深圳市泛海统联精密制造股份有限公司 关于调整2022年限制性股票激励计划 授予价格及作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的公告

　　证券代码：688210         证券简称：统联精密        公告编号：2024-034

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月11日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或《激励计划》）的相关规定，以及公司2021年年度股东大会的授权，调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格并作废部分已授出但尚未归属的2022年限制性股票。现将有关事项公告如下：

　　一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年4月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2022年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年4月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司独立董事关于公司2022年限制性股票激励计划公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-028），根据公司其他独立董事的委托，独立董事杨万丽女士作为征集人就2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2022年4月29日至2022年5月9日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年5月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-031）。

　　4、2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于＜2022年限制性股票激励计划草案＞及其摘要的议案》《关于＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年5月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-033）。

　　5、2022年6月8日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年10月28日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划数量及授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划数量及授予价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　8、2023年10月30日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对预留授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　9、2024年6月11日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，监事会对首次授予部分第二个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。

　　二、本次调整的主要内容

　　1、调整事由

　　2023年11月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于2023年前三季度利润分配预案的议案》，本次利润分配方案如下：公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）。本次分配不实施资本公积转增股本、不分红股，剩余未分配利润留待后续分配。如在实施权益分派股权登记日前，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数量发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。截至权益分派股权登记日，公司总股本为158,532,883股，扣除公司回购专用证券账户中股份数2,000,000股，本次实际参与分配的股本数为156,532,883股。

　　上述2023年前三季度权益分派方案已于2023年12月12日实施完毕，根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票数量和授予价格进行相应调整。

　　2、调整方法

　　限制性股票授予价格的调整方法

　　本激励计划草案公告日至限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　P＝P0÷（1＋n）

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　②派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　由于公司本次进行差异化分红，上述公式中现金红利及流通股份变动比例指根据总股本摊薄调整后计算的每股现金红利及流通股份变动比例。即每股现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷总股本=（156,532,883×0.3）÷158,532,883≈0.2962元/股；

　　根据2023年前三季度权益分派方案，公司2022年限制性股票激励计划经调整后的授予价格=7.88-0.2962≈7.58元/股。

　　根据公司2021年年度股东大会的授权，本次调整由公司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。

　　三、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据公司《激励计划》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于首次授予部分3名激励对象2023年个人绩效考核评价结果为“B”，本期个人层面归属比例为80%，作废处理其本期不得归属的限制性股票1.1524万股；5名激励对象2023年个人绩效考核评价结果为“C”，本期个人层面归属比例为50%，作废处理其本期不得归属的限制性股票2.5851万股。

　　综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为3.7375万股。

　　四、本次调整及作废限制性股票对公司的影响

　　公司本次授予价格的调整因实施2023年前三季度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　五、监事会意见

　　鉴于公司2023年前三季度权益分派方案已于2023年12月12日实施完毕，公司董事会根据公司2021年年度股东大会的授权，对2022年限制性股票激励计划授予价格进行相应调整，审议程序合法合规，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形，因此监事会同意调整2022年限制性股票激励计划的授予价格及作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（上海）事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次激励计划的调整及归属事项履行了必要的批准和决策程序；公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就，本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属事项的归属日、归属对象、归属数量以及本次激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定；本次调整及归属事项尚需按照《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　（一）第二届董事会第八次会议决议；

　　（二）第二届监事会第八次会议决议；

　　（三）《国浩律师（上海）事务所关于深圳市泛海统联精密制造股份有限公司调整2022年限制性股票激励计划及首次授予部分第二个归属期归属条件成就并作废已授予尚未归属的限制性股票事项之法律意见书》。

　　特此公告。

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年六月十三日

　　证券代码：688210               证券简称：统联精密                   公告编号：2024-035

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知于2024年6月5日以电子邮件方式发出，会议于2024年6月11日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议由监事会主席陈宏亮先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，全体监事均以现场方式出席并表决。本次会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司监事会认为：公司本次对本激励计划授予激励对象名单的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、规范性文件和经公司2024年第一次临时股东大会批准的《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2024年第一次临时股东大会授权范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，本激励计划授予人数由97人调整为94人，对应未获授的限制性股票将授予至其他激励对象，本激励计划的授予总量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2024年第一次临时股东大会批准的《2024年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　表决结果：同意2票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-030）。

　　（二）审议通过了《关于向激励对象授予2024年限制性股票的议案》

　　监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条件是否成就进行了核查，认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划授予的激励对象均为公司公示的激励对象名单中的人员，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）规定的激励对象条件，符合公司股东大会批准的本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此本激励计划授予条件已成就。监事会对董事会确定的授予日进行了核查，认为其符合《管理办法》以及公司股东大会批准的本激励计划中有关授予日的规定。

　　因此，监事会同意以本次董事会召开日即2024年6月11日为授予日，向共计94名激励对象授予471.3142万股第二类限制性股票，授予价格为10.70元/股。

　　表决结果：同意2票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予2024年限制性股票的公告》（公告编号：2024-031）。

　　（三）审议通过了《关于调整2023年员工持股计划相关事项的议案》

　　监事会认为：本次调整符合《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》中的相关规定，公司审议程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意1票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生、侯春伟先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年员工持股计划相关事项的公告》（公告编号：2024-032）。

　　（四）审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　经审核，监事会认为：鉴于公司2023年前三季度权益分派方案已于2023年12月12日实施完毕，公司董事会根据公司2021年年度股东大会的授权，对2022年限制性股票激励计划授予价格进行相应调整，审议程序合法合规，符合《管理办法》《上市规则》及《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022年限制性股票激励计划》）的有关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票的授予价格由7.88元/股调整为7.58元/股。

　　表决结果：同意1票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生、侯春伟先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的公告》（公告编号：2024-034）。

　　（五）审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

　　经审核，监事会认为：本事项符合《管理办法》《上市规则》及公司《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，监事会同意向符合归属条件的激励对象办理归属的相关事宜。

　　表决结果：同意1票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生、侯春伟先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2024-033）。

　　（六）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的议案》

　　经审核，监事会认为：本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形，

　　表决结果：同意1票；反对：0票；弃权：0票。关联监事陈宏亮先生、侯春伟先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票的公告》（公告编号：2024-034）。

　　特此公告。

　　深圳市泛海统联精密制造股份有限公司监事会

　　二〇二四年六月十三日