西藏华钰矿业股份有限公司 关于“华钰转债”赎回结果暨股份变动公告

　　证券代码：601020       证券简称：华钰矿业     公告编号：临2024-044号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 赎回数量：1,155,000元（11,550张）

　　● 赎回兑付总金额：1,175,790.00元（含当期利息）

　　● 赎回款发放日：2024年6月13日

　　● 可转债摘牌日：2024年6月13日

　　一、本次可转债赎回的公告情况

　　（一）有条件赎回条款成就情况

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2024年4月26日至2024年5月21日期间，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）（即9.438元/股），根据《西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。

　　（二）本次赎回的审议及公告情况

　　2024年5月21日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见公司于2024年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西藏华钰矿业股份有限公司关于提前赎回“华钰转债”的提示性公告》（公告编号：临2024-025号）。

　　2024年5月30日，公司披露了《西藏华钰矿业股份有限公司关于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：临2024-033号），并在2024年5月31日至2024年6月12日期间披露了8次关于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的提示性公告。

　　（三）相关赎回条款

　　1、赎回登记日：2024年6月12日

　　2、赎回对象范围：本次赎回对象为2024年6月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的全部持有人。

　　3、赎回价格：根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为可转债面值加当期应计利息，即101.800元/张。

　　当期应计利息的计算公式为：

　　IA=B×i×t÷365

　　IA为当期应计利息；

　　B为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i为可转换公司债券当年票面利率；

　　t为计息天数，即从上一个付息日（2023年6月14日）起至本计息年度赎回日（2024年6月13日）止的实际日历天数（算头不算尾），共计365天。

　　当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800元/张

　　赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800元/张

　　4、赎回款发放日：2024年6月13日

　　5、可转债摘牌日：2024年6月13日

　　二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响

　　（一）赎回余额

　　截至2024年6月12日（赎回登记日）收市后，“华钰转债”余额为人民币1,155,000元(11,550张），占发行总额的0.1805%。

　　（二）转股情况

　　截至2024年6月12日，累计共有638,845,000元“华钰转债”转换为公司股份，累计转股数量为72,170,214股，占“华钰转债”转股前公司已发行股份总额的13.7228%。

　　截至2024年6月12日公司的股本结构变动情况如下：

　　单位：股

　　注：截至2024年6月4日的股本数据详见公司于2024年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西藏华钰矿业股份有限公司关于“华钰转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%暨股份变动的公告》（公告编号：临2024-040号）。

　　（三）可转债停止交易及转股情况

　　2024年6月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西藏华钰矿业股份有限公司关于“华钰转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%暨股份变动的公告》（公告编号：临2024-040号），具体披露了截至2024年6月4日公司总股本，“华钰转债”2024年6月4日至2024年6月12日，累计转股19,070,114股。2024年6月6日收市后，“华钰转债”停止交易，“华钰转债”从2019年12月20日进入转股期至2024年6月12日（赎回登记日）收市后，累计共有638,845,000元“华钰转债”已转换为公司股份，累计转股数为72,170,214股，尚未转股的1,155,000元“华钰转债”全部冻结，停止转股。

　　（四）赎回兑付金额

　　根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“华钰转债”数量为11,550张，赎回兑付总金额为人民币1,175,790.00元（含当期利息），赎回款发放日为2024年6月13日。

　　（五）本次赎回对公司的影响

　　本次赎回兑付总金额为人民币1,175,790.00元（含当期利息），不会对公司现金流产生重大影响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至819,964,698股。因总股本增加，短期内对公司每股收益有所摊薄，但从长期看，增强了公司的资本实力，有利于公司可持续发展。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2024年6月14日