国金证券股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券     公告编号：2024-53

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年6月12日

　　(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席了会议，马骏、王洪涛因工作原因请假，其他高级管理人员列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于审议公司《二〇二三年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于审议公司《二〇二三年度监事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于审议公司《二〇二三年度财务决算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于审议公司《二〇二三年度报告全文及摘要》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于审议公司《二〇二三年度利润分配预案》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于审议二〇二三年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于审议二〇二三年度公司监事履职考核和薪酬情况的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 关于预计公司二〇二四年度日常关联交易事项的议案

　　9.01 议案名称：与实际控制人、控股股东及其一致行动人等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.02 议案名称：与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.03 议案名称：与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.04 议案名称：与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.05 议案名称：与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于审议公司《未来三年股东回报规划（2024-2026年）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 关于选举第十二届董事会董事的议案

　　11.01 议案名称：董事候选人邓菁晖

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.02 议案名称：董事候选人尹林

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.03 议案名称：独立董事候选人雷家骕

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修订公司《章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修订公司《独立董事制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于二〇二四年公司中期分红安排的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案12为特别决议议案,该议案已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过；

　　2、议案9涉及关联股东回避表决。具体为：长沙涌金（集团）有限公司、成都产业资本控股集团有限公司、涌金投资控股有限公司、成都交子金融控股集团有限公司、山东通汇资本投资集团有限公司。

　　回避表决情况为：分项表决的议案9.01，关联股东长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司回避表决；议案9.02，关联股东成都产业资本控股集团有限公司回避表决；议案9.03，关联股东成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人成都鼎立资产经营管理有限公司、成都鼎立三实企业管理有限公司回避表决；议案9.05，关联股东山东通汇资本投资集团有限公司回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：刘浒、唐琪

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司董事会

　　2024年6月13日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－55

　　国金证券股份有限公司

　　第十二届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十二届董事会第十五次会议于2024年6月12日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2024年6月12日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的董事十人，实际表决的董事十人。

　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会董事形成如下决议：

　　一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》

　　全体董事一致同意豁免本次会议提前5日通知的义务，同意于2024年6月12日召开本次会议。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》

　　董事会同意选举雷家骕先生担任公司第十二届董事会审计委员会委员。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》

　　董事会同意选举邓菁晖女士担任公司第十二届董事会风险控制委员会委员。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过《关于选举董事会战略与ESG委员会委员的议案》

　　董事会同意选举尹林先生担任公司第十二届董事会战略与ESG委员会委员。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年六月十三日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券       公告编号：2024－54

　　国金证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月12日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于选举公司第十二届董事会董事的议案》，选举邓菁晖先生、尹林先生为公司第十二届董事会董事，选举雷家骕先生为公司第十二届董事会独立董事。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2023年年度股东大会决议公告》。

　　按照公司《章程》等有关规定，自2024年6月12日起，邓菁晖先生、尹林先生就任公司第十二届董事会董事职务，雷家骕先生就任公司第十二届董事会独立董事职务。任期至本届董事会届满。

　　特此公告。

　　附件：个人简历

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年六月十三日

　　附件：

　　个人简历

　　邓菁晖，女，汉族，1973年出生，管理学硕士。现任本公司董事、成都交子金融控股集团有限公司审计部部长、成都交子金控投资控股有限公司董事、成都市审计学会第七届理事会副会长。曾任迈普通信技术股份有限公司财务部经理、成本会计部经理、销售会计部经理，成都金融城投资发展有限责任公司投资发展部副部长、运营服务部副部长、监察审计部部长。

　　尹  林，男，汉族，1975年出生，大学。现任本公司董事、山东通汇资本投资集团有限公司党委副书记、董事、总经理，并担任北京通汇泰和投资管理有限公司党支部书记、执行董事，清控金信齐鲁投资管理（宁波）有限公司董事。曾任山东高速集团有限公司资金结算中心主任，威海市商业银行股份有限公司董事，山东高速能源发展有限公司监事，山东省交通厅公路局财务处主任科员。擅长财务管理、投融资管理及资本运作。

　　雷家骕，男，汉族，1955年出生，博士，现任本公司独立董事，众智博汇(北京)科技孵化器有限公司监事、北京镈润创投资本管理有限公司监事、北京众茂镈银科技中心（有限合伙）监事、上海圣习医疗科技服务中心监事、湖南华创医疗科技公司董事。曾任清华大学经管学院教授、博士生导师，清华大学中国企业成长与经济安全研究中心主任。