普源精电科技股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：688337              证券简称：普源精电                公告编号：2024-058

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2024年6月13日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2024年6月7日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达各位监事。本次会议由监事会主席齐惠忠女士主持，应到监事3人，实到监事3人。

　　本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　经核查，公司监事会认为：公司董事会根据公司2024年第一次临时股东大会的授权对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予激励对象人数、授予价格及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次调整2024年限制性股票激励计划的授予激励对象人数、授予价格及授予数量的事项。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-060）。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　监事会对公司本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：

　　（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次授予的激励对象均为公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象，具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年6月13日为授予日，向符合条件的76名激励对象授予70.4081万股第一类限制性股票，向符合条件的55名激励对象授予109.2188万股第二类限制性股票。其中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-061）。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司监事会

　　2024年6月14日

　　证券代码：688337        证券简称：普源精电        公告编号：2024-059

　　普源精电科技股份有限公司

　　2024年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2024年6月13日

　　（二） 股东大会召开的地点：公司会议室（苏州市高新区科灵路8号）

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次会议由公司董事会召集，董事长王悦先生主持；

　　2、会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

　　3、本次会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等有关法律、法规及本公

　　司《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书程建川先生出席了本次会议；公司其他高级管理人员均列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于＜普源精电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司＜2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 特别决议议案：议案1、2、3已获出席会议的股东或股东代理人所持表决权数量的三分之二以上表决通过；

　　2、 本次审议的议案1、2、3对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：君合律师事务所上海分所

　　律师：唐瑛培、刘子妍

　　2、 律师见证结论意见：

　　普源精电科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序等事项符合中国法律、法规和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法、有效。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司董事会

　　2024年6月14日

　　证券代码：688337              证券简称：普源精电                公告编号：2024-060

　　普源精电科技股份有限公司

　　关于调整2024年限制性股票激励计划

　　相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、2024年限制性股票激励计划中，第一类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为76人；第二类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为55人。

　　2、2024年限制性股票激励计划中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格由18.53元/股调整为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格由20.38元/股调整为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格由22.23元/股调整为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格由24.09元/股调整为23.59元/股。

　　3、2024年限制性股票激励计划中，第一类限制性股票授予数量由160.00万股调整为70.4081万股，第二类限制性股票授予数量由120.00万股调整为109.2188万股。

　　普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月13日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2024年4月29日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了核查意见，并核实了列入本激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　2、2024年5月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《普源精电科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-051），根据公司其他独立董事的委托，独立董事秦策先生作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2024年5月15日至2024年5月24日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2024年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《普源精电科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-052）。

　　4、2024年6月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司对本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，自查期间未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，详见公司于2024年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普源精电科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-056）。

　　5、2024年6月13日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　（一）调整事由

　　1、本激励计划中的部分激励对象因离职或个人原因放弃认购全部或部分本次授予的限制性股票，公司董事会根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划授予激励对象人数和授予数量进行相应调整。

　　2、根据本激励计划的相关规定，在本激励计划的草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成授予登记或获授的第二类限制性股票完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，限制性股票（含第一类限制性股票和第二类限制性股票）授予价格和权益数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

　　公司于2024年4月23日召开的2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每股派发现金红利0.50125元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。本次权益分派的股权登记日为2024年6月13日，除权除息日为2024年6月14日。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于调整2023年度利润分配方案每股分配金额的公告》（公告编号：2024-049）、《普源精电科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-055）。

　　（二）调整结果

　　1、授予激励对象人数调整

　　鉴于本激励计划的激励对象中，4名激励对象因离职或个人原因放弃其获授的全部第一类限制性股票及第二类限制性股票，21名激励对象因个人原因放弃其获授的全部第二类限制性股票。公司董事会根据2024年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划的激励对象人数进行了调整。调整后，本激励计划第一类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为76人，第二类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为55人。

　　2、授予价格调整

　　根据《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。

　　由于公司进行差异化分红，每股的派息金额须根据权益分派股权登记日总股本摊薄计算。

　　每股派息金额=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷本次权益分派股权登记日的总股本=0.50000元/股。

　　根据以上公式，本次调整后的授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格P=18.53-0.5=18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格P=20.38-0.5=19.88元/股；本次调整后的授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格P=22.23-0.5=21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格P=24.09-0.5=23.59元/股。

　　3、授予数量调整

　　鉴于本激励计划中的部分激励对象因离职或个人原因放弃认购全部或部分本次授予的限制性股票，公司董事会根据2024第一次临时股东大会的授权，对本激励计划授予的限制性股票数量进行了调整。调整后，第一类限制性股票授予数量由160.00万股调整为70.4081万股，第二类限制性股票授予数量由120.00万股调整为109.2188万股。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划授予激励对象人数、授予价格及授予数量的调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司股权激励继续实施。

　　四、监事会意见

　　经核查，公司监事会认为：公司董事会根据公司2024年第一次临时股东大会的授权对2024年限制性股票激励计划的授予激励对象人数、授予价格及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次调整2024年限制性股票激励计划的授予激励对象人数、授予价格及授予数量的事项。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　君合律师事务所上海分所认为，截至法律意见书出具之日：

　　（一）公司本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）本次调整的具体内容符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定；

　　（三）本次授予的授予日、授予对象和授予数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已满足，公司实施本次授予符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《激励计划》的相关规定；

　　（四）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司董事会

　　2024年6月14日

　　证券代码：688337              证券简称：普源精电                公告编号：2024-056

　　普源精电科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人买卖公司股票情况的

　　自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》，并于2024年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

　　根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2023年10月30日至2024年4月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在本激励计划自查期间，所有核查对象均不存在买卖公司股票的情形。

　　三、结论

　　公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。

　　经核查，在自查期间，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司董事会

　　2024年6月14日

　　证券代码：688337              证券简称：普源精电                公告编号：2024-057

　　普源精电科技股份有限公司

　　第二届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2024年6月13日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2024年6月7日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达各位董事。本次会议由董事长王悦先生主持，应到董事7人，实到董事7人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。

　　本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股份有限公司章程》的有关规定。出席会议的董事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　鉴于部分激励对象因离职或个人原因放弃认购全部或部分本次授予的限制性股票，且因公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的第一类限制性股票授予登记日、第二类限制性股票归属登记日将发生在公司2023年年度权益分派的股权登记日之后，根据《上市公司股权激励管理办法》《2024年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会拟对本次激励计划授予激励对象人数、授予价格及授予数量进行相应调整。本次调整后，第一类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为76人；第二类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为55人；授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格由18.53元/股调整为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格由20.38元/股调整为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格由22.23元/股调整为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格由24.09元/股调整为23.59元/股；第一类限制性股票授予数量由160.00万股调整为70.4081万股，第二类限制性股票授予数量由120.00万股调整为109.2188万股。

　　本议案已于本次董事会召开前经公司董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-060）。

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，以及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年6月13日为授予日，向符合条件的76名激励对象授予70.4081万股第一类限制性股票，向符合条件的55名激励对象授予109.2188万股第二类限制性股票。其中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。

　　本议案已于本次董事会召开前经公司董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-061）。

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司董事会

　　2024年6月14日

　　证券代码：688337              证券简称：普源精电               公告编号：2024-061

　　普源精电科技股份有限公司

　　关于向2024年限制性股票激励计划

　　激励对象授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、限制性股票授予日：2024年6月13日。

　　2、限制性股票授予数量：179.6269万股，约占公司股本总额的0.97%。其中，第一类限制性股票70.4081万股，第二类限制性股票109.2188万股。

　　3、股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。

　　《普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“普源精电”）2024年第一次临时股东大会的授权，公司于2024年6月13日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2024年6月13日为本激励计划限制性股票的授予日，向符合条件的76名激励对象授予70.4081万股第一类限制性股票，向符合条件的55名激励对象授予109.2188万股第二类限制性股票。其中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年4月29日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入本激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　2、2024年5月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《普源精电科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-051），根据公司其他独立董事的委托，独立董事秦策先生作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2024年5月15日至2024年5月24日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2024年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《普源精电科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-052）。

　　4、2024年6月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司对本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，自查期间未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，详见公司于2024年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普源精电科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-056）。

　　5、2024年6月13日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次授予的限制性股票情况与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　1、公司于2024年4月23日召开的2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每股派发现金红利0.50125（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。本次权益分派的股权登记日为2024年6月13日，除权除息日为2024年6月14日。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普源精电科技股份有限公司关于调整2023年度利润分配方案每股分配金额的公告》（公告编号：2024-049）、《普源精电科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-055）。

　　根据本激励计划的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划限制性股票（含第一类限制性股票和第二类限制性股票）的授予价格进行相应调整。本次调整后，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格由18.53元/股调整为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格由20.38元/股调整为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格由22.23元/股调整为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格由24.09元/股调整为23.59元/股。

　　2、本激励计划中的部分激励对象因离职或个人原因放弃认购全部或部分本次授予的限制性股票，公司董事会根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划授予激励对象人数和授予数量进行相应调整。调整后，本激励计划第一类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为76人，第二类限制性股票授予激励对象人数由80人调整为55人；第一类限制性股票授予数量由160.00万股调整为70.4081万股，第二类限制性股票授予数量由120.00万股调整为109.2188万股。

　　除上述调整内容外，本次授予的内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会对于本次授予条件满足的情况说明及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对于本次授予是否满足条件的情况说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中有关授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件，反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5）中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6）中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划授予条件已成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次授予的激励对象均为公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象，具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年6月13日为授予日，向符合条件的76名激励对象授予70.4081万股第一类限制性股票，向符合条件的55名激励对象授予109.2188万股第二类限制性股票。其中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。

　　（四）本次限制性股票授予的具体情况

　　1、授予日：2024年6月13日

　　2、授予数量：179.6269万股，约占公司股本总额的0.97%。其中，第一类限制性股票70.4081万股，第二类限制性股票109.2188万股。

　　3、授予人数：76人。

　　4、授予价格：授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。

　　6、本次激励计划的时间安排

　　（1）第一类限制性股票激励计划的有效期、限售期、解除限售安排和禁售期

　　1）有效期

　　第一类限制性股票激励计划的有效期为自第一类限制性股票授予日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过36个月。

　　2）限售期和解除限售安排

　　激励对象获授的第一类限制性股票适用不同的限售期，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。

　　激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的第一类限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的第一类限制性股票而取得的资本公积转增股本、派送股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与第一类限制性股票相同。

　　本激励计划授予的第一类限制性股票的解除限售期及各期解除限售安排如下表所示：

　　在上述约定期间解除限售条件未成就的第一类限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按本激励计划规定的原则回购注销。

　　3）禁售期

　　第一类限制性股票激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

　　激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　（2）第二类限制性股票激励计划的有效期、归属安排和禁售期

　　1）有效期

　　第二类限制性股票激励计划的有效期为自第二类限制性股票授予日起至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过36个月。

　　2）归属安排

　　本激励计划授予的第二类限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。

　　本激励计划授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及归属安排如下表所示：

　　在上述约定期间内归属条件未成就的第二类限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

　　3）禁售期

　　激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》执行，具体内容如下：

　　激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　7、授予激励对象名单及分配情况

　　（1）第一类限制性股票

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20.00%。2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　（2）第二类限制性股票

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20.00%。2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的意见

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次授予的激励对象均为公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象，具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年6月13日为授予日，向符合条件的76名激励对象授予70.4081万股第一类限制性股票，向符合条件的55名激励对象授予109.2188万股第二类限制性股票。其中，授予事业合伙人的第一类限制性股票授予价格为18.03元/股，授予企业合伙人的第一类限制性股票授予价格为19.88元/股；授予事业合伙人的第二类限制性股票授予价格为21.73元/股，授予企业合伙人的第二类限制性股票授予价格为23.59元/股。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本次授予的激励对象中不含董事、高级管理人员。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　1、第一类限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，第一类限制性股票的单位成本=第一类限制性股票的公允价值－授予价格，其中，第一类限制性股票的公允价值为授予日收盘价。

　　2、第二类限制性股票的公允价值及参数合理性

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于测算日用该模型对第二类限制性股票按照股票期权的公允价值进行测算。相关参数选取如下：

　　（1）标的股价：29.44元（2024年6月13日收盘价29.44元/股）；

　　（2）有效期分别为：1年、2年（授予日至每期首个归属日的期限）；

　　（3）历史波动率：33.27%、28.50%（分别采用申万仪器仪表指数——指数代码：850731.SL最近1年、2年的年化波动率）；

　　（4）无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期的人民币存款基准利率）；

　　（二）预计本激励计划实施对各期经营业绩的影响

　　公司将按照会计准则的规定确定授予日第一类限制性股票和第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售/归属比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票授予对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日股价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响；2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准；3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　五、律师法律意见书的结论意见

　　君合律师事务所上海分所认为，截至法律意见书出具之日：

　　（一）公司本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）本次调整的具体内容符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定；

　　（三）本次授予的授予日、授予对象和授予数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已满足，公司实施本次授予符合《管理办法》《上市规则》和《激励计划》的相关规定；

　　（四）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　六、上网公告附件

　　（一）普源精电科技股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）；

　　（二）普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）；

　　（三）君合律师事务所上海分所关于普源精电科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　普源精电科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年6月14日