益方生物科技（上海）股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知

　　证券代码：688382        证券简称：益方生物        公告编号：2024-019

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年6月21日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年6月21日   10点00分

　　召开地点：上海市浦东新区张衡路1000弄63号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月21日

　　至2024年6月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会2024年第三次会议及第二届监事会2024年第三次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年4月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。公司将于2023年年度股东大会召开前，于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《益方生物科技（上海）股份有限公司2023年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：史陆伟

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2024年6月19日9:00—12:00；14:00—17:00。上述时间段以后将不再办理出席现场会议的股东登记。

　　（二）登记地点：益方生物科技（上海）股份有限公司证券部

　　（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持有书面回执及有关文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以信函或电子邮件方式登记。信函及电子邮件请确保于2024年6月19日17时前到达公司证券部，以抵达公司的时间为准，信封或电子邮件上请注明“参加2023年年度股东大会”字样，并留有有效联系电话。

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证件（复印件并加盖公章）、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明（复印件需加盖公章）；

　　（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：授权委托书详见附件1。所有原件均需一份复印件，如通过信函或电子邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）参会股东交通、食宿费用自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　地址：上海市浦东新区张衡路1000弄63号

　　联系人：公司证券部

　　联系电话：021-50778527

　　电子邮件：ir@inventisbio.com

　　邮编：201203

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司董事会

　　2024年6月1日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　益方生物科技（上海）股份有限公司：

　　兹委托                先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月21日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688382         证券简称：益方生物         公告编号：2024-020

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划

　　首次授予部分第一个归属期第二次归属结果

　　暨股份上市的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为58,824股。

　　● 本次股票上市流通总数为58,824股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年6月6日。

　　根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“益方生物”）于2024年5月30日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2024年5月30日完成了2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（一）2022年12月23日，公司召开了第一届董事会2022年第八次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第一届监事会2022年第四次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2022年12月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戴欣苗女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　（三）2022年12月24日至2023年1月2日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年1月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（四）2023年1月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年1月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2023年1月16日，公司召开第一届董事会2023年第一次会议及第一届监事会2023年第一次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（六）2023年8月21日，公司召开第一届董事会2023年第四次会议及第一届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（七）2024年1月5日，公司召开第二届董事会2024年第一次会议及第二届监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（八）2024年1月19日，公司召开第二届董事会2024年第二次会议及第二届监事会2024年第二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（九）2024年2月20日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记手续已完成，本次激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的激励对象共64名，对应的第一个归属期可归属的限制性股份数量合计为165.8841万股。暂缓办理归属的激励对象1名，对应第一个归属期可归属的限制性股票数量为5.8824万股。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为1人。

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期可归属人数合计67名，可归属数量为177.6489万股。其中，1名激励对象放弃获授的全部限制性股票88,235股，1名激励对象放弃第一个归属期可归属的限制性股票23,530股，上述股份不再办理相应的归属登记；1名激励对象暂缓归属其第一个归属期可归属的限制性股票5.8824万股，待相关条件满足后公司再为其办理归属登记事宜。2024年2月20日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记工作，实际办理归属的激励对象共64名，限制性股票归属数量合计为165.8841万股。

　　近日，上述1名暂缓归属激励对象已完成缴款，公司为其安排限制性股票归属，本次归属激励对象1名，可归属数量5.8824万股。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2024年6月6日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：5.8824万股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次激励计划的激励对象不包含公司董事、高级管理人员。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　本次限制性股票归属后，公司股本总数由576,658,841股增加至576,717,665股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年4月29日出具了《益方生物科技（上海）股份有限公司限制性股票激励计划验资报告》（中兴华验字（2024）第430008号），对公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期参与第二次归属的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2024年4月10日，公司已收到1名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款人民币255,884.40元，其中新增股本人民币58,824.00元，余额人民币197,060.40元计入资本公积。

　　2024年5月30日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2024年第一季度报告，2024年1-3月，公司实现归属于上市公司股东的净利润-8,317.77万元，基本每股收益-0.14元/股；本次归属后，以归属后总股本576,717,665股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-3月基本每股收益将相应摊薄。本次归属的限制性股票数量为58,824股，占归属前总股本的比例为0.01%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年6月1日