深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：688332             证券简称：中科蓝讯            公告编号：2024-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议通知于2024年5月9日以电子邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出，会议于2024年5月13日以通讯方式召开。本次会议由董事长黄志强先生主持，会议应出席董事5名，实际出席董事5名，公司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司章程》等有关法律、行政法规、规范性文件的规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事黄志强先生回避表决。

　　根据《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划》”）的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划授予的4名激励对象离职，已不符合激励资格，董事会同意其已获授但尚未归属的合计2万股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　本议案经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。

　　2、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，关联董事黄志强先生回避表决。

　　根据相关规定，《本激励计划》公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因公司2022年度及2023年度实施权益分派，向全体股东派发现金红利，董事会同意将2023年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由29.89元/股调整为28.61元/股。

　　本议案经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2023年限制性股票激励计划股票授予价格的公告》（公告编号：2024-020）。

　　3、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，关联董事黄志强先生回避表决。

　　董事会认为公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为30.525万股，董事会同意公司按照《本激励计划》的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　本议案经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-021）。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第十四次会议决议；

　　2、广东信达律师事务所关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、调整授予价格并作废处理部分未归属限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月14日

　　证券代码：688332                 证券简称：中科蓝讯                 公告编号：2024-019

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中科蓝讯”）于2024年5月13日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年2月6日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划及考核指标的科学性和合理性发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。

　　2、2023年2月7日至2023年2月16日18:00，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2023年2月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-017），2023年2月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-018）。

　　3、2023年2月22日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年2月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-019）。

　　4、2023年2月22日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年2月22日为授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　5、2024年5月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司2023年限制性股票激励计划授予的4名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的合计2万股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计2万股不得归属的限制性股票。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　广东信达律师事务所律师认为，公司本次限制性股票的归属、授予价格调整及作废处理部分未归属限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，已经履行了现阶段必要的程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司尚需按照相关规定履行相应的信息披露义务并办理股票归属涉及的增加注册资本、股票登记等法律程序。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十四次会议决议；

　　3、广东信达律师事务所关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、调整授予价格并作废处理部分未归属限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月14日

　　证券代码：688332         证券简称：中科蓝讯         公告编号：2024-018

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议通知于2024年5月9日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2024年5月13日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席徐志东先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司章程》等有关法律、行政法规、规范性文件的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联监事瞿涛先生回避表决。

　　经审议，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计2万股不得归属的限制性股票。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。

　　2、会议以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，关联监事瞿涛先生回避表决。

　　经审议，监事会认为：董事会根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及股东大会的授权，对公司2023年限制性股票激励计划股票授予价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定及公司《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，审议程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司对2023年限制性股票激励计划股票授予价格进行调整。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2023年限制性股票激励计划股票授予价格的公告》（公告编号：2024-020）。

　　3、会议以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，关联监事瞿涛先生回避表决。

　　经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2023年第二次临时股东大会的授权并按照《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的115名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为30.525万股。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-021）。

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第十四次会议决议；

　　2、监事会关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年5月14日

　　证券代码：688332                 证券简称：中科蓝讯                 公告编号：2024-021

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　关于公司2023年限制性股票激励计划

　　第一个归属期归属条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 归属限制性股票数量：30.525万股。

　　● 归属限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划的主要内容

　　1、股权激励方式：第二类限制性股票。

　　2、授予数量：本激励计划授予的限制性股票数量为103.75万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.86%。

　　3、授予价格：28.61元/股（调整后）。

　　4、激励人数：本激励计划本次归属的激励对象共计119人，为在公司（含子公司）任职的核心技术人员、中层管理人员、技术骨干人员、业务骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员。截至本公告日，4位激励对象已离职。

　　5、归属期限及归属安排

　　本激励计划授予的限制性股票各批次归属比例和归属安排如下：

　　激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益亦不得归属。

　　归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，不得递延。

　　6、任职期限和业绩考核要求

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划授予的限制性股票归属对应的考核年度为2023年～2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以当年实现的营业收入达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：

　　归属期内，公司根据上述业绩考核要求，在满足公司业绩考核目标的情况下，为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属，并作废失效，不可递延至以后年度。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人考核按照《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行，绩效考核评级划分为两个等级。根据个人的绩效考核评级结果确定当年度的个人归属系数，在公司业绩目标达成的情况下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属系数（P）。具体见下表：

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会/股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

　　（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年2月6日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划及考核指标的科学性和合理性发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。

　　2、2023年2月7日至2023年2月16日18:00，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2023年2月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-017），2023年2月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-018）。

　　3、2023年2月22日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年2月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-019）。

　　4、2023年2月22日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年2月22日为授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　5、2024年5月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司监事会对第一个归属期归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　（三）限制性股票授予情况：

　　（四）限制性股票各期归属情况

　　截至本公告出具日，公司2023年限制性股票激励计划尚未归属。

　　二、限制性股票第一个归属期归属条件的说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2024年5月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议。根据公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为30.525万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第一个归属期

　　根据《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划》”）的相关规定，授予的限制性股票的第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内（含当日）的最后一个交易日当日止”。本次激励计划授予日为2023年2月22日，因此授予的限制性股票的第一个归属期为2024年2月22日至2025年2月21日。

　　2、授予限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，按照《本激励计划》的相关规定，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划限制性股票的第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《本激励计划》的有关规定及2023年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的115名激励对象办理归属相关事宜,本次可归属数量为30.525万股。

　　因4名激励对象离职，不得归属的限制性股票作废失效，合计作废2万股。

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2023年第二次临时股东大会的授权并按照《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的115名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为30.525万股。

　　三、股权激励计划第一个归属期归属情况

　　1、授予日：2023年2月22日；

　　2、归属人数：115人；

　　3、归属数量：30.525万股；

　　4、授予价格：28.61元/股（调整后）；

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票；

　　6、本激励计划第一个归属期的可归属具体情况如下：

　　注：

　　1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；

　　2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍人员。激励对象中包含公司实际控制人、董事长的配偶蔡梦女士，其作为激励对象的合理性与必要性，在《本激励计划》中有详细描述；

　　3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会对公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查意见如下：

　　经核查，本次拟归属的115名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　综上所述，监事会同意本次符合条件的115名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为30.525万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　参与本激励计划的公司实际控制人配偶不存在于本公告日前6个月买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　广东信达律师事务所律师认为，公司本次限制性股票的归属、授予价格调整及作废处理部分未归属限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，已经履行了现阶段必要的程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司尚需按照相关规定履行相应的信息披露义务并办理股票归属涉及的增加注册资本、股票登记等法律程序。

　　八、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十四次会议决议；

　　3、监事会关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见；

　　4、广东信达律师事务所关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、调整授予价格并作废处理部分未归属限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司董事会

　　2024年5月14日

　　证券代码：688332                 证券简称：中科蓝讯                 公告编号：2024-020

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　关于调整公司2023年限制性股票

　　激励计划股票授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中科蓝讯”）于2024年5月13日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，同意公司将2023年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由29.89元/股调整为28.61元/股，现将具体有关事项说明如下：

　　一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年2月6日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划及考核指标的科学性和合理性发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。

　　2、2023年2月7日至2023年2月16日18:00，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2023年2月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-017），2023年2月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-018）。

　　3、2023年2月22日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年2月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-019）。

　　4、2023年2月22日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年2月22日为授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　5、2024年5月13日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

　　二、限制性股票授予价格的调整方法

　　本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　P=P0÷（1+n）

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。

　　2、配股

　　P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×（1+n）]

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。

　　3、缩股

　　P=P0÷n

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；n为缩股的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。

　　4、派息

　　P=P0-V

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的限制性股票授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　5、增发

　　公司发生增发新股的，限制性股票的授予价格不做调整。

　　三、本次调整原因及方案

　　2023年5月25日，公司实施2022年度权益分派，以总股本120,000,000股为基数，每股派发现金红利0.45元（含税），共计派发现金红利54,000,000元（含税）。公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-041）。

　　2024年4月30日，公司召开2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，以总股本120,000,000股为基数，按分配总额不变的原则，向全体股东每10股派发8.30元人民币现金（含税），本次拟派发现金红利人民币99,600,000元。公司已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-016）。

　　根据公司《2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《2023年激励计划》”）等相关规定，本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方案如下：

　　1、授予价格

　　P=P0-V=29.89-0.83-0.45=28.61元/股

　　其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的限制性股票授予价格。

　　综上，将2023年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由29.89元/股调整为28.61元/股，本次调整内容在公司2023年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　四、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2023年激励计划股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定及公司2023年激励计划的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理层和核心团队的稳定性和勤勉尽职。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：董事会根据公司2023年激励计划的相关规定及股东大会的授权，对公司2023年激励计划股票授予价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，审议程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司对2023年限制性股票激励计划股票授予价格进行调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　广东信达律师事务所律师认为，公司本次限制性股票的归属、授予价格调整及作废处理部分未归属限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，已经履行了现阶段必要的程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司尚需按照相关规定履行相应的信息披露义务并办理股票归属涉及的增加注册资本、股票登记等法律程序。

　　七、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十四次会议决议；

　　3、广东信达律师事务所关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、调整授予价格并作废处理部分未归属限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司董事会

　　2024年5月14日

　　证券代码：688332             证券简称：中科蓝讯            公告编号：2024-022

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

　　关于开立募集资金理财产品

　　专用结算账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月8日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币19亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），使用期限自本次董事会审议通过之日起至2024年年度董事会决议公告披露之日止。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件、开立或注销拟投资产品的专用结算账户，具体事项由公司财务部负责组织实施。具体情况详见公司2024年4月10日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-010）。

　　一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况

　　因现金管理需要，公司近日开立了募集资金现金管理专用结算账户，具体如下：

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规的相关规定，上述账户仅用于暂时闲置募集资金进行现金管理的专用结算，不得用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在相关产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专用结算账户。

　　公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司已与兴业银行股份有限公司深圳科技支行签署了《募集资金理财产品专用账户三方监管协议》，该协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

　　二、风险控制措施

　　公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理现金管理业务。公司财务部将安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。公司监事会、独立董事、内审部门将对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　公司开立募集资金理财产品专用结算账户并计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合相关法律法规、确保不影响募投项目建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募投项目的正常运转和公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。公司通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。

　　特此公告。

　　深圳市中科蓝讯科技股份有限公司董事会

　　2024年5月14日