高升控股股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的 第五次风险提示公告

　　证券代码：000971         证券简称：*ST高升      公告编号：2024-50号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、截至2024年5月27日，高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价连续十四个交易日低于1元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称“上市规则”）第9.2.1条之规定，若上市公司股票收盘价连续二十个交易日均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。

　　2、根据《上市规则》第9.2.4条之规定，公司连续十个交易日出现每日股票收盘价均低于1元情形的，应当在次一交易日开市前披露公司股票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者出现终止上市情形之日止。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、公司股票交易可能被终止上市的原因

　　根据《上市规则》9.2.1条第（四）款之规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的股票收盘价均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。

　　截至2024年5月27日，公司股票收盘价连续十四个交易日低于1元，公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。

　　二、历次终止上市风险提示公告的披露情况

　　根据《上市规则》9.2.4条相关规定，上市公司连续十个交易日出现下列情形之一的，应当在次一交易日开市前披露公司股票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者出现终止上市情形之日止。

　　公司于2024年5月21日、22日、24日、27日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于公司股票可能被终止上市的第一次风险提示公告》、《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》、《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告》、《关于公司股票可能被终止上市的第四次风险提示公告》（公告编号：2024-45、46、47、49号）。本次公告为公司可能触发交易类退市的第五次终止上市风险提示公告。

　　三、其他风险提示

　　1、公司2023年度经审计的期末净资产为负值。根据《上市规则》第9.3.1条第一款第（二）项之规定，上市公司出现“最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值”的情形，公司股票交易被深圳证券交易所实施退市风险警示。

　　2、公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性的情形。根据《上市规则》第9.8.1条第（七）项之规定，“最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一个会计年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性”的情形，公司股票交易被叠加实施其他风险警示。

　　3、截至本公告披露日，原实控人违规担保及非经营性资金占用的本息余额约为14,285.13万元，其中违规担保余额5,290.50万元，非经营性资金占用8,994.63万元。公司因违规担保及非经营性资金占用被实施的其他风险警示尚未消除。

　　4、公司将密切关注后续进展，并按照相关规定履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司相关信息均以上述指定媒体披露的为准，请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　高升控股股份有限公司董事会

　　二二四年五月二十七日

　　证券代码：000971         证券简称：*ST高升      公告编号：2024-51号

　　高升控股股份有限公司关于

　　投资建设绿色供电项目核准的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、近日，高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）获悉全资子公司对外投资所设合资公司新取得绿色供电项目核准的批复。但合资公司即项目公司尚未建设运营，无相关业务收入。

　　2、在建设阶段，项目公司需要在取得规划部门和建设部门出具的有关规划和施工的行政许可后，对电站开发运营项目进行电站规划、设计、勘察、设备采购、工程施工等工作，在项目建设完工、具备发电条件后，进入运营阶段。在运营阶段，项目公司需要在满足项目所在地电力主管部门要求的验收条件下，按照蒙东电力公司关于新能源项目接网要求，启动工程并网验收，验收通过后取得能源主管部门对于项目发电的许可，方可接入电网，开展并网发电业务。上述环节中，项目公司可能会存在无法获取相关资质而无法开展业务的风险。

　　3、若建设期项目股东方出资到位严重不及时，若项目未能如期实现并网或不能如期建设完成并投入运营，若运营初期工业园区内的电力用户数量不足或其用电量不足而导致对项目公司的营收产生不利影响，则项目公司可能会出现一定的流动性风险。

　　4、现阶段，公司受风险警示、盈利指标、偿债指标等诸多因素影响，融资能力、融资方式均有局限，另外因缺乏不动产而难以提供与融资规模、期限等相匹配的实物抵押，新增融资难度较大，资金链趋紧，存在流动性风险。继续举债投资，对公司财务及经营的影响效果及影响程度均有不确定性，对公司整体的影响尚未可知。

　　一、项目基本情况

　　公司于2022年11月18日召开第十届董事会第九次会议，审议并通过了《关于全资子公司对外投资设立合资公司的议案》，同意全资子公司北京高升数据系统有限公司（以下简称“北京高数”）与科左后旗城市投资经营有限责任公司（以下简称“科左后旗城投公司”）以现金出资方式共同投资设立内蒙古金白驹新能源有限公司（以下简称“金白驹新能源”）、内蒙古麒迹科技有限公司。其中，金白驹新能源注册资本15,000万人民币，北京高数认缴出资9,000万元，占注册资本的60%，科左后旗城投公司认缴出资6,000万元，占注册资本的40%。两家项目公司已于2022年11月下旬完成工商登记注册手续。具体详见公司于2022年11月22日、26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司对外投资设立合资公司的公告》、《关于全资子公司对外投资的进展公告》（公告编号：2022-74、77号）。

　　二、项目核准情况

　　近日，公司获悉通辽市行政审批政务服务与数据管理局于2024年5月24日下达文件《关于内蒙古通辽市科左后旗工业园区绿色供电项目核准的批复》（通行审批〔2024〕62号）（以下简称“批复文件”）。具体信息如下：

　　（一） 为促进科左后旗社会经济发展，满足地区负荷快速增长需要，同意建设内蒙古通辽市科左后旗工业园区绿色供电项目（项目代码：2402-150522-60-01-753229）

　　项目单位：内蒙古金白驹新能源有限公司

　　（二） 项目建设地点：内蒙古自治区通辽市科左后旗甘旗卡镇。

　　（三） 项目建设规模及主要内容:本项目风电场总容量150MW拟安装20台单机容量为7150kW的风力发电机组1台7000kW的风力发电机组，新建1座22.5MW/90MWh集中式储能电站，新建1座220kV升压站，及附属设施。

　　（四）投资估算及资金来源：该项目总投资约为83186.38万元项目资本金约24955.91万元，占总投资的30%，其余部分申请银行贷款解决。

　　上述批复中的项目资本金比例未低于《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发【2009】27号）之规定。

　　此次，金白驹新能源负责绿色供电项目的建设运营，符合设立时的初步规划。

　　三、风险提示

　　1、本公告事项仅为项目公司获得政府部门对于工业园区绿色供电项目的核准（备案）。

　　2、项目公司尚未建设运营，无相关业务收入。

　　3、在建设阶段，项目公司需要在取得规划部门和建设部门出具的有关规划和施工的行政许可后，对电站开发运营项目进行电站规划、设计、勘察、设备采购、工程施工等工作，在项目建设完工、具备发电条件后，进入运营阶段。在运营阶段，项目公司需要在满足项目所在地电力主管部门要求的验收条件下，按照蒙东电力公司关于新能源项目接网要求，启动工程并网验收，验收通过后取得能源主管部门对于项目发电的许可，方可接入电网，开展并网发电业务。上述环节中，项目公司可能会存在无法获取相关资质而无法开展业务的风险。

　　4、若建设期项目股东方出资到位严重不及时，若项目未能如期实现并网或不能如期建设完成并投入运营，若运营初期工业园区内的电力用户数量不足或其用电量不足而导致对项目公司的营收产生不利影响，则项目公司可能会出现一定的流动性风险。

　　5、现阶段，公司受风险警示、盈利指标、偿债指标等诸多因素影响，融资能力、融资方式均有局限，另外因缺乏不动产而难以提供与融资规模、期限等相匹配的实物抵押，新增融资难度较大，资金链趋紧，存在流动性风险。继续举债投资，对公司财务及经营的影响效果及影响程度均有不确定性，对公司整体的影响尚未可知。

　　6、公司将积极推进项目后续工作，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、《关于内蒙古通辽市科左后旗工业园区绿色供电项目核准的批复》（通行审批〔2024〕62号）。

　　特此公告。

　　高升控股股份有限公司董事会

　　二二四年五月二十七日