江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年 第一季度业绩说明会的公告

　　证券代码：688076         证券简称：诺泰生物        公告编号：2024-027

　　转债代码：118046         转债简称：诺泰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：?会议召开时间：2024年05月23日(星期四)上午10:00-11:00?会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）?会议召开方式：上证路演中心网络互动?投资者可于2024年05月16日(星期四)至05月22日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sinopep.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年3月29日发布公司2023年年度报告，并于2024年4月23日发布公司2024年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度及2024年第一季度的经营成果、财务状况，公司计划于2024年05月23日上午10:00-11:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度及2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年05月23日上午10:00-11:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长兼总经理：童梓权

　　董事会秘书：周骅

　　财务总监：丁伟

　　独立董事：徐强国

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年05月23日上午10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年05月16日(星期四)至05月22日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sinopep.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券部

　　电话：0571-86297893

　　邮箱：ir@sinopep.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　2024年5月11日

　　证券代码：688076      证券简称：诺泰生物      公告编号：2024-026

　　转债代码：118046      转债简称：诺泰转债

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为66,809,838股。本公司确认，上市流通数量　　　该限售期的全部战略配售股份数量。

　　本次股票上市流通总数为66,809,838股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年5月20日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月12日出具的《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票53,295,950股，并于2021年5月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为159,887,850股，首次公开发行A股后总股本为213,183,800股，其中有限售条件流通股169,987,047股，占公司发行后总股本的79.74%，无限售条件流通股43,196,753股，占公司发行后总股本的20.26%。具体情况详见公司于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺泰生物首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，限售股股东6名，分别为连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“诺泰投资”）、赵德毅、赵德中、杭州伏隆贸易有限公司（以下简称“伏隆贸易”）、杭州鹏亭贸易有限公司（以下简称“鹏亭贸易”）及建德市诺澳企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“诺澳管理”），合计持有的限售股数量为66,809,838股，占公司现有总股本的31.34%，限售期为自公司股票上市之日起36个月，将于2024年5月20日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市告书》，本次申请上市流通的限售股股东所做承诺如下：

　　（一）控股股东、实际控制人、董事赵德毅，控股股东、实际控制人、董事赵德中关于股份锁定及减持意向的承诺

　　自诺泰生物股票在科创板上市之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前的股份，也不得提议由公司回购本人持有的该部分股份。

　　在上述锁定期限届满后的2年内，本人直接或间接减持公司股票的，减持价格不低于本次发行并在科创板上市时诺泰生物股票的发行价；诺泰生物上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限将自动延长6个月。若诺泰生物在本次发行并在科创板上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。

　　本人持有的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司股票时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后，本人方可减持公司股份。

　　在本人任职期间或在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的公司股票不超过本人所持有公司股票总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股票。

　　本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本人将按照相关要求执行。

　　如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人承诺违规减持公司股票所得归公司所有。如本人未将违规减持所得上缴公司，则公司有权将应付本人现金分红中与违规减持所得相等的金额收归公司所有。

　　（二）实际控制人控制的股东诺泰投资、伏隆贸易、鹏亭贸易关于股份锁定及减持意向的承诺

　　自诺泰生物股票在科创板上市之日起36个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行前的股份，也不由公司回购本企业持有的该部分股份。

　　在上述锁定期限届满后的2年内，本企业直接或间接减持公司股票的，减持价格不低于本次发行并在科创板上市时公司股票的发行价；公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有的公司股票的锁定期限将自动延长6个月。若公司在本次发行并在科创板上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。

　　本企业持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本企业减持直接或间接所持有的公司股票时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后，本企业方可减持公司股票。

　　本企业所持公司股份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，本企业不会协助公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员以任何方式违规减持公司股份。

　　本企业将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本企业将按照相关要求执行。

　　如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业承诺违规减持公司股票所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得上缴公司，则公司有权将应付本企业现金分红中与违规减持所得相等的金额收归公司所有。

　　（三）持股平台诺澳管理、建德市泰澳企业管理合伙企业（有限合伙）关于股份锁定的承诺

　　本企业不在诺泰生物首次公开发行股票时转让股份。自诺泰生物股票在科创板上市之日起36个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司股份。

　　如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业承诺违规减持公司股票所得归公司所有。

　　本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

　　截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　诺泰生物限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的规定；公司对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对诺泰生物本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为66,809,838股，占公司现有总股本的31.34%

　　（二）本次上市流通日期为2024年5月20日。

　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　（四）限售股上市流通情况表

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月11日