宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

　　证券代码：601609          证券简称：金田股份        公告编号：2024-075

　　债券代码：113046          债券简称：金田转债

　　债券代码：113068          债券简称：金铜转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、 回购股份的基本情况

　　公司于2024年3月4日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划（以下简称“本次回购”）。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过人民币8.64元/股（含）；本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月（即2024年3月4日至2025年3月3日）。具体内容详见公司于2024年3月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-014）。

　　由于公司实施2023年年度权益分派，自2024年6月6日起，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币8.64元/股（含）调整为不超过8.52元/股（含）,预计可回购股份数量相应调整为11,737,089股至23,474,178股。具体内容详见公司于2024年6月6日披露的《关于实施2023年度权益分派后调整回购价格上限的公告》（公告编号：2024-062）。

　　二、 回购股份的进展情况

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将公司截至上月末的回购股份进展情况公告如下：

　　2024年6月，公司通过集中竞价交易方式回购股份4,955,400股，占公司总股本的比例为0.34%，成交的最高价为5.97元/股、最低价为5.51元/股，已支付的资金总额为28,896,828元（不含交易费用）。本次回购实施起始日至2024年6月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份14,622,197股，占公司总股本的比例为0.99%，成交的最高价为6.74元/股、最低价为5.51元/股，已支付的资金总额为91,286,675.74元（不含交易费用）。

　　上述回购符合相关法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。

　　三、 其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2024年7月2日

　　证券代码：601609         证券简称：金田股份       公告编号：2024-074

　　债券代码：113046         债券简称：金田转债

　　债券代码：113068         债券简称：金铜转债

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　关于季度可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2024年6月30日，累计有133,000元“金田转债”转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票；累计有95,000元“金铜转债”转换成公司股票或回售，其中“金铜转债”累计转股金额为47,000元，累计回售金额为48,000元（不含利息）。截至2024年6月30日，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为19,338股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00131%。

　　● 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,867,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.99113%。截至2024年6月30日，尚未转股的“金铜转债”金额为人民币1,449,905,000元，占“金铜转债”发行总量的比例为99.99345%。

　　● 本季度转股情况：2024年4月1日至2024年6月30日期间，累计共有0元“金田转债”和5,000元“金铜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为742股。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）“金田转债”发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279号文核准，公司于2021年3月22日公开发行了150万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147号）文同意，公司15亿元可转换公司债券于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

　　根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“金田转债”自2021年9月27日起可转换为本公司股份，转股期至2027年3月21日，“金田转债”的初始转股价格为10.95元/股。由于公司实施2020年年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金田转债”的转股价格由10.95元/股调整为10.75元/股，调整后的转股价格于2021年6月23日开始生效。详见公司于2021年6月17日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-065）。由于公司实施2021年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.75元/股调整为10.64元/股，调整后的转股价格于2022年6月15日开始生效。详见公司于2022年6月9日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。由于公司实施2022年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.64元/股调整为10.55元/股，调整后的转股价格于2023年6月14日开始生效。详见公司于2023年6月8日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。由于公司实施2023年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由10.55元/股调整为10.43元/股，调整后的转股价格于2024年6月6日开始生效。详见公司于2024年5月29日披露的《关于实施2023年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2024-059）。

　　（二）“金铜转债”发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1375号）同意注册，公司于2023年7月28日向不特定对象发行了1,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额14.50亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]189号文）同意，公司14.50亿元可转换公司债券于2023年8月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金铜转债”，债券代码“113068”。

　　根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“金铜转债”自2024年2月5日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2024年2月3日为休息日，顺延至下一个交易日），转股期至2029年7月27日，“金铜转债”的初始转股价格为6.75元/股。由于公司实施2023年年度权益分派，“金铜转债”的转股价格由6.75元/股调整为6.63元/股，调整后的转股价格于2024年6月6日开始生效。详见公司于2024年5月29日披露的《关于实施2023年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2024-059）。

　　公司于2024年3月7日召开2024年第一次临时股东大会、“金铜转债”2024年第一次债券持有人大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》，对“金铜转债”部分募投项目进行变更及延期，具体内容详见公司于2024年2月3日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于变更部分募投项目及项目延期的公告》（公告编号：2024-008）。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“金铜转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为2024年3月15日至2024年3月21日，回售价格为100.13元/张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次“金铜转债”回售申报期内，回售的有效申报数量为480张，回售金额为48,062.40元（含利息）。具体内容详见公司于2024年3月26日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于“金铜转债”可选择回售结果的公告》（公告编号：2024-028）。

　　二、可转债本次转股情况

　　2024年4月1日至2024年6月30日期间，累计共有0元“金田转债”和5,000元“金铜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为742股。

　　截至2024年6月30日，累计有133,000元“金田转债”转换成公司股票，累计有47,000元“金铜转债”转换成公司股票，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为19,338股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00131%。

　　截至2024年6月30日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,867,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.99113%。截至2024年6月30日，尚未转股的“金铜转债”金额为人民币1,449,905,000元，占“金铜转债”发行总量的比例为99.99345%。

　　三、股本变动情况

　　本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

　　单位：股

　　注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就，解除限售的限制性股票6,081,240股已于2024年6月25日起上市流通，详见公司于2024年6月19日披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售暨上市公告》（公告编号：2024-071）。

　　四、其他

　　联系部门：公司董秘办

　　咨询电话：0574-83005059

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2024年7月2日