公司副总经理，并同意将该议案提交本次会议审议。

　　2.同意张峰先生担任香港上市规则下的公司授权代表，张峰先生任职自其担任执行董事职务之日生效。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　议案（三）、（四）相关信息（含张峰先生简历），详见同日通过信息披露指定媒体发布的公告，公告编号：2024-017。

　　三、备查文件

　　1.审核委员会、薪酬委员会及提名委员会审议相关议案的证明文件；

　　2.公司第七届董事会第三次会议决议；

　　3.中远海控董事及高级管理人员对公司2024年第一季度报告的确认意见。

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月29日

　　证券简称：中远海控        证券代码：601919   公告编号：2024-014

　　中远海运控股股份有限公司

　　第七届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）第七届监事会第三次会议于2024年4月29日以现场及视频会议形式在上海市虹口区东大名路378号会议室召开。会议通知和议案材料等已按《公司章程》规定及时送达各位监事审阅。应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人。会议由杨世成监事会主席主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，投票表决通过了如下议案：

　　（一）审议批准了《中远海控2024年第一季度报告》的议案

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：

　　1、公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、香港联合交易所有限公司的各项规定，内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司的经营管理和财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3、未发现参与公司2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　公司《2024年第一季度报告》，通过信息披露指定媒体同步披露。

　　（二）审议批准了关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成、调整激励对象名单和期权数量、注销部分已获授但未行权的股票期权的议案

　　1.批准本次对激励对象名单和期权数量的调整，并注销部分已获授但未行权的股票期权。

　　同意预留授予中1名激励对象因退休原因，注销其退休时未获准行权的第三个行权期的187,850份期权。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2.批准预留授予期权第三个行权期符合行权条件及符合条件的激励对象进行股票期权行权。

　　预留授予期权第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为35人，可行权数量6,552,563份。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对本项议案上述两个事项发表了核查意见，认为其符合中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》和《中远海运控股股份公司股票期权激励计划（二次修订稿）》等的相关规定。本项议案相关信息，详见同日通过指定媒体发布的公告，公告编号：2024-015，2024-016，以及同日通过上海证券交易所网站发布的《中远海控监事会关于第七届监事会第三次会议审议的股票期权激励计划相关议案的核查意见》。

　　三、报备文件

　　1、中远海控监事对公司2024年第一季度报告的确认意见

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司监事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：601919       证券简称：中远海控        公告编号：2024-016

　　中远海运控股股份有限公司

　　股票期权激励计划预留授予期权

　　第三个行权期符合行权条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 预留授予期权第三个行权期拟行权数量：6,552,563份；

　　● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。

　　中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议分别审议通过了《关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成、调整激励对象名单和期权数量、注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，批准预留授予期权第三个行权期符合行权条件的激励对象行权。相关事项，具体说明如下：

　　一、公司股票期权激励计划批准及实施情况

　　（一）公司股票期权激励计划方案

　　2018年12月至2020年7月，公司董事会、监事会及股东大会审议通过公司股票期权激励计划，公司根据该计划完成了首次及预留期权授予。详见公司于2018年12月4日，2019年3月7日、4月20日、5月31日、6月4日、7月20日、7月26日，2020年3月31日、5月19日、5月30日、7月9日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（二）历次股票期权授予情况

　　（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况

　　上述变动后，激励对象人数、期权数量、行权价格如下：

　　（四）历次股票期权行权情况

　　经公司董事会、监事会分别审议通过，公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期、第二个行权期、第三个行权期及预留授予期权第一个行权期、第二行权期均已符合行权条件，行权情况如下：

　　1、首次授予期权第一个行权期为2021年6月3日至2022年6月2日；行权期满后，11名激励对象持有的合计909,559份股票期权未行权，公司已按时完成注销手续。详见相关公告，公告编号：2021-025、2021-033、2022-053。

　　2、首次授予期权第二个行权期为2022年7月8日至2023年6月2日；预留授予期权第一个行权期为2022年7月8日至2023年5月26日。前述行权期满后，7名激励对象持有的首次授予第二个行权期合计909,811份股票期权未行权，公司已按时完成注销手续。详见相关公告，公告编号：2022-041、2023-038。

　　3、首次授予期权第三个行权期为2023年6月5日至2026年6月2日；预留授予期权第二个行权期为2023年5月29日至2024年5月28日。详见相关公告，公告编号：2023-025。截至2024年3月31日，首次授予期权第三个行权期行权且完成股份过户约占该行权期可行权总量的98.67%，预留授予期权第二个行权期行权且完成股份过户约占该行权期可行权总量的99.99%。

　　二、公司股票期权激励计划预留授予期权第三个行权期符合行权条件的说明

　　根据《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》（以下简称“公司股票期权激励计划”）、《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划管理办法》的有关规定：预留授予第三个行权期自授予日起48个月（满四周年）后的首个交易日起至授予日起84个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为34%。公司股票期权激励计划预留授予股票期权的第三个行权期行权条件已满足，具体如下：

　　三、预留授予第三个行权期行权的具体情况

　　1、授予日：2020年5月29日。

　　2、可行权的期权数量：6,552,563份。

　　3、行权人数：35人。

　　4、行权价格：1元/股。

　　5、行权方式：自主行权。

　　6、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。

　　7、行权安排：本次股票期权行权起始日根据自主行权业务办理情况确定，截止日期为2027年5月28日。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。激励对象为公司董事及/或高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　8、激励对象名单及行权情况：

　　备注：授予期权份数、授予总量、授予时总股本按假定公司2020年度资本公积金转增股本方案在授予时已实施计算。

　　四、监事会的核查意见

　　监事会对本次股权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件进行了审核，经核查认为：公司股票期权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件已经达成，本次股票期权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、公司股票期权激励计划等相关规定。

　　监事会对公司股票期权激励计划预留授予期权第三个行权期35名激励对象进行了核查，认为各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，本次激励计划的35名激励对象第三个行权期行权的实质性条件已经达成。

　　监事会同意本次符合条件的35名激励对象行权，对应股票期权可行权数量为6,552,563份，行权价格为1元/股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、股权激励股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，具体数额以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书》，认为公司股票期权激励计划预留授予期权第三个行权期符合行权条件事宜已获得必要的批准和授权；公司和调整后的激励对象不存在公司股票期权激励计划规定的不能行权的情形，预留授予股票期权第三个行权期的行权条件已经成就。

　　七、上网公告附件

　　（一）中远海运控股股份有限公司监事会关于第七届监事会第三次会议审议的股票期权激励计划相关议案的核查意见

　　（二）北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

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　　证券代码：601919证券简称：中远海控  公告编号：2024-015

　　中远海运控股股份有限公司关于调整股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议分别审议通过了《关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成、调整激励对象名单和期权数量、注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，批准调整公司股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权。相关事项，具体说明如下：

　　一、公司股票期权激励计划批准及实施情况

　　（一）公司股票期权激励计划方案

　　2018年12月至2020年7月，公司董事会、监事会及股东大会审议通过公司股票期权激励计划，公司根据该计划完成了首次及预留期权授予。详见公司于2018年12月4日，2019年3月7日、4月20日、5月31日、6月4日、7月20日、7月26日，2020年3月31日、5月19日、5月30日、7月9日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（二）历次股票期权授予情况

　　（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况

　　上述变动后，激励对象人数、期权数量、行权价格如下：

　　（四）历次股票期权行权情况

　　经公司董事会、监事会分别审议通过，公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期、第二个行权期、第三个行权期及预留授予期权第一个行权期、第二行权期均已符合行权条件，行权情况如下：

　　1、首次授予期权第一个行权期为2021年6月3日至2022年6月2日；行权期满后，11名激励对象持有的合计909,559份股票期权未行权，公司已按时完成注销手续。详见相关公告，公告编号：2021-025、2021-033、2022-053。

　　2、首次授予期权第二个行权期为2022年7月8日至2023年6月2日；预留授予期权第一个行权期为2022年7月8日至2023年5月26日。前述行权期满后，7名激励对象持有的首次授予第二个行权期合计909,811份股票期权未行权，公司已按时完成注销手续。详见相关公告，公告编号：2022-041、2023-038。

　　3、首次授予期权第三个行权期为2023年6月5日至2026年6月2日；预留授予期权第二个行权期为2023年5月29日至2024年5月28日。详见相关公告，公告编号：2023-025。截至2024年3月31日，首次授予期权第三个行权期行权且完成股份过户约占该行权期可行权总量的98.67%，预留授予期权第二个行权期行权且完成股份过户约占该行权期可行权总量的99.99%。

　　二、调整公司股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权

　　预留授予中，1名预留授予激励对象因退休原因，注销其退休时未获准行权的第三个行权期的187,850份期权。

　　本次调整后，预留授予激励对象人数为35人，预留授予第三个行权期已获授但未行权期权数量为6,552,563份。

　　三、监事会的核查意见

　　监事会对本次调整股票期权激励计划预留激励对象名单和期权数量并注销部分已获授但尚未行权的股票期权事项进行了核查，认为因公司激励对象退休，对股票期权激励计划激励对象名单和授予期权的数量进行调整并注销部分已获授但尚未行权的股票期权，情况属实，程序合规，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件，以及《中远海运控股股份公司股票期权激励计划（二次修订稿）》相关规定。

　　四、法律意见书的结论性意见

　　北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书》，认为本次调整公司股票期权激励计划激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权已获得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》的相关规定。

　　五、上网公告附件

　　（一）中远海运控股股份有限公司监事会关于第七届监事会第三次会议审议的股票期权激励计划相关议案的核查意见

　　（二）北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司董事会

　　2024年4月29日