华西证券股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告

　　证券代码：002926        证券简称：华西证券        公告编号：2024-022

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年6月27日（星期四）15:00开始

　　（2）网络投票时间：2024年6月27日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024年6月27日 9:15-15:00。

　　2、 会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼406会议室

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事长周毅先生

　　6、本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况

　　公司董事和监事、董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00 2023年度董事会工作报告

　　总表决情况：同意1,238,437,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8780％；反对1,413,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1140％；弃权99,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0081％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.00 2023年度监事会工作报告

　　总表决情况：同意1,238,437,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8780％；反对1,359,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1096％；弃权153,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0124％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案3.00 2023年年度报告及其摘要

　　总表决情况：同意1,238,437,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8780％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0646％；弃权711,800股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0574％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案4.00 2023年度财务决算报告

　　总表决情况：同意1,238,437,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8780％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0646％；弃权711,800股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0574％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案5.00 2023年度利润分配方案

　　总表决情况：同意1,238,559,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8879％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0646％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0475％。

　　中小股东总表决情况：同意13,659,926股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.7611％；反对801,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.3228％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.9162％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　同意公司2023年度利润分配方案：以分红前公司总股本262,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），合计派发现金红利13,125.00万元，不送红股、不以资本公积金转增股本，尚未分配的利润转入下一年度。

　　议案6.00 关于公司发行境内债务融资工具授权的议案

　　子议案6.01 发行主体、发行规模及发行方式

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.02 债务融资工具的品种

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.03 债务融资工具的期限

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.04 债务融资工具的利率

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.05 募集资金用途

　　总表决情况：同意1,237,512,204股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8034％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权665,700股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0537％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.06 发行对象

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.07 债务融资工具上市

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.08 债务融资工具的偿债保障措施

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.09 公司申请发行境内债务融资工具的其他授权

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案6.10 决议有效期

　　总表决情况：同意1,237,534,704股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8052％；反对1,772,396股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1429％；弃权643,200股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0519％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　议案7.00 关于确认2023年度关联交易及2024年度预计日常关联交易的议案

　　子议案7.01 与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司的日常关联交易预计

　　在审议该子议案时，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司回避表决，且未接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东合计所持有748,771,287股。

　　同意489,788,513股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7169％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1631％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1200％。

　　同意13,659,926股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.7611％；反对801,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.3228％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.9162％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案7.02 与其他关联法人的日常关联交易预计

　　在审议该子议案时，关联股东华能资本服务有限公司、四川剑南春（集团）有限责任公司回避表决，且未接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东合计所持有476,128,587股。

　　总表决情况：同意762,431,213股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8180％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1049％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0772％。

　　中小股东总表决情况：同意13,659,926股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.7611％；反对801,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.3228％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.9162％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　子议案7.03 与其他关联自然人的日常关联交易预计

　　总表决情况：同意1,238,559,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8879％；反对801,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0646％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0475％。

　　中小股东总表决情况：同意13,659,926股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.7611％；反对801,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.3228％；弃权589,400股（其中，因未投票默认弃权589,400股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.9162％。

　　表决结果：本子议案获得通过。

　　议案8.00 关于2023年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

　　总表决情况：同意1,238,537,300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8860％；反对1,308,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1055％；弃权104,600股（其中，因未投票默认弃权104,600股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0084％。

　　中小股东总表决情况：同意13,637,426股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.6116％；反对1,308,400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的8.6934％；弃权104,600股（其中，因未投票默认弃权104,600股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.6950％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案9.00 关于2023年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

　　总表决情况：同意1,238,537,300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8860％；反对1,399,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1129％；弃权13,300股（其中，因未投票默认弃权13,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0011％。

　　中小股东总表决情况：同意13,637,426股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的90.6116％；反对1,399,700股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的9.3001％；弃权13,300股（其中，因未投票默认弃权13,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0884％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　除上述审议事项外，公司独立董事在本次年度股东大会上分别进行了述职。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所

　　2、见证律师姓名：陈笛、孟柔蕾

　　3、见证律师结论性意见：公司2023年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1、华西证券股份有限公司2023年年度股东大会决议；

　　2、北京中伦（成都）律师事务所出具的《北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年6月28日

　　证券代码：002926         证券简称：华西证券         公告编号：2024-023

　　华西证券股份有限公司

　　关于高级管理人员离任的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理、首席运营官、首席信息官祖强先生因达到退休年龄，不再担任公司副总经理、首席运营官、首席信息官职务，离任后不再担任公司及子公司任何职务。其中，在公司聘任新的首席信息官前，由公司副总经理、合规总监邢怀柱先生代行首席信息官职责。

　　截至本公告披露日，祖强先生未直接或间接持有公司股份。公司及董事会对祖强先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　华西证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年6月28日