重庆西山科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月14日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用不超过55,000万元（包含本数）闲置自有资金投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2023年8月29日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金正常的情况下，为进一步提高资金使用效率，同意公司增加使用额度不超过25,000.00万元（包含本数）的自有资金进行现金管理，自第三届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月内有效。本次额度增加后，公司用于现金管理的最高额度由55,000.00万元（包含本数）增加至80,000.00万元（包含本数）。

　　鉴于使用上述部分暂时闲置自有资金进行现金管理的使用期限即将到期，公司于2024年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在确保不影响主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用额度不超过110,000.00万元（包含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。自本次董事会审议通过之日起，公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的最高额度80,000.00万元（包含本数）变更至110,000.00万元（包含本数）。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现将公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的具体情况公告如下：

　　一、 本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一） 现金管理目的

　　为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自有资金进行现金管理。

　　（二） 资金来源

　　本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。

　　（三） 额度及期限

　　使用额度不超过110,000万元（包含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。自本次董事会审议通过之日起，公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的最高额度80,000.00万元（包含本数）变更至110,000.00万元（包含本数），在前述额度及使用期限内，公司可以循环滚动使用。

　　（四） 投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（五） 实施方式

　　公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。

　　（六） 信息披露

　　公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　二、 对公司日常经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司整体收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、 投资风险及风险控制措施

　　（一） 投资风险

　　为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收到市场波动的影响。

　　（二） 风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，购买理财产品时，将选择安全性高、流动性好的低风险理财产品，明确理财产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司将及时分析和跟踪银行等金融机构的理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、 履行的审议程序

　　2024年6月7日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金正常的情况下，为进一步提高资金使用效率，同意公司使用额度不超过人民币110,000万元（包含本数）的闲置自有资金进行现金管理。

　　五、 专项意见说明

　　(一) 监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用不超过人民币110,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　综上，公司监事会同意公司使用暂时闲置的自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2024年6月8日

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-021

　　重庆西山科技股份有限公司

　　第三届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　一、 监事会会议召开情况

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2024年6月7日13:30以现场会议方式在公司一会议室召开。应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议由监事会主席常婧召集和主持。会议通知于2024年5月31日通过书面方式和电话等方式发出。

　　本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审核、表决，通过以下决议：

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次使用不超过人民币110,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　综上，公司监事会同意公司使用暂时闲置的自有资金进行现金管理。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　（二）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用额度不超过人民币70,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　（三）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　综上，公司监事会同意公司使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于修订公司相关制度部分条款的议案》

　　监事会认为：公司本次修订符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大不利影响。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司监事会

　　2024年6月8日

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-022

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月14日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币100,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　鉴于使用上述部分暂时闲置募集资金进行现金管理的使用期限即将到期，公司于2024年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，拟使用最高不超过人民币70,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。自本次董事会审议通过之日起，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的最高额度100,000.00万元（包含本数）变更至70,000.00万元（包含本数），在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　董事会授权公司管理层在上述额度和使用期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同意的核查意见。现将公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804号），公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)股票1,325.0367万股，每股面值1.00元，每股发行价格135.80元。本次公开发行募集资金总额为人民币179,939.98万元，实际募集资金净额为163,152.86万元。截至2023年6月1日，上述募集资金已全部到位，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见2023年6月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　根据《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　三、 本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一） 投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二） 投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三） 决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（四） 投资额度及期限

　　本次拟使用额度不超过人民币70,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（五） 实施方式

　　在额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施和跟进管理。

　　（六） 信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（七） 现金管理收益分配

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　四、 对公司日常经营的影响

　　在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有募集资金现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务，并及时履行信息披露义务。

　　六、 履行的审议程序

　　2024年6月7日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币70,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　七、 专项意见说明

　　（一） 监事会意见

　　监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用额度不超过人民币70,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理。

　　（二） 保荐机构核查意见

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序。公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有助于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募集资金管理制度》。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2024年6月8日

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-024

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币29,000万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额97,029.41万元的比例为29.89%。公司最近12个月内累计使用超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，并承诺本次使用部分超募资金补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司(以下简称“保荐机构”)对本事项出具了明确同意的核查意见。本事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804号），公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)股票1,325.0367万股，每股面值1.00元，每股发行价格135.80元。本次公开发行募集资金总额为人民币179,939.98万元，实际募集资金净额为163,152.86万元。截至2023年6月1日，上述募集资金已全部到位，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见2023年6月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　根据《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　三、 本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　公司超募资金总额为97,029.41万元。2023年6月30日，公司召开2022年年度股东大会，表决通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金29,000万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。

　　为了提高募集资金使用效率、降低财务成本、维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司本次拟使用超募资金29,000万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.89%，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、 相关的承诺及说明

　　公司承诺每12个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　五、 履行的审议程序

　　2024年6月7日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金29,000万元用于永久补充流动资金。

　　上述事项尚需提交股东大会审议。

　　六、 专项意见说明

　　(一) 监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　综上，公司监事会同意公司使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　(二) 保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司使用部分超募资金用于永久性补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序，尚需提交公司股东大会审议。公司使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金的使用效率，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2024年6月8日

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-026

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年6月28日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年6月28日  14点30分

　　召开地点：重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段9号）西山科技一会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月28日

　　至2024年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案 1、3、4、5、6、8 已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过，议案 9、10、11.00、11.01、11.03、11.04已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，议案 2、3、4、5、7、8已经公司第三届监事会第十三次会议审议通过，议案9、11.00、11.02已经公司第三届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在股东大会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《重庆西山科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2024年6月21日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17：00

　　（二）登记地点

　　重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段9号）西山科技一会议室

　　登记信函邮寄：重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段9号）重庆西山科技股份有限公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样

　　（三）登记方式

　　全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。拟出席本次会议的股东或股东代理人应通过现场办理登记或通过信函、传真、邮件方式办理登记，非现场登记的，参会手续文件须在 2024 年 6 月 21 日下午 17:00 前送达，以抵达公司的时间为准；公司不接受电话方式办理登记。参会手续文件要求如下：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书并加盖公章（授权委托书格式详见附件）。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：现场登记所有原件均需提交一份复印件；如通过邮件方式办理登记，请传递扫描件；如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。为公平对待每一名股东，1 名股东只能委托 1名代表出席。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系地点：重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段9号）西山科技董事会办公室

　　联系人：李政阳

　　联系电话：023-68211081

　　电子邮箱：xishangufen@xishantech.com.cn

　　（二）本次股东大会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理。参会股东请提前半小时到达会场办理签到，并请携带第五节“会议登记方法”中相关登记材料原件，以便验证入场。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2024年6月8日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆西山科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月28日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2024-025

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》

　　及公司相关制度部分条款的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月7日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞并办理工商变更登记的议案》《关于修订公司相关制度部分条款的议案》，尚需提交公司股东大会审议。公司于同日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修订公司相关制度部分条款的议案》，尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、 修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　根据《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况与发展需要，修订了《公司章程》相应条款内容。具体修订内容如下：

　　公司章程修订对照表

　　除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。根据上述情况，公司需要办理相关工商变更登记，为提高工作效率，董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体。

　　二、 修订公司相关制度部分条款的情况

　　为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况与发展需要，公司修订了部分治理制度，具体情况如下：

　　上述拟修订的治理制度中第1、3、4、5、6、7、8项经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，第2项经公司第三届监事会第十四次会议审议通过，其中第 1、2、3、4 项尚需提交股东大会审议，各项制度内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关文件。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2024年6月8日