新智认知数字科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-009

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议（以下简称“会议”）通知于2024年4月15日以邮件的形式发出，并于2024年4月27日发出补充通知，将会议召开时间延期至2024年4月28日。经全体监事一致同意，会议按照预定的时间于2024年4月28日以通讯表决的方式召开。本次会议应到监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书张炎锋先生列席了本次会议。本次会议由公司监事会主席张亚东先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　经与会监事充分讨论，会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《新智认知2023年年度报告》及摘要。

　　公司监事会对《新智认知2023年年度报告》及摘要进行了认真仔细的审核，发表书面审核意见如下：

　　1、《新智认知2023年年度报告》及摘要编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《新智认知2023年年度报告》及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出了公司报告期的经营管理和财务状况；

　　3、公司监事会在提出本意见前，未发现参与《新智认知2023年年度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《新智认知2023年度监事会工作报告》。

　　依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关法律法规及公司制度的规定，结合监事会实际履职情况，编制了《新智认知2023年度监事会工作报告》。

　　2023年度，公司监事会充分发挥在公司治理中的作用，依法行使自身职权。报告期内，监事会对公司经营及财务状况、股东回报以及董事、高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《新智认知2023年度内部控制评价报告》。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《新智认知2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《新智认知2023年度利润分配预案》。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于公司2023年度拟不进行利润分配的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　六、逐项审议通过了《公司监事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬方案》。

　　6.1 监事会主席张亚东先生薪酬

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事张亚东先生回避表决。

　　6.2 监事赵海池先生薪酬

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事赵海池先生回避表决。

　　6.3 职工代表监事单庐巍先生薪酬

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事单庐巍先生回避表决。

　　6.4 职工代表监事栗沁华先生（离任）薪酬

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票.

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《新智认知2024年第一季度报告》。

　　公司监事会对《新智认知2024年第一季度报告》及摘要进行了认真仔细的审核，发表书面审核意见如下：

　　1、《新智认知2024年第一季度报告》编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《新智认知2024年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出了公司报告期的经营管理和财务状况；

　　3、公司监事会在提出本意见前，未发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《董事会关于2023年度保留意见审计报告和否定意见内控审计报告涉及事项的专项说明》。

　　监事会同意《董事会对关于2023年度保留意见审计报告和否定意见内控审计报告涉及事项的专项说明》，并发表专项意见。具体情况详见于同日披露在上海证券交易所网站的《监事会对<董事会关于2023年度保留意见审计报告和否定意见内控审计报告涉及事项的专项说明>的意见》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。

　　具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于前期会计差错更正的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《关于变更公司监事会主席的议案》。

　　监事会同意张亚东先生辞去监事会主席的职务，并经全体监事一致表决同意，选举赵海池先生为公司第五届监事会主席，具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于变更监事会主席并增补监事的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《关于增补监事的议案》。

　　经监事会提名，拟增补赵凯女士为公司第五届监事会监事，具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于变更监事会主席并增补监事的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　监 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-008

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　第五届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议（以下简称“会议”）通知于2024年4月15日以邮件的形式发出，并于2024年4月27日发出补充通知，将会议召开时间延期至2024年4月28日。经全体董事一致同意，会议按照预定的时间于2024年4月28日以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事9名，实际出席董事9名，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长史玉江先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　本次会议上，与会董事听取了《新智认知2023年度总裁工作报告》、《新智认知独立董事述职报告》以及《新智认知2023年度审计委员会履职情况报告》。经与会董事充分讨论，会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《新智认知2023年年度报告》及摘要。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知2023年年度报告》及摘要。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《新智认知2023年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《新智认知独立董事独立性情况的自查报告》。

　　经核查独立董事出具的《新智认知独立董事独立性情况的自查报告》，董事会认为独立董事任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响公司独立董事独立性的情况，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，独立董事王树良先生、张维先生和周延女士回避表决。

　　四、审议通过了《新智认知2023年度内部控制评价报告》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《新智认知2023年度财务决算报告》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《新智认知2023年度利润分配预案》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于公司2023年度拟不进行利润分配的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于公司2024年度担保预计的议案》。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于公司2024年度担保预计的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　十、审议通过了《关于公司2024年度委托理财计划的议案》。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于公司2024年度委托理财计划的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。本议案具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十二、逐项审议通过了《公司董事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬方案》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议逐项审议通过。

　　12.1 董事长史玉江先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事史玉江先生回避表决。

　　12.2 副董事长王曦女士薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事王曦女士回避表决。

　　12.3 董事张瑾女士薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张瑾女士回避表决。

　　12.4 董事马力先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事马力先生回避表决。

　　12.5 董事熊亮先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事熊亮先生回避表决。

　　12.6 董事张军先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张军先生回避表决。

　　12.7 独立董事王树良先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事王树良先生回避表决。

　　12.8 独立董事张维先生薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事张维先生回避表决。

　　12.9 独立董事周延女士薪酬

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事周延女士回避表决。

　　12.10 董事长张宇迎先生（离任）薪酬

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　12.11 独立董事郑斌先生（离任）薪酬

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　12.12 独立董事杨丽芳女士（离任）（薪酬）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《公司高级管理人员2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬方案》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，关联董事史玉江先生、王曦女士回避表决。

　　十四、审议通过了《新智认知2024年第一季度报告》。

　　该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。本议案具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《关于变更经营范围及修订<公司章程>的议案》。

　　董事会同意公司根据业务发展需要调整经营范围；同时根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》等法律、法规、规范性文件的最新修订更新情况，对《公司章程》进行修订。具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于变更经营范围及修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　十六、审议通过了《关于修订公司治理规则相关制度的议案》。

　　董事会同意公司制定《独立董事专门会议议事规则》，修订《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《关联交易管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　其中《董事会议事规则》和《关联交易管理制度》尚需提请公司股东大会审议。

　　十七、审议通过了《董事会关于2023年度保留意见审计报告和否定意见内控审计报告涉及事项的专项说明》。

　　具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《董事会关于2023年度保留意见审计报告和否定意见内控审计报告涉及事项的专项说明》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。

　　具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于前期会计差错更正的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十九、审议通过了《关于2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就的议案》。

　　具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》。

　　董事会提请召开公司2023年年度股东大会，具体情况详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知关于召开2023年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-011

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于2024年度担保预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：新智认知数据服务有限公司、博康智能信息技术有限公司，以上被担保人均为新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司，非公司关联人。

　　●在往年担保余额基础上，公司及控股子公司为控股子公司预计2024年度新增担保额度不超过10亿元。

　　●本次担保是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　为满足公司发展需求，高效筹措资金，新智认知数字科技股份有限公司于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度担保预计的议案》，董事会同意在往年担保余额的基础上，公司及控股子公司2024年度拟向控股子公司新增担保额度不超过10亿元人民币，实际担保金额以最终签署并执行的担保合同为准，担保方式包括但不限于信用担保、抵押、质押等形式。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准，担保额度有效期自股东大会审议通过之日起12个月内。在上述预计额度范围内，公司及控股子公司办理担保相关担保业务，不需要另行召开董事会或股东大会审议。

　　二、预计新增担保基本情况

　　单位：亿元

　　注：1、在授权期限内，资产负债率为70%以下的控股子公司（包括授权期限内公司新设或新合并的控股子公司）可根据实际情况调剂使用上述预计的担保额度。

　　2、博康智能信息技术有限公司于2023年12月31日资产负债率在70%以上。

　　三、被担保人基本情况

　　（一）新智认知数据服务有限公司

　　1、基本情况

　　被担保人名称：新智认知数据服务有限公司

　　类    型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册地点：上海市浦东新区金海路2011号1、2幢

　　法定代表人：史玉江

　　注册资本：人民币50000.00万元整

　　成立日期：2008年1月15日

　　营业期限：长期

　　经营范围：数据处理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 自主展示（特色）项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件销售；数字视频监控系统销售；计算机系统服务；信息系统集成服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息技术咨询服务；安全系统监控服务；安全技术防范系统设计施工服务；非居住房地产租赁。

　　股东情况：新智认知数字科技股份有限公司持股100%

　　2、主要财务指标

　　单位：万元

　　（二）博康智能信息技术有限公司

　　1、基本情况

　　被担保人名称：博康智能信息技术有限公司

　　类    型：有限责任公司（法人独资）

　　注册地点：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C-7号楼一层101、102室

　　法定代表人：王曦

　　注册资本：人民币25000.00万元整

　　成立日期：2010年08月12日

　　营业期限：2010年08月12日至2030年08月11日

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；销售机械设备、电子产品、五金交电、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、安全技术防范产品；施工总承包；专业承包。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　股东情况：新智认知数据服务有限公司持股100%

　　2、主要财务指标

　　单位：万元

　　四、担保协议的主要内容

　　上述担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由本公司及下属子公司与银行、融资租赁公司等金融及类金融机构或其他相关方共同协商确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。对超出上述担保额度之外的担保，公司将根据相关规定及时履行审批程序和信息披露义务。

　　五、担保的必要性和合理性

　　本次担保额度预计是为了满足公司及控股子公司日常经营和业务发展过程中的资金需求，相关担保的实施有利于公司及控股子公司经营业务的顺利开展，符合公司长远发展利益。本次担保风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　六、董事会意见

　　公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于2024年度担保额度预计的议案》，公司本次担保额度预计事项符合公司发展及经营需要。被担保人为公司全资子公司，公司对其日常经营活动具有控制权，担保风险处于可控范围内。本次担保额度预计事项符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保余额为1.78亿元（均为公司对控股子公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产的4.58%。公司未向控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，亦不存在逾期担保的情形。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-012

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于变更监事会主席并增补监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于今日收到张亚东先生递交的书面辞职申请。张亚东先生因身体原因申请辞去公司第五届监事会主席、监事职务。

　　公司于2024年4月28日召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司监事会主席的议案》和《关于增补监事的议案》。监事会同意张亚东先生辞去监事会主席的职务，并选举赵海池先生为公司第五届监事会主席，其任期自监事会审议通过之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，张亚东先生辞去监事职务将导致公司监事会成员低于法定最低人数，其监事职务的辞职申请将于公司股东大会选举产生新任监事之日起生效。在辞职申请生效前，张亚东先生仍将继续履行公司监事职责。

　　经公司监事会提名，公司拟增补赵凯女士为公司第五届监事会监事，其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。

　　张亚东先生担任公司监事会主席期间，勤勉尽责、恪尽职守，公司及监事会对其在公司任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　监 事 会

　　2024年4月30日

　　附件：

　　监事会主席赵海池先生简历：

　　赵海池先生，1976年出生，汉族，中共党员，中国国籍。1999年加入新奥集团，曾任新奥能源控股有限公司风险管理部主任、首席风险总监，现任新奥新智科技有限公司副总裁、首席风险官、本公司监事。

　　监事候选人赵凯女士简历：

　　赵凯女士，1983年出生，中共党员，中国国籍，天津大学硕士研究生。2004年加入新奥集团，曾任新奥新智科技有限公司组织与人才发展经理，新奥阳光易采科技有限公司综合管理部主任，现任本公司人力资源部主任。

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-016

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于2022年员工持股计划第一个解锁期

　　解锁条件未成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、公司2022年员工持股计划的审议程序及实施情况

　　2022年11月28日、2022年12月14日，公司分别召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第六次会议及2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新智认知数字科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2022年11月29日、2022年12月15日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披露的相关公告文件。

　　2023年1月3日，公司“新智认知数字科技股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的 6,734,687 股公司股票以非交易过户的形式过户至公司“新智认知数字科技股份有限公司-2022年员工持股计划”账户，过户价格为6.00元/股。

　　2024年4月26日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就的议案》。

　　二、2022年员工持股计划的锁定期

　　本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起15个月后开始分三期解锁，具体如下：

　　第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满15个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%；

　　第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满27个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的35%；

　　第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满39个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的35%。

　　预留部分的解锁安排由管理委员会确定。

　　本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　三、2022年员工持股计划第一个解锁期公司层面业绩考核指标及完成情况

　　（一）2022年员工持股计划第一个解锁期公司层面的业绩考核指标

　　注：1）上述“净利润”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　2）上述“净利润”以归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，且不考虑考核期内本次员工持股计划或其他员工持股计划及股权激励计划产生的股份支付费用的影响。

　　（二）2022年员工持股计划第一个解锁期公司层面的业绩完成情况

　　根据公司2023年度年审会计师事务所出具的审计报告，公司2023年度扣非后净利润增长率未达到30%，公司2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件未成就。根据本期员工持股计划方案以及相关管理细则，第一个解锁期对应的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以原始出资金额归还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

　　四、其他

　　公司将持续关注本员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-017

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于变更经营范围并修改《公司章程》

　　及相关制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　进一步提升并规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件的最新规定，并结合新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际情况和经营发展需要，公司拟对公司经营范围以及《公司章程》及相关制度进行修订，并于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议审议通过了上述议案。现将具体情况公告如下：

　　一、《公司章程》修订情况

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款不变，上述修订后的经营范围以最终北海市市场监督管理局登记为准。本次修订尚需提请公司股东大会审议。

　　二、公司相关制度修订情况

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-010

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于公司2024年度委托理财计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资种类：安全性高、流动性好、低风险的委托理财产品。

　　●投资金额：公司拟使用不超过（含）人民币15亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内资金可循环滚动使用，即任一时点公司委托理财交易金额（含上述授权委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过（含）人民币15亿元

　　●已履行的审议程序：新智认知数字科技股份有限公司于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年度委托理财计划的议案》。

　　●特别风险提示：公司使用自有资金委托理财，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，但金融市场可能受宏观经济、市场波动的影响，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。

　　新智认知数字科技股份有限公司于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年度委托理财计划的议案》，同意公司使用自有闲置资金进行委托理财，本议案在公司董事会的权限范围内，无需提交股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：

　　一、委托理财情况概述

　　（一）投资目的

　　在不影响公司及下属各子公司（以下统称“公司”）的日常资金正常周转需求、投资风险可控的前提下，使用闲置自有资金择机进行委托理财，旨在提高闲置资金的使用效率，增加资金收益。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用不超过（含）人民币15亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内资金可循环滚动使用，即任一时点公司委托理财交易金额（含上述授权委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不超过（含）人民币15亿元。

　　（三）资金来源

　　闲置自有资金

　　（四）投资方式

　　公司拟选择信用评级较高、履约能力较强的具有合法经营资格的金融机构作为委托理财的受托方，受托方与公司不存在关联关系，相关委托理财不构成关联交易。拟购买的理财产品限于安全性高、流动性好、风险可控的中短期银行理财产品、基金理财产品、资管理财产品、信托理财产品以及其他类型产品。

　　（五）投资期限

　　该笔授权自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内，同时提请董事会/股东大会授权公司总裁在报经批准的上述额度内，根据经营需要由财务相关部门负责组织实施相关工作。

　　二、审议程序

　　公司于2024年4月28日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年度委托理财计划的议案》，同意公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币15亿元闲置自有资金开展委托理财投资业务，在上述额度内资金可循环进行投资，滚动使用，期限为自股东大会审议通过后的12个月内。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　（一）风险分析

　　公司委托理财的投资范围主要是银行及其他金融机构发行的中低风险、流动性较好的理财产品，主要风险包括市场波动风险，宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险，以及不可抗力风险。委托理财的收益情况由于受宏观经济的影响可能具有一定波动性。

　　（二）风控措施

　　公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，在购买理财产品期间，公司与理财机构保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司高度关注理财产品的相关风险并采取以下措施控制风险：

　　1、公司秉承“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则制定《委托理财管理制度》，规范公司委托理财产品的审批和执行程序，严格规定投资理财产品的管理机构与职责权限、审批流程，加强前中后台的风险监测与防范、预警及止损、信息披露及投资退出等方面的管理，以有效防范投资理财风险，确保资金安全；

　　2、公司财务部门为公司委托理财的归口管理部门，负责编制年度委托理财规划，对理财产品进行日常管理，密切跟踪投资进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的状况，应及时向公司董事会报告，并采取相应赎回等措施；

　　3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、投资对公司的影响

　　公司使用闲置自有流动资金购买理财产品，均以保障日常运营和投资风险可控为前提，有利于提高资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大的影响。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日

　　证券代码：603869       证券简称：新智认知       公告编号：临2024-014

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月28日召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、2023年度计提资产减值准备的情况

　　为真实、准确、公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内，截至2023年12月31日存在减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试，计提各项减值准备共计98,718,004.53元，具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　（一）、本次计提减值损失的具体情况

　　1、应收款项及合同资产减值损失

　　2023年度公司计提应收账款坏账损失、合同资产坏账损失金额分别为76,294,909.38元、6,632,175.30元，具体计提减值准备依据如下：

　　对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收账款以及合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款及合同资产单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。

　　当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

　　2、其他应收款坏账损失

　　2023年度公司计提其他应收款坏账损失金额为2,544,457.01元，具体计提减值准备依据如下：

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对于其他应收款，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　3、应收票据坏账损失

　　2023年度公司计提应收票据坏账损失金额为155,143.12元，具体计提减值准备依据如下：

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对于应收票据，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。

　　当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　4、长期应收款坏账损失

　　2023年度公司计提长期应收款坏账损失金额为13,091,319.72元，具体计提减值准备依据如下：

　　本公司的长期应收款包括应收融资租赁款保证金、应收分期收款销售商品款等款项。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对于长期应收款，本公司依据信用风险特征将应收融资租赁款保证金、应收分期收款销售商品款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于应收融资租赁款保证金，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　对于应收分期收款融资性质销售交易款、应收分期收款融资性质销售劳务款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　（二） 计提减值准备对公司的影响

　　本次计提减值准备金额合计98,718,004.53元，使得公司2023年度合并报表的利润总额减少98,718,004.53元。

　　二、2024年第一季度计提资产减值准备的情况

　　为真实、准确、公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内，截至2024年3月31日存在减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试，计提各项减值准备共计9,823,035.37元，具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　（一）本次计提减值损失的具体情况

　　1、应收款项及合同资产减值损失

　　2024年度第一季度公司计提应收账款坏账损失、合同资产坏账损失金额分别为9,935,519.82元、-17,777.38元，具体计提减值准备依据如下：

　　对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收账款以及合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款及合同资产单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。

　　当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

　　2、应收票据坏账损失

　　2024年度第一季度公司计提应收票据坏账损失金额为-2,541.15元，具体计提减值准备依据如下：

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对于应收票据，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。

　　当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　3、其他应收款坏账损失

　　2024年第一季度计提其他应收款坏账损失金额为-92,165.92元，具体计提减值准备依据如下：

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对于其他应收款，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　（二）计提减值准备对公司的影响

　　本次计提减值准备金额合计9,823,035.37元，使得公司2024年第一季度合并报表的利润总额减少9,823,035.37元。

　　三、履行的审批程序及相关意见

　　（一）董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备的意见

　　董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提资产减值准备后能更加客观公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。董事会审计委员会同意本次计提资产减值准备。

　　（二）董事会关于本次计提资产减值准备的意见

　　董事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，按照谨慎性原则及公司资产的实际情况计提资产减值准备能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果。董事会同意本次计提资产减值准备。

　　（三）监事会关于本次计提资产减值准备的意见

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法合规、依据充分，符合《企业会计准则》等相关政策规定，没有损害公司及中小股东利益。公司本次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况以及经营成果，监事会同意本次计提资产减值准备事宜。

　　特此公告。

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年4月30日