浙江海翔药业股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告

　　证券代码：002099          证券简称：海翔药业      公告编号：2024-037

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次股东大会召开期间，没有增加、否决和变更议案。

　　2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　3、根据《上市公司股份回购规则》的有关规定，上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享有股东大会表决权，在计算股东大会股权登记日的总股本时应扣减回购专用账户中已回购股份，并以此为准计算股东大会决议的表决结果。截至2024年5月1日公司回购期限届满，累计回购公司股份31,478,531股，存放于公司回购专用证券账户中。故截止股权登记日，本次股东大会有效表决权总股数为1,587,236,722股。

　　二、会议召开情况

　　1、召开时间：2024年5月20日下午14:00。

　　2、召开地点：浙江省台州市椒江区海虹大道71号台州市前进化工有限公司会议室。

　　3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式

　　4、召集人：公司董事会

　　5、主持人：董事长王扬超先生

　　6、本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。

　　三、会议出席情况

　　1、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计8人，其所持有表决权的股份总数为645,387,347股，占公司有效表决权总股数的40.6611%。

　　2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计6人，代表有效表决权股份为11,824,782股，占公司有效表决权总股数的0.7450%。

　　3、通过现场和网络参加本次会议的股东及授权代表共计14人，拥有及代表的股份为657,212,129股，占公司有效表决权总股数的41.4061%%。

　　4、公司部分董事、监事及高级管理人出席了本次会议，浙江天册律师事务所傅剑、吴婧律师到现场对会议进行了见证。

　　四、提案审议和表决情况

　　1、审议通过了《2023年度董事会工作报告》

　　表决结果：654,946,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.6552%；2,178,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.3314%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　2、审议通过了《2023年度监事会工作报告》

　　表决结果：654,946,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.6552%；2,178,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.3314%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　3、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　表决结果：653,847,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.4880%；3,277,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.4986%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　4、审议通过了《2023年年度报告及摘要》

　　表决结果：653,847,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.4880%；3,277,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.4986%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：9,918,242股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的74.6685%；3,277,100股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的24.6713%；87,700股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.6602%。

　　5、审议通过了《2023年度利润分配预案》

　　表决结果：653,902,629股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.4964%；3,309,500股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.5036%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：9,973,542股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的75.0848%；3,309,500股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的24.9152%；0股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

　　6、审议通过了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：654,946,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.6552%；2,178,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.3314%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：11,017,242股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的82.9422%；2,178,100股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的16.3976%；87,700股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.6602%。

　　7、审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

　　表决结果：653,847,329股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.4880%；3,277,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.4986%；87,700股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0133%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：9,918,242股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的74.6685%；3,277,100股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的24.6713%；87,700股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.6602%。

　　8、审议通过了《关于2023年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》

　　表决结果：653,935,029股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.5014%；3,277,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.4986%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：10,005,942股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的75.3287%；3,277,100股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的24.6713%；0股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

　　9、审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：652,647,569股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.3055%；4,564,560股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.6945%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：8,718,482股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的65.6362%；4,564,560股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的34.3638%；0股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

　　10、审议通过了《关于为合并报表范围内子公司提供担保额度的议案》

　　表决结果：646,157,928股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.3180%；11,054,200股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.6820%；1股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000002%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：2,228,841股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的16.7796%；11,054,200股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的83.2204%；1股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.00001%。

　　11、审议通过了《关于开展票据池业务的议案》

　　表决结果：646,157,928股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.3180%；11,054,200股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.6820%；1股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000002%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：2,228,841股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的16.7796%；11,054,200股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的83.2204%；1股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.00001%。

　　12、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

　　表决结果：653,565,929股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.4452%；3,646,200股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.5548%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：9,636,842股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的72.5500%；3,646,200股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的27.4500%；0股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

　　13、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：655,034,029股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的99.6686%；2,178,100股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.3314%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：11,104,942股同意，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的83.6024%；2,178,100股反对，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的16.3976%；0股弃权,占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

　　14、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：646,855,547股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.4242%；10,356,582股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.5758%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　15、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：645,756,547股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.2569%；11,455,582股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.7431%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　16、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：646,855,547股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.4242%；10,356,582股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.5758%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　17、审议通过了《关于修订<授权管理制度>的议案》

　　表决结果：645,756,547股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.2569%；11,455,582股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.7431%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　18、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　表决结果：646,855,547股同意，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的98.4242%；10,356,582股反对，占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的1.5758%；0股弃权,占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的0.0000%。

　　五、律师出具的法律意见

　　浙江天册律师事务所律师认为：公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。

　　六、备查文件

　　1、浙江海翔药业股份有限公司2023年年度股东大会决议；

　　2、浙江天册律师事务所出具的《关于浙江海翔药业股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二四年五月二十一日

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业       公告编号：2024-036

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于2020年员工持股计划存续期

　　及出售情况的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日分别召开了第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议、于2020年8月5日召开了2020年第三次临时股东大会、于2023年11月17日召开了第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于<浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于2020年员工持股计划延期的议案》等相关议案（以下简称：“本次员工持股计划”），具体内容详见巨潮资讯网及2020年7月21日、2020年8月6日、2023年11月18日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的相关公告。

　　根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量以及占公司股本总额的比例，现将相关情况公告如下：

　　一、员工持股计划的持股情况、存续期和第一期解锁股票出售情况

　　（一）本次员工持股计划的持股情况

　　本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中已回购的股份。2020年11月23日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的回购股票已于2020年11月20日以非交易过户形式过户至公司开立的员工持股计划专户，过户股数为63,005,888股，占公司总股本的3.89%。具体内容详见巨潮资讯网及2020年11月24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于2020年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-059）。

　　截至本公告披露日，本次员工持股计划持有公司股份31,500,888股，约占公司总股本的1.95%。

　　（二）本次员工持股计划存续期情况

　　根据本次员工持股计划相关规定，本次员工持股计划所获的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后、24个月后，分两期解锁，每期解锁比例分别为50%、50%。本次员工持股计划第一个锁定期于2021年11月19日届满，第二个锁定期于2022年11月19日届满。

　　公司于2023年11月17日召开了第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于2020年员工持股计划延期的议案》，同意根据公司2020年员工持股计划第三次持有人会议的表决结果，基于对公司未来发展的信心，结合资本市场环境及公司股价情况，同意将公司2020年员工持股计划存续期延长12个月，即延长至2024年11月19日。具体内容详见巨潮资讯网及2023年11月18日《证券时报》、《证券日报》刊登的《关于2020年员工持股计划延期的公告》（公告编号：2023-058）。

　　（三）本次员工持股计划解锁股票出售情况

　　截至2024年5月17日，本次员工持股计划第一个锁定期已解锁的31,502,944股（占目前公司总股本的1.95%）股票已通过集中竞价交易方式减持完毕。减持期间，公司严格遵守市场交易规则及中国证监会关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用任何内幕信息进行交易。

　　二、员工持股计划存续期届满前的安排

　　公司2020年员工持股计划展期后将于2024年11月19日届满。存续期届满前将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场情况决定是否卖出股票、卖出股票的时机和数量。

　　本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；（4）中国证监会及本所规定的其他期间；（5）其他法律法规不得买卖公司股票的情形。

　　三、员工持股计划的存续、变更和终止

　　（一）员工持股计划的存续期

　　1、本次员工持股计划展期后的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。

　　2、本次员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

　　（二）员工持股计划的变更

　　员工持股计划的变更在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（三）员工持股计划的终止

　　本次员工持股计划存续期满后自行终止。员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本次员工持股计划可提前终止。

　　四、其他说明

　　公司将持续关注2020年员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二四年五月二十一日

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业       公告编号：2024-038

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于为合并报表范围内子公司提供担保的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年4月26日召开了第七届董事会第九次会议,2024年5月20日召开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于为合并报表范围内子公司提供担保额度的议案》，同意为合并报表范围内子公司港翔国际控股（香港）有限公司（以下简称“香港港翔”）提供不超过人民币20,000万元（或等值外币）担保额度。具体详见公司于2024年4月29日在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于为合并报表范围内子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2024-024）。

　　二、担保进展情况

　　2022年9月16日，公司与大华银行(中国)有限公司杭州分行签订了《持续性保函》，同意为香港港翔在大华银行(中国)有限公司杭州分行申请各类融资提供连带责任担保，担保额度为350万美元，并于2023年10月同意将《持续性保函》有效期延至2023年年度股东大会召开之日止，具体详见公司于2022年9月17日、2023年10月18日在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于为合并报表范围内子公司提供担保的进展公告》（公告编号：2022-034）、关于为合并报表范围内子公司提供担保的进展公告（公告编号：2023-049）。根据《持续性保函》相关条款，如任何一方未向对方提出终止协议的要求，本协议有效期在授权期满之日起自动展期。本次担保展期后，有效期延至2024年年度股东大会召开之日止，未增加担保额度。

　　三、持续性保函的主要内容

　　1、担保金额：350万元美金。

　　2、担保方式：连带责任担保。

　　3、担保范围：贷款、授信或其他银行融资、融通票据、财务协助、衍生品交易等。

　　4、担保期限：至2024年年度股东大会召开之日止。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　经公司董事会、股东大会审议通过的公司对合并报表范围内子公司提供的担保额度为90,500万元。截止2024年5月17日，公司对合并报表范围内子公司担保总额为34,209万元（以2024年5月17日汇率折算），公司对合并报表范围内子公司担保余额为9,494.44万元（以2024年5月17日汇率折算）。公司对外担保全部为对合并报表范围内子公司担保，未有逾期对外担保。

　　五、备查文件

　　《持续性保函》

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二四年五月二十一日