上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知

　　证券代码：688065        证券简称：凯赛生物        公告编号：2024-028

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年6月27日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年6月27日   14点 00分

　　召开地点：上海市闵行区绿洲环路396弄11号9楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月27日

　　至2024年6月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会将听取《2023年度独立董事述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已分别经公司第二届董事会第十八次、第二届董事会第二十次会议，第二届监事会第十六次、第二届监事会第十八次会议审议通过，相关公告已于2024年4月30日、2024年6月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。

　　2023年年度股东大会召开前，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《上海凯赛生物技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：10、11；

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、7、8；

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：10、11；

　　应回避表决的关联股东名称：Cathay Industrial Biotech Ltd、济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙）、招赢成长贰拾贰号私募创业投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙）；

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记所需材料

　　1.自然人股东：自然人股东请持本人股票账户卡原件、本人身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明原件；委托代理人请持股东身份证复印件、股票账户卡、授权委托书(授权委托书格式详见附件1)、代理人身份证原件办理登记。

　　2.法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证；法定代表人委托代理人出席会议的，委托代理人请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、代理人身份证原件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(授权委托书格式详见附件1)办理现场登记手续。

　　（二）登记时间

　　2024年6月21日北京时间9:30-12:00，13:30-17:00。

　　（三）登记地点

　　上海市闵行区绿洲环路396弄11号 会议登记处

　　（四）股东也可用信函或传真方式登记（信函到达本公司所在地邮戳日不晚于2024年6月21日17:00时，并请在信函或传真上注明联系电话）。

　　为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代理人提前登记确认。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　地址：上海市闵行区绿洲环路396弄11号

　　邮编：200240

　　电话：021-50801916

　　传真：021-50801386

　　邮箱：cathaybiotech_info@cathaybiotech.com

　　联系人：臧慧卿

　　（二）现场参会注意事项

　　拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

　　（四）授权委托书格式详见附件。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

　　2024年6月5日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海凯赛生物技术股份有限公司：

　　兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月27日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688065         证券简称：凯赛生物         公告编号：2024-025

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　第二届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2024年6月4日在公司会议室召开第二届董事会第二十次会议。本次董事会会议通知已于2024年5月24日以电子邮件、电话方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长XIUCAI LIU（刘修才）主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司部分高级管理人员列席了本次会议。

　　本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　经审议，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘用期为一年。该议案已经公司第二届董事会审计委员会审议通过。该议案将提交公司股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-030）。

　　（二）审议通过了《关于2024年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》

　　根据《公司法》《公司章程》的规定，结合公司高级管理人员的实际履职情况，公司董事会审议通过《关于2024年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》。该议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　本次会议，兼任高级管理人员的董事：XIUCAI LIU（刘修才）博士、臧慧卿女士回避表决。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，2票回避表决。

　　（三）审议通过了《关于2024年度公司董事薪酬方案的议案》

　　该议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交公司董事会审议。

　　本次会议，公司全体董事回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，7票回避表决。

　　（四）审议通过了《关于2024年度对全资子公司提供担保额度预计的议案》

　　该议案结合公司2024年度发展计划进行的额度预计，为满足公司全资子公司发展规划和生产经营的需求，符合公司整体生产经营的实际需要。经审议，公司全体董事一致通过《关于2024年度对全资子公司提供担保额度预计的议案》。根据《公司法》《公司章程》的规定等法律法规，该议案无需提交股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期的议案》

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，鉴于公司2023年度向特定对象发行 A股股票（以下简称“本次发行”）股东大会决议有效期即将届满，本次发行相关事项尚在进行中，为保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行有关事宜的顺利推进，公司拟将本次发行事宜相关决议的有效期延长12个月至2025年7月19日。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，1票回避表决。关联董事XIUCAI LIU（刘修才）博士回避表决。

　　本议案已经公司第二届董事会第一次独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期及授权有效期的公告》（公告编号：2024-027）。

　　（六）审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案》

　　鉴于公司本次发行股东大会决议及授权有效期即将届满，本次发行相关事项尚在进行中，为保证本次发行工作的延续性和有效性，以及相关工作的需要，公司董事会提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期延长12个月至2025年7月19日。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，1票回避表决。关联董事XIUCAI LIU（刘修才）博士回避表决。

　　本议案已经公司第二届董事会第一次独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期及授权有效期的公告》（公告编号：2024-027）。

　　（七）审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》《公司章程》的规定，公司董事会拟提请于2024年6月27日召开2023年年度股东大会，审议相关事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-028）。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年6月5日

　　证券代码：688065         证券简称：凯赛生物         公告编号：2024-026

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　第二届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　监事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月24日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并于2024年6月4日15:00以通讯会议的方式召开第二届监事会第十八次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　一、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年度公司监事薪酬方案》的议案

　　公司全体监事回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，3票回避表决。

　　（二）审议通过《关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期的议案》的议案

　　经审议，监事会认为：延长公司本次发行相关决议和授权有效期符合公司实际情况，有利于保证公司本次发行相关工作的顺利开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不存在违反相关法律、法规、规范性文件或《公司章程》规定的情形。因此，监事会一致同意在此议案其它内容不变的情况下，公司拟将本次发行决议的有效期延长12个月至2025年7月19日，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　监 事 会

　　2024年6月 5日

　　证券代码：688065         证券简称：凯赛生物         公告编号：2024-027

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　关于延长公司2023年度向特定对象发行

　　A股股票事宜相关决议有效期

　　及授权有效期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　监事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月4日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议。审议通过了《关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议及相关授权有效期的情况

　　公司于2023年6月25日分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》等相关事项，并于2023年7月21日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。根据公司2023年第二次临时股东大会会议决议，公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）股东大会决议有效期为自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月（2023年7月21日至2024年7月20日），即上述有效期将于2024年7月20日届满。

　　二、延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议及授权有效期的情况

　　鉴于本次发行股东大会决议及授权有效期即将届满，本次发行相关事项尚在进行中，为保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行有关事宜的顺利推进，结合公司实际情况，公司于2024年6月4日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案》，同意将本次发行的相关决议有效期和股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期延长12个月，即延长至2025年7月19日。除延长上述有效期外，公司本次发行有关事宜的其它内容、其他授权事项保持不变。

　　本次延长有效期事项尚需提交公司股东大会审议。

　　三、独立董事专门会议审议情况

　　公司于2024年6月4日召开第二届董事会第一次独立董事专门会议，审议通过了《关于延长公司2023年度向特定对象发行A股股票事宜相关决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案》。经审议，独立董事认为延长公司本次发行相关决议和授权有效期，有利于保证公司本次发行相关工作的顺利开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不存在违反相关法律、法规、规范性文件或《公司章程》规定的情形。全体独立董事一致同意上述议案内容，并同意将相关议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2024年6月 5日

　　证券代码：688065          证券简称：凯赛生物        公告编号：2024-029

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2024年5月31日，上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份929,464股,占公司总股本583,378,039股的比例为0.1593%。回购成交的最高价为57.37元/股，最低价为38.98元/股，支付的资金总额人民币48,418,430.17元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　一、回购股份的基本信息

　　2023年8月24日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币5,000.00 万元（含），不超过人民币10,000.00万元（含），回购价格不超过93元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。

　　二、回购股份的进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等相关规定，现将公司回购股份情况公告如下：

　　截至2024年5月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份929,464股,占公司总股本583,378,039股的比例为0.1593%。回购成交的最高价为57.37元/股，最低价为38.98元/股，支付的资金总额人民币48,418,430.17元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

　　三、其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年6月5日

　　证券代码：688065           证券简称：凯赛生物         公告编号：2024-030

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●   拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年6月4日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提请公司2023年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　2023年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

　　公司2023年度财务报告审计费用为105万元，内部控制审计费用为15万元，2024年度审计费用将拟定参考。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会第十一次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，董事会审计委员会经对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，聘用期为一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年6月4日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

　　2024年6月5日