西子清洁能源装备制造股份有限公司 关于2023年员工持股计划 第一个锁定期届满的提示性公告

　　证券代码：002534          证券简称：西子洁能          编号：2024-036

　　债券代码：127052          债券简称：西子转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第六届董事会第一次临时会议和第六届监事会第一次临时会议，并于2023年5月15日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”），同时股东大会授权董事会办理与本员工持股计划相关的事宜。具体内容详见公司于2023年4月29日和2023年5月16日刊登在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　公司本员工持股计划所持有的公司股票第一个锁定期已于2024年5月30日届满，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《2023年员工持股计划》等相关规定，现将公司本员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如下：

　　一、 本员工持股计划持股情况和锁定期

　　公司于2023年6月1日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的公司股票20,568,146股已于2023年5月31日以非交易过户形式过户至公司开立的“西子清洁能源装备制造股份有限公司-2023年员工持股计划”证券专用账户，约占公司目前股本总额的2.78%。

　　根据本员工持股计划的相关规定，本员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划首次授予部分所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分四批次解锁，各批次锁定期分别为12个月、24个月、36个月、48个月，每批次解锁股份数均为本员工持股计划首次授予部分所持标的股票总数的25%。

　　二、 本员工持股计划第一个锁定期业绩考核目标达成情况及后续安排

　　（一）业绩考核

　　根据公司《2023年员工持股计划》的规定，本员工持股计划第一个解锁期的公司层面业绩考核要求如下：

　　注：上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除公司全部在有效期内的股权激励及/或员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据。

　　根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023年年度审计报告》（天健审〔2024〕779号），公司2023年经审计的归属于上市公司股东的净利润为54,581,853.92元，较2022年度下降73.23%。本员工持股计划第一个解锁期公司层面的业绩考核目标未达成。

　　（二）后续安排

　　鉴于本员工持股计划第一个锁定期公司层面业绩考核未达标，本员工持股计划管理委员会将在第一个锁定期届满后根据公司《2023年员工持股计划》的规定，收回未解锁部分对应的相关权益，收回价格为该份额所对应标的股票的原始出资金额加上以中国人民银行公布的同期定期存款基准利率计算的利息，管理委员会有权决策相关权益的合规处置方式。

　　本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　三、 本员工持股计划的存续、变更和终止

　　（一）本员工持股计划的存续期

　　本员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

　　（二）本员工持股计划的变更

　　在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（三）本员工持股计划的终止

　　1、本员工持股计划存续期届满后如未展期自行终止。

　　2、本员工持股计划锁定期满后，存续期内，本员工持股计划所持有的公司股票出售完毕后，本员工持股计划可提前终止。

　　3、除前述情形外，本员工持股计划若需提前终止的，须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　特此公告。

　　西子清洁能源装备制造股份有限公司董事会

　　二二四年六月一日

　　证券代码：002534          证券简称：西子洁能          编号：2024-037

　　债券代码：127052          债券简称：西子转债

　　西子清洁能源装备制造股份有限公司

　　关于预计触发“西子转债”转股价格

　　向下修正的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　1、股票代码：002534   股票简称：西子洁能

　　2、转债代码：127052   转债简称：西子转债

　　3、转股价格：18.60元/股

　　4、转股期限：2022年6月30日至2027年12月23日

　　5、根据《西子清洁能源装备制造股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，在西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　6、自2024年5月18日至2024年5月31日，公司已有10个交易日的收盘价低于“西子转债”当期转股价格18.60元/股的85%（即15.81元/股）的情形，预计可能再次触发转股价格向下修正条件。若本次触发转股价格修正条件，公司将按照深交所相关规定及募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

　　一、可转债发行上市的基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕3768号《关于核准杭州锅炉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，公司于2021年12月24日公开发行1,110万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100.00元，发行总额为11.10亿元。

　　（二）可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所深证上〔2022〕71号文同意，公司11.10亿元可转换公司债券于2022年1月24日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“杭锅转债”（后更名为“西子转债”），债券代码“127052”。

　　（三）可转换公司债券转股期限

　　根据相关法律法规和《募集说明书》，本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2021年12月30日）起满六个月后的第一个交易日（2022年6月30日）起至可转债到期日（2027年12月23日）止。

　　（四）可转债转股价格调整情况

　　1、本次发行的可转债初始转股价格为28.08元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前1个交易日公司股票交易均价。

　　2、公司于2022年4月26日召开的2021年度股东大会审议通过了公司2021年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本739,201,050股扣除公司回购专户上已回购股份20,568,146股后的总股本718,632,904股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金（含税）。该利润分配方案已于2022年5月20日实施，根据可转换公司债券相关规定，“西子转债”的转股价格由28.08元/股调整为27.89元/股，该次调整后的转股价格于2022年5月20日起开始生效（详见公司 2022年5月14日在巨潮资讯网发布的《关于可转债转股价格调整的公告》）。

　　3、公司于2022年10月10日召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正西子转债转股价格的提案》和《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜的提案》。2022年10月10日，第五届董事会第三十五次临时会议审议通过了《关于向下修正西子转债转股价格的议案》。“西子转债”的转股价格由27.89元/股向下修正为18.80元/股，调整后的转股价格于2022年10月11日起开始生效（详见公司2022年10月11日在巨潮资讯网发布的《关于向下修正西子转债转股价格的公告》）。

　　4、公司2022年度权益分派方案于2023年4月28日经公司2022年度股东大会审议通过，权益分派方案的具体内容为：以股权登记日2023年6月14日的总股本为基数，公司向全体股东每10股派息人民币1元（含税）。 公司于2023年6月15日实施2022年度利润分配方案（股权登记日为2023年6月14日），根据公司2022年年度股东大会审议通过的利润分配方案，每股现金股利D为0.1元/股。根据公司披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，西子转债的转股价格由原来的18.80元/股调整为18.70元/股。调整后的转股价格自2023年6月15日（除权除息日）起生效。（详见公司2023年6月9日在巨潮资讯网发布的《关于可转债转股价格调整的公告》）。

　　5、公司2023年度权益分派方案于2024年4月24日经公司2023年度股东大会审议通过，权益分派方案的具体内容为：以股权登记日2024年5月22日的总股本为基数，公司向全体股东每10股派息人民币1元（含税）。公司于2024年5月23日实施2023年度利润分配方案（股权登记日为2024年5月22日），根据公司2023年年度股东大会审议通过的利润分配方案，每股现金股利D为0.1元/股。根据公司披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，西子转债的转股价格由原来的18.70元/股调整为18.60元/股。调整后的转股价格自2024年5月23日（除权除息日）起生效。（详见公司2024年5月16日在巨潮资讯网发布的《关于可转债转股价格调整的公告》）。

　　二、可转债转股价格向下修正条款

　　根据《募集说明书》相关条款规定：

　　（1）修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日 A 股股票交易均价之间的最高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

　　（2）修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于触发转股价格向下修正条件的具体说明

　　自2024年5月18日至2024年5月31日，公司已有10个交易日的收盘价低于“西子转债”当期转股价格18.60元/股的85%（即15.81元/股）的情形，预计可能触发转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》及《募集说明书》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按规定履行审议程序及信息披露义务的，则视为本次仍不修正转股价格。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“西子转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021年12月22日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。

　　特此公告。

　　西子清洁能源装备制造股份有限公司董事会

　　二二四年六月一日