明阳智慧能源集团股份公司 关于部分股权激励限制性股票回购注销的实施公告

　　证券代码：601615       证券简称：明阳智能       公告编号：2024-056

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 回购注销原因：因明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）2019年限制性股票激励计划部分被激励对象因离职或考核不合格而不具备激励对象资格，根据公司激励计划的相关规定，公司对前述已获授但尚未解除限售的165,000股限制性股票进行回购注销。

　　● 本次注销股份的有关情况：

　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　根据公司2019年年度股东大会的授权，公司于2024年2月28日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意对因个人原因离职或考核不合格的7名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的165,000股限制性股票进行回购注销。北京市天元律师事务所就此出具了法律意见书。具体内容详见公司于2024年2月29日在指定信息披露媒体上披露的《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2024-024）。

　　公司已根据法律规定就本次限制性股票回购注销事项履行通知债权人程序，详见公司于2024年2月29日在指定信息披露媒体上披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2024-025）。截至本公告日，通知期已满45日，公司未收到债权人要求清偿债务或提供担保的申报。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《股权激励管理办法》”)以及公司《2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）》(以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”)的相关规定，鉴于公司2019年限制性股票激励计划被授予对象中有7人因离职或考核不合格而不再具备激励对象资格，公司董事会根据公司2019年年度股东大会的授权，决定对其所持有的已获授但尚未解除限售的165,000股限制性股票进行回购注销。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次回购注销限制性股票涉及7人，其中首次授予的5名激励对象和预留授予的4名激励对象（其中有2名预留授予的激励对象同时为首次授予的激励对象），合计拟回购注销限制性股票165,000股；本次回购注销完成后，尚未解除限售的2019年股权激励股票剩余7,496,300股。

　　（三）回购注销安排

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海公司”）开设了回购专用证券账户，并向中登上海公司递交了限制性股票的回购注销申请。预计本次限制性股票将于2024年6月3日完成注销。

　　三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

　　单位：股

　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合《股权激励管理办法》等相关法律法规的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

　　公司承诺：公司已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市天元律师事务所对本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票出具了法律意见书，认为（1）明阳智能就本次股权激励计划已履行的批准和授权程序符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的有关规定；（2）本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票已获得必要的批准和授权，本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的原因、数量和调整后的价格符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的规定。

　　特此公告。

　　明阳智慧能源集团股份公司董事会

　　2024年5月30日