中泰证券股份有限公司 2023年度股东大会决议公告

　　证券代码：600918         证券简称：中泰证券      公告编号：2024-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

　　陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年4月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：

　　山东省济南市市中区经七路86号证券大厦23楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由王洪董事长主持。会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事10人，出席10人；

　　2、公司在任监事5人，出席5人；

　　3、公司董事会秘书张晖女士出席会议；公司全体高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：公司2023年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：公司2023年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：公司2023年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：公司2023年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：公司2023年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案

　　7.01议案名称：与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.02议案名称：与莱芜钢铁集团有限公司的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.03议案名称：与其他关联法人的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7.04议案名称：与关联自然人的日常关联交易事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：公司2023年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司2024年度自营投资额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　10.关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案

　　11.关于选举公司第三届董事会独立董事的议案

　　12.关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案

　　(三) 现金分红分段表决情况

　　(四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(五) 关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次股东大会议案7《关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案》分为4项子议案逐项表决，4项子议案已分别经出席会议的非关联股东所持表决权股份总数的二分之一以上通过。

　　2.本次股东大会涉及回避表决的情况如下：

　　（1）表决7.01子议案时，关联股东枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司回避表决；

　　（2）表决7.02子议案时，关联股东莱芜钢铁集团有限公司回避表决；

　　（3）表决7.03子议案时，关联股东莱芜钢铁集团有限公司、山东高速投资控股有限公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司、济南西城投资发展有限公司、山东省国有资产投资控股有限公司、山东永通实业有限公司回避表决。

　　3.本次股东大会审议议案8《公司2023年度独立董事述职报告》时，4位时任独立董事严法善先生、胡希宁先生、綦好东先生、满洪杰先生分别述职。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（济南）事务所

　　律师：林泽若明、张灵君

　　2、 律师见证结论意见：

　　中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　● 报备文件

　　1、中泰证券股份有限公司2023年度股东大会决议；

　　2、国浩律师（济南）事务所出具的法律意见书。

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2024-025

　　中泰证券股份有限公司

　　第三届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议于2024年4月29日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年4月29日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中：2名董事以视频、电话方式出席会议）。经全体董事共同推举，会议由董事王洪先生召集和主持。公司全部监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》。选举王洪先生为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于公司第三届董事会专门委员会成员的议案》。同意公司第三届董事会专门委员会成员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止，具体如下：

　　1.董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会：

　　王洪（主任）、冯艺东、茹刚、王文波、金李

　　2.董事会风险管理委员会：

　　王洪（主任）、冯艺东、谢蛟龙、张晖、綦好东

　　3.董事会审计委员会：

　　綦好东（主任）、吕祥友、杜兴强、金李、靳庆军

　　4.董事会提名委员会：

　　靳庆军（主任）、王洪、冯艺东、杜兴强、金李

　　5.董事会薪酬与考核委员会：

　　金李（主任）、王洪、冯艺东、杜兴强、靳庆军

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。同意聘任冯艺东先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　本议案事先经公司第三届董事会提名委员会审议通过。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案》。同意聘任袁西存先生、张浩先生为副总经理，张晖女士为董事会秘书，胡增永先生为首席财富官，亓兵先生为合规总监，张勇先生为首席信息官，胡开南先生为首席风险官，张静女士为财务总监。上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。袁西存先生不再担任财务总监职务。

　　本议案事先经公司第三届董事会提名委员会审议通过，其中财务总监变动事先经公司第三届董事会审计委员会全体成员同意。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于确定公司功能界定与分类的议案》。同意确认公司功能分类为商业一类。

　　本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于确定公司主责主业的议案》。同意确定公司主责为：作为全国大型综合类上市券商和山东省资本市场的重要发展力量，承担健全资本市场功能、支持实体经济发展的重要责任，发挥畅通投融资渠道、优化资源配置的作用，建设成为国内一流证券公司。同意确定公司主业为：资本市场服务。

　　本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》。同意聘任英学夫先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》。同意召开公司2024年第二次临时股东大会，并授权董事长确定会议召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2024-022

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第七十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七十七次会议于2024年4月28日以通讯表决的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年4月25日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名。本次会议由董事长王洪先生召集。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2024年第一季度报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2023年度合规报告》。同意报告及其附件《公司2023年度合规管理有效性评估报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订〈公司员工薪酬管理办法〉及实施细则的议案》。

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年4月28日

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2024-023

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第三十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三十三次会议于2024年4月28日以通讯表决的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年4月25日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事安铁先生召集。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2024年第一季度报告》。

　　监事会认为，公司2024年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司2024年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2023年度合规报告》。同意报告及其附件《公司2023年度合规管理有效性评估报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2024年4月28日

　　证券代码：600918                              证券简称：中泰证券

　　中泰证券股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）董事会、监事会换届事项

　　公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。具体内容详见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。2024年3月29日，公司第二届董事会第七十六次会议审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，第二届监事会第三十二次会议审议通过了《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。具体内容详见公司2024年3月30日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。2024年4月29日，公司将召开2023年度股东大会进行选举。

　　（二）分支机构变更

　　2024年1-3月，公司完成了1家分支机构的迁址。

　　2024年1-3月，公司控股子公司中泰期货股份有限公司新设1家分支机构，迁址3家分支机构。

　　1. 新设分支机构

　　2.迁址分支机构

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:中泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王洪           主管会计工作负责人：袁西存          会计机构负责人：刘健

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：中泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王洪            主管会计工作负责人：袁西存         会计机构负责人：刘健

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：中泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王洪          主管会计工作负责人：袁西存          会计机构负责人：刘健

　　(三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年4月28日

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2024-026

　　中泰证券股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2024年4月29日在公司19楼会议室，以现场方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年4月29日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。经全体监事共同推举，本次会议由监事安铁先生召集和主持。会议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

　　审议通过了《关于推举公司第三届监事会召集人的议案》。同意推举职工监事安铁先生为公司第三届监事会召集人，负责召集和主持公司监事会会议。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2024年4月29日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2024-027

　　中泰证券股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会完成换届暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年4月29日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2023年度股东大会，选举产生公司第三届董事会非独立董事、独立董事，第三届监事会非职工监事；同日公司职工代表大会选举产生第三届董事会职工董事、第三届监事会职工监事，共同组成了公司第三届董事会、监事会，任期均自选举通过之日起三年。公司完成了董事会、监事会换届选举。

　　2024年4月29日，公司召开第三届董事会第一次会议，选举产生公司第三届董事会董事长，确定了董事会各专门委员会成员，并聘任了高级管理人员、证券事务代表。同日，公司召开第三届监事会第一次会议，推举产生公司第三届监事会召集人。

　　现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等情况公告如下：

　　一、公司第三届董事会组成情况

　　（一）董事会

　　董事长：王洪先生

　　非独立董事：王洪先生、冯艺东先生、吕祥友先生、茹刚先生、王文波先生、谢蛟龙先生

　　独立董事：杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生

　　职工董事：张晖女士

　　（二）董事会各专门委员会

　　1.董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会：王洪先生（主任）、冯艺东先生、茹刚先生、王文波先生、金李先生

　　2.董事会风险管理委员会：王洪先生（主任）、冯艺东先生、谢蛟龙先生、张晖女士、綦好东先生

　　3.董事会审计委员会：綦好东先生（主任）、吕祥友先生、杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生

　　4.董事会提名委员会：靳庆军先生（主任）、王洪先生、冯艺东先生、杜兴强先生、金李先生

　　5.董事会薪酬与考核委员会：金李先生（主任）、王洪先生、冯艺东先生、杜兴强先生、靳庆军先生

　　以上各委员会成员任期与第三届董事会任期一致。

　　二、公司第三届监事会组成情况

　　非职工监事：张海军先生、刘庆法先生、侯振凯先生、徐炳春先生

　　职工监事：安铁先生（监事会召集人）、王丽敏女士、宋志伟先生

　　三、公司高级管理人员聘任情况

　　总经理：冯艺东先生

　　副总经理：袁西存先生、张浩先生

　　董事会秘书：张晖女士

　　首席财富官：胡增永先生

　　合规总监：亓兵先生

　　首席信息官：张勇先生

　　首席风险官：胡开南先生

　　财务总监：张静女士

　　上述人员任期与第三届董事会任期一致。

　　四、公司证券事务代表聘任情况

　　证券事务代表：英学夫先生

　　任期与第三届董事会任期一致。

　　五、部分董事、监事换届离任情况

　　本次换届完成后，陈肖鸿先生、范奎杰先生不再担任公司非独立董事，严法善先生、胡希宁先生、满洪杰先生不再担任公司独立董事，曹灶强先生、王思远先生不再担任公司非职工监事，崔建忠先生不再担任公司职工监事。他们在公司任职期间勤勉尽责，恪尽职守，公司对他们在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　六、董事会秘书、证券事务代表联系方式

　　联系电话：0531-68889038

　　传    真：0531-68889001

　　联系地址：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦

　　电子信箱：ztsdb@zts.com.cn

　　特此公告。

　　附件：1.第三届董事会成员简历

　　2.第三届监事会成员简历

　　3.高级管理人员简历

　　4.证券事务代表简历

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年4月29日

　　附件1

　　第三届董事会成员简历

　　王洪先生简历

　　王洪，男，汉族，1972年5月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，中共党员，正高级经济师。曾任山东省交通开发投资公司国际业务部科长、副经理、经理；山东省国有资产投资控股有限公司投资发展部部长，副总裁、党委委员，党委副书记、总裁等职务。现任公司党委书记，2022年12月至今任公司董事、董事长。

　　冯艺东先生简历

　　冯艺东，男，汉族，1972年7月生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生，理学博士，民盟盟员。曾任中国证券登记结算公司部门总监；聊城市副市长（挂职）；东营市副市长等职务。2020年11月至今任公司董事，2022年10月至今任公司总经理。

　　吕祥友先生简历

　　吕祥友，男，汉族，1971年2月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，中共党员，正高级经济师。曾任莱芜钢铁集团有限公司财务处（部）科员、副科长、科长，鲁银投资集团股份有限公司董事会秘书兼办公室主任，天同证券风险处置工作小组托管组成员，公司人力资源部总经理、党委组织部部长、职工董事、董事会秘书、合规总监、副总经理、首席风险官、总法律顾问、党委委员、党委副书记、党委常委，曾兼任齐鲁股权交易中心有限公司党委书记、董事长等职务。现任公司党委副书记，2023年10月至今任公司董事。

　　茹刚先生简历

　　茹刚，男，汉族，1972年3月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，民建会员，正高级经济师、高级会计师。曾任淄博矿业集团有限责任公司监事、外部董事、财务总监，兖矿集团有限公司外部董事、财务总监，山东能源集团有限公司外部董事、财务总监。现任山东能源集团有限公司副总经理、总审计师，兼任兖煤澳大利亚有限公司（3668.HK）董事长。2024年4月至今任公司董事。

　　王文波先生简历

　　王文波，男，汉族，1969年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，中共党员，高级经济师。曾任山东高速集团有限公司安全管理部、资产安全部、投资发展部、审计法务部职员，重点项目监控办公室主任，审计法务部副部长，固定资产管理办公室主任等职务。现任山东高速集团有限公司投资发展部（产权管理部）部长，兼任山东海洋集团有限公司外部董事、山东高速轨道交通集团有限公司外部董事、山东通汇资本投资集团有限公司外部董事、山高控股集团有限公司（0412.HK）非执行董事、山高新能源集团有限公司（1250.HK）执行董事。2024年4月至今任公司董事。

　　谢蛟龙先生简历

　　谢蛟龙，男，汉族，1977年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，中共党员，正高级会计师。曾任淄博矿业集团有限责任公司财务管理部职员、副科长、科长，山东能源集团有限公司资本运营部主管、财务管理部经理、股权改革改制办公室经理、资本运营部主任经济师、资产管理部副部长等职务。现任山东能源集团有限公司资本运营部部长，兼任山东泰山地勘集团有限公司董事。2024年4月至今任公司董事。

　　张晖女士简历

　　张晖，女，汉族，1970年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，经济师。曾任山东省国际信托投资公司上海证券业务部交易部经理、副总经理、总经理，公司党务工作部部长、企业文化部总经理、信访办公室主任、纪委副书记、工会副主席、总经理助理、副总经理等职务。现任公司党委委员、工会主席，兼任中泰证券（上海）资产管理有限公司董事等职务。2021年10月至今任公司职工董事，2014年9月至今任公司董事会秘书。

　　杜兴强先生简历

　　杜兴强，男，汉族，1974年1月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，中共党员，教授。曾任厦门大学会计系讲师、副教授。现任厦门大学会计系教授、博士生导师、系主任，兼任卧龙资源集团股份有限公司（600173.SH）独立董事、兴通海运股份有限公司（603209.SH）独立董事。2024年4月至今任公司独立董事。

　　金李先生简历

　　金李，男，汉族，1970年12月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生，九三学社社员，讲席教授。曾任复旦大学教员，哈佛商学院助理教授、副教授，牛津大学赛德商学院终身教授、博士生导师，北京大学经济与管理学部副主任、光华管理学院副院长、金融学讲席教授。现任南方科技大学副校长、商学院代理院长，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司（601318.SH）独立董事、国信证券股份有限公司（002736.SZ）独立董事、苏州元禾控股股份有限公司独立董事等职务。金李先生是九三学社第十五届中央委员会委员、常委，政协第十四届全国委员会委员。2024年4月至今任公司独立董事。

　　靳庆军先生简历

　　靳庆军，男，汉族，1957年8月生，中国国籍，拥有香港永久居留权，法学硕士，中共党员，律师。曾任香港孖士打律师行、英国律师行Clyde &Co律师，中信律师事务所律师，信达律师事务所合伙人。现任北京市金杜律师事务所深圳分所基金组合伙人，兼任深圳市京基智农时代股份有限公司（000048.SZ）董事、时代中国控股有限公司（1233.HK）独立非执行董事、远洋集团控股有限公司（3377.HK）独立非执行董事、中发展控股有限公司（0475.HK）独立非执行董事、金涌投资有限公司（1328.HK）独立非执行董事、浦林成山控股有限公司（1809.HK）独立非执行董事。2024年4月至今任公司独立董事。

　　綦好东先生简历

　　綦好东，男，汉族，1960年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，中共党员，教授。曾任山东财经大学教授、副校长。现任山东财经大学教授，兼任山东海化股份有限公司（000822.SZ）独立董事、山东鲁抗医药股份有限公司（600789.SH）独立董事。2021年7月至今任公司独立董事。

　　附件2

　　第三届监事会成员简历

　　张海军先生简历

　　张海军，男，汉族，1974年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于中共山东省委党校，中共党员，高级会计师。曾任兖矿集团有限公司电铝分公司财务总监、总法律顾问，兖矿集团有限公司投资发展部部长、决策咨询中心主任，山东能源集团有限公司投资发展部部长。现任山东能源集团有限公司规划发展部部长，兼任兖矿能源集团股份有限公司（600188.SH）董事、山东能源（海南）智慧国际科技有限公司董事、山东能源集团南美有限公司董事、陕西时代能源化工有限公司董事、兖矿化工有限公司董事。2024年4月至今任公司监事。

　　刘庆法先生简历

　　刘庆法，男，汉族，1972年9月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生，中共党员，教授级高级政工师。曾任山东省交通规划设计院办公室副主任、政治处副主任、监察室主任，山东高速集团有限公司建设管理公司综合部主任，山东高速建设集团有限公司纪委副书记、政工人事部主任、综合部主任，山东高速集团有限公司建设管理公司纪委副书记、综合部主任、党群工作部主任，山东高速集团有限公司纪检监察室副主任、办公室副主任、巡察办主任等职务。现任山东高速集团有限公司法律事务部部长，兼任山东海运股份有限公司董事、山东高速青岛发展有限公司董事。2024年4月至今任公司监事。

　　侯振凯先生简历

　　侯振凯，男，汉族，1982年2月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员。曾任北京市金杜律师事务所律师，山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规部（法律事务部）副部长等职务。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长，兼任鲁信创业投资集团股份有限公司（600783.SH）董事、鲁信资本管理有限公司董事、鲁信科技股份有限公司董事、山东省金融资产管理股份有限公司董事、山东省信用增进投资股份有限公司董事、山东文旅集团创业投资有限公司董事、山东石油天然气股份有限公司董事、民生证券股份有限公司董事、恒丰银行股份有限公司非执行董事。2024年4月至今任公司监事。

　　徐炳春先生简历

　　徐炳春，男，汉族，1970年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，中共党员，正高级会计师。曾任兖州煤业股份有限公司计划财务部主任会计师；山东能源集团有限公司资本运营部副处长、主任会计师，股权改革改制办公室副主任，审计风险部部务委员等。现任山东能源集团有限公司审计风险部部长、审计中心主任，兼任云鼎科技股份有限公司（000409.SZ）监事会主席、兖矿资本管理有限公司监事、山东能源集团建工集团有限公司董事、山东省电子口岸有限公司监事。2024年4月至今任公司监事。

　　安铁先生简历

　　安铁，男，汉族，1969年9月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，会计师。曾任山东省齐鲁信托投资有限公司信托部科长、证券清算部经理，公司济南石棚街、北坦南街营业部总经理，公司审计稽核部总经理等职务。现任公司合规管理总部总经理，兼任中泰期货股份有限公司监事会主席。2023年8月至2024年4月代行监事会召集人职责，2008年9月至今任公司职工监事。

　　王丽敏女士简历

　　王丽敏，女，汉族，1976年6月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，高级会计师，中国注册会计师、美国注册管理会计师。曾任山东省齐鲁信托投资有限公司财务部业务经理，公司计划财务总部高级业务经理、副总经理、机构业务部总经理、业务协同部总经理、审计稽核部总经理等职务。现任公司监事会办公室主任，兼任中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司监事会主席。2015年6月至今任公司职工监事。

　　宋志伟先生简历

　　宋志伟，男，汉族，1970年12月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，高级会计师，国际注册内部审计师。曾任天同证券有限责任公司稽核监察总部项目经理，公司审计稽核部业务经理、高级业务经理、总经理助理、副总经理、巡察工作领导小组办公室主任等职务。现任公司审计稽核部总经理，兼任中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司监事。2024年4月至今任公司职工监事。

　　附件3

　　高级管理人员简历

　　冯艺东先生简历

　　冯艺东，男，汉族，1972年7月生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生，理学博士，民盟盟员。曾任中国证券登记结算公司部门总监；聊城市副市长（挂职）；东营市副市长等职务。2020年11月至今任公司董事，2022年10月至今任公司总经理。

　　袁西存先生简历

　　袁西存，男，汉族，1968年8月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，正高级会计师。曾任莱芜钢铁集团有限公司财务处科长、副处长，公司纪委委员、资金运营管理部总经理、计划财务总部总经理等职务。现任公司党委常委，兼任万家基金管理有限公司董事、中泰金融国际有限公司董事等职务。2014年9月至2024年4月任公司财务总监，2018年11月至今任公司副总经理。

　　张浩先生简历

　　张浩，男，汉族，1977年3月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，中共党员。曾任山东省国有资产投资控股有限公司综合部（党委办公室）部长（主任）、资本运营中心总经理；巨能资本管理有限公司总经理、董事长；山东省国有资产投资控股有限公司总裁助理，山东省国控资本投资有限公司党委书记、董事长等职务。现任公司党委常委，2023年8月至今任公司副总经理。

　　张晖女士简历

　　张晖，女，汉族，1970年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，经济师。曾任山东省国际信托投资公司上海证券业务部交易部经理、副总经理、总经理，公司党务工作部部长、企业文化部总经理、信访办公室主任、纪委副书记、工会副主席、总经理助理、副总经理等职务。现任公司党委委员、工会主席，兼任中泰证券（上海）资产管理有限公司董事等职务。2021年10月至今任公司职工董事，2014年9月至今任公司董事会秘书。

　　胡增永先生简历

　　胡增永，男，汉族，1972年1月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，高级经济师。曾任济南第二市政工程公司统计师、山东证券有限责任公司人事管理总部经理助理，天同证券有限责任公司聊城柳园南路证券营业部总经理、人力资源总部副总经理、副总经理（主持工作），公司人力资源部副总经理、总经理、纪委委员、党委组织部副部长、部长、党委办公室主任、综合办公室主任、总经理助理等职务。现任公司党委委员，兼任中泰金融国际有限公司董事。2021年7月至2023年8月任公司副总经理，2023年8月至今任公司首席财富官。

　　亓兵先生简历

　　亓兵，男，汉族，1968年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，中共党员，高级经济师。曾任中国重汽集团公司物资供应部员工；山东省证券管理办公室上市组干部；济南证券监管办公室上市处干部、稽查处科员、副主任科员，党委办公室、纪检监察办公室主任科员；山东证监局办公室（党办）主任科员、办公室副主任、稽查二处副处长，党务工作办公室、纪检监察办公室副主任（主持工作）、主任，稽查一处处长、机构监管处处长；公司总法律顾问等职务。现任公司党委委员，2020年8月至今任公司合规总监。

　　张勇先生简历

　　张勇，男，汉族，1968年12月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，中共党员，工程师。曾任山东证券有限责任公司工程部员工、机构电脑部副经理、电脑部副经理（主持工作），天同证券有限责任公司经纪业务总部副总经理、电脑总部总经理，公司信息技术总部总经理、金融科技委员会副主任、信息技术管理部总经理、大数据中心负责人等职务。现任公司党委委员、金融科技委员会主任。2021年3月至今任公司首席信息官。

　　胡开南先生简历

　　胡开南，男，汉族，1968年2月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，中共预备党员。曾任济南铁路分局济西机务段计算机室员工；山东证券有限责任公司深圳红荔路证券营业部电脑部经理助理、监察稽核部员工；天同证券有限责任公司稽核监察总部员工；公司合规管理总部高级经理，风险控制部高级经理、总经理助理，风控合规总部总经理助理、副总经理，风险管理部副总经理、首席经理、总经理等职务。现兼任中泰证券（上海）资产管理有限公司董事等职务。2022年1月至今任公司首席风险官。

　　张静女士简历

　　张静，女，汉族，1974年6月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学硕士，中共党员，高级会计师、注册会计师、山东省高端会计人才。曾任山东省交通运输厅办公室科员，副主任科员；山东省人民政府国有资产监督管理委员会企业分配处主任科员，考核分配处主任科员，副调研员，副处长、三级调研员，财务监督处副处长、三级调研员，财务监管处副处长、三级调研员，二级调研员。2024年4月至今任公司财务总监。

　　附件4

　　证券事务代表简历

　　英学夫，男，汉族，1980年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，中共党员，经济师。曾任中铁大桥局集团三公司助理经济师；公司济宁管理总部职员，办公室员工，董事会秘书室员工、业务经理、高级经理，董事会办公室总经理助理，党务工作部副部长，公司团委副书记（主持工作）、团委书记。现任公司证券事务代表、董事会办公室副主任。