中泰证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2024-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）担任公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构。现将相关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1,395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。容诚会计师事务所经审计的2023年度收入总额为287,224.60万元，其中审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元。

　　容诚会计师事务所共承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额46,051.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为4家。

　　2.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。

　　近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健会计师事务所（北京）有限公司及容诚会计师事务所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

　　3.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施13次、自律监管措施5次、自律处分1次。

　　60名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施19次、自律监管措施5次和自律处分2次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：吴强，1996年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过中泰证券（600918.SH）、立中集团（300428.SZ)、百合股份（603102.SH）、隆华新材（301149.SZ）、泰德股份（831278.BJ）等5家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：顾庆刚，2014年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过中泰证券（600918.SH）、立中集团（300428.SZ）等2家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：赵锋，2017年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署过中泰证券（600918.SH）1家上市公司审计报告。

　　项目质量复核人：欧维义，2007年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2013年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年复核过天顺风能（002531.SZ）、澳华内镜（688212.SH）、纳微科技（688690.SH）等多家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　签字注册会计师顾庆刚、赵锋，项目质量控制复核人欧维义近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目合伙人、签字注册会计师吴强因山东泰鹏环保材料股份有限公司IPO审计项目，于2022年7月受到中国证监会深圳监管局监管谈话监督管理措施一次。除此之外，近三年内未曾因执业行为受到过任何刑事处罚、行政处罚。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　本期年报审计费用为95万元，本期内控审计费用为25万元，均与上期持平。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　董事会审计委员会在查阅公司及拟续聘会计师事务所提供相关资料的基础上，认为容诚会计师事务所具备为公司提供审计的执业资质，具有为公司提供审计服务的专业胜任能力、投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司对于审计工作的要求。2024年6月25日，公司召开第三届董事会审计委员会第二次会议，审议并全票通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，并同意提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年6月28日召开第三届董事会第三次会议，审议并全票通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。如审计范围、审计内容等变更导致审计费用增加，公司提请股东大会授权董事会转授权经营管理层确定相关审计费用。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年6月28日

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券        公告编号：2024-032

　　中泰证券股份有限公司

　　第三届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2024年6月28日以通讯表决的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年6月25日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长王洪先生召集。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》。同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。公司以审计机构的工作量为基础，综合考虑审计范围、业务复杂程度及其所承担的责任和风险等因素确定审计收费，费用合计120万元，其中财务报告审计费用95万元、内部控制审计费用25万元，均与上年持平。如审计范围、审计内容等变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会转授权经营管理层确定相关审计费用。

　　本议案事先经公司第三届董事会审计委员会全体成员同意。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于制定〈公司规章制度管理办法〉的议案》。

　　本议案事先经公司第三届董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订〈公司子公司管理办法〉的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2024年6月28日