国联证券股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2024-026号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第十三次会议于2024年6月19日以口头方式发出通知，经全体监事同意后，于2024年6月19日在公司总部国联金融大厦4楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士、监事周敏先生以通讯方式出席）。会议由过半数监事推举薛春芳女士主持，公司相关高级管理人员列席本次会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于选举薛春芳女士为公司监事会主席的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获通过。

　　同意薛春芳女士（简历后附）担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2024年6月19日

　　附件：薛春芳女士简历

　　薛春芳女士，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，金融学硕士。现任本公司党委副书记兼工会主席。历任国联信托股份有限公司职员、经理助理，无锡市国联发展（集团）有限公司金融投资管理部职员、总经理助理，战略发展部副总经理，曾兼任国联期货股份有限公司监事会主席。

　　薛春芳女士与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2024-027号

　　国联证券股份有限公司

　　关于变更监事、监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年4月29日，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议审议通过《关于变更监事暨提名监事候选人的议案》，徐法良先生因到龄退休将不再担任公司第五届监事会监事、监事会主席职务，公司监事会同意提名薛春芳女士为公司第五届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意薛春芳女士当选后，徐法良先生不再担任公司监事、监事会主席（公告编号：2024-013号）。

　　2024年6月19日，公司2023年度股东大会审议通过《关于变更监事的议案》，选举薛春芳女士为公司监事，徐法良先生不再担任公司监事、监事会主席（公告编号：2024-025号）。同日，公司第五届监事会第十三次会议审议通过《关于选举薛春芳女士为公司监事会主席的议案》，同意薛春芳女士担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止（公告编号：2024-026号）。

　　徐法良先生担任公司监事会主席期间，恪尽职守，勤勉尽责，带领监事会及全体监事积极创新工作方法，依法认真履行监督职能，努力推动公司规范运行，切实维护公司及股东利益，为公司的发展做出了重要贡献。公司监事会对徐法良先生表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2024年6月19日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2024-025号

　　国联证券股份有限公司

　　2023年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年6月19日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，葛小波董事长主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：2023年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：2023年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：2023年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：2023年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、议案名称：2023年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、议案名称：2023年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、议案名称：关于改聘2024年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、议案名称：2023年度董事履职考核及薪酬情况的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、议案名称：2023年度监事履职考核及薪酬情况的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、议案名称：关于公司2024年自营业务规模的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.00议案名称：关于预计公司2024年度日常关联交易的议案

　　11.01议案名称：与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.02议案名称：与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.议案名称：关于变更监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13.00议案名称：关于修订《公司章程》及其附件的议案

　　13.01议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13.02议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 议案11.00《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》共有2项子议案、议案13.00《关于修订＜公司章程＞及其附件的议案》共有2项子议案，均已获通过。

　　2、 议案13为特别决议议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　3、 涉及关联股东回避表决的议案：

　　股东大会在表决议案11.01时，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司回避本项议案的表决；

　　股东大会在表决议案11.02时，江苏新纺实业股份有限公司回避本项议案的表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所

　　律师：罗祖智律师、程锐律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年6月19日