宁波继峰汽车零部件股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份         公告编号：2024-054

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2024年7月1日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议在公司会议室以现场表决的方式召开。应出席监事3人，实际出席监事3人。监事会主席张鹏先生主持了本次会议，董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议通知于2024年6月25日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《继峰股份关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-055）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司监事会

　　2024年7月1日

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份         公告编号：2024-053

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　第五届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2024年7月1日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议以现场结合通讯的表决方式在公司会议室召开。本次董事会应到董事9名，实到董事9名，其中王义平先生、王继民先生、张思俊先生以视频接入的方式参加会议。会议由董事长王义平先生召集、主持，公司监事列席了会议。本次会议通知于2024年6月25日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

　　本议案已经公司独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过，并提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《继峰股份关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-055）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2024年7月1日

　　证券代码：603997           证券简称：继峰股份       公告编号：2024-052

　　转债代码：110801           转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　定向可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2024年6月30日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）“继峰定01”定向可转债累计共有35,538.00万元已转换成公司股票，累计转股股数为49,289,822股，占公司定向可转债转股前公司已发行股份总额的4.83%。

　　● 截止2024年6月30日，公司尚未转股的定向可转债的金额合计4,462.00万元，占可转债发行总量的比例为3.99%。

　　● 自2024年4月1日至2024年6月30日期间，共有0万元“继峰定01”转换为公司股票，转股股数为0股。

　　一、可转债发行挂牌转让概况

　　（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波继峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1428号）核准，公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）发行了4,000,000张可转换公司债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，并向3名特定对象发行7,182,000张可转换公司债券，募集资金718,200,000.00元，可转债面值为100元/张。上述定向可转债已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了登记工作。

　　（二）公司发行的4,000,000张定向可转债限售期36个月，自2019年11月18日起，至2025年11月17日止，票面利率为：第一年为3.00%、第二年为3.00%、第三年为3.00%、第四年为3.00%、第五年为3.00%、第六年为3.00%，计息起始日为发行日。上述定向可转债已于2022年12月26解除限售并在上海证券交易所挂牌转让，转债简称“继峰定01”，转债代码“110801”，具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：2022-076）。

　　（三）根据公司《宁波继峰汽车零部件股份有限公司发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“《报告书》”）的约定，公司发行的“继峰定01”自2021年2月5日起可转换为公司股份，初始转股价格为7.90元/股，因公司于2019年5月20日实施2018年年度权益分派，“继峰定01”的转股价格调整为7.59元/股；因公司于2020年5月7日实施2019年年度权益分派，“继峰定01”的转股价格调整为7.39元/股；因公司于2021年9月13日实施2021年半年度权益分派，“继峰定01”的转股价格调整为7.21元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司定向可转债“继峰定01”于2021年2月5日开始进入转股期，转股期间为2021年2月5日至2025年11月17日。其中，自2024年4月1日至2024年6月30日期间，共有0万元“继峰定01”转换为公司股票，转股股数为0股。截至2024年6月30日，累计共有35,538.00万元“继峰定01”定向可转债已转换成公司股票，累计转股股数为49,289,822股，占公司定向可转债转股前公司已发行股份总额的4.83%。

　　截止2024年6月30日，公司定向可转债尚未转股金额合计4,462.00万元，占可转债发行总量的比例的3.99%。

　　三、股本变动情况

　　截至2024年6月30日，公司定向可转债转股情况如下：

　　单位：股

　　注1：根据《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书》等的相关文件，公司向特定对象非公开发行有限售条件流通股共100,000,000股，并于2024年4月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，具体内容详见公司于2024年4月23日披露的《继峰股份向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2024-022）

　　四、其他

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：0574-86163701

　　联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2024年7月1日

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份         公告编号：2024-055

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　关于2024年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次关联交易无需提交股东大会审议。

　　● 宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方余金汽车零部件（宁波）有限公司（以下简称“余金汽车”）、宁波双皓科技有限公司（以下简称“宁波双皓”）、宁波多皓汽车内饰件有限公司（以下简称“多皓内饰件”）、宁波多皓汽车座椅部件有限公司（以下简称“多皓座椅部件”）发生的日常关联交易是基于生产经营需要所开展的，遵循了公开、公平、公正、合理、公允的原则，采购金额占2023年度同类业务比例较小，不会对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年7月1日，公司召开了第五届董事第七次会议，会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。本次日常关联交易的金额在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　　在董事会召开前，公司独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，同意将该日常关联交易议案提交公司董事会审议。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　公司近三年未对日常关联交易进行预计。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注：余金汽车、宁波双皓、多皓内饰件、多皓座椅部件自2024年6月25日起成为公司关联人。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、余金汽车零部件（宁波）有限公司

　　（1）企业基本信息

　　（2）最近一年又一期的财务数据

　　单位：元

　　2、宁波双皓科技有限公司

　　（1）企业基本信息

　　（2）最近一年又一期的财务数据

　　单位：元

　　3、宁波多皓汽车内饰件有限公司

　　（1）企业基本信息

　　（2）最近一年又一期的财务数据

　　单位：元

　　4、宁波多皓汽车座椅部件有限公司

　　（1）企业基本信息

　　（2）最近一年又一期的财务数据

　　单位：元

　　（二）与上市公司的关联关系

　　2024年6月25日，公司大股东宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东证继涵”）与余万立先生签署了《股份转让协议》，东证继涵以协议转让的方式转让8,600.00万股公司无限售流通股给余万立先生（占公司总股本比例6.79%）。按照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，余万立先生构成公司关联自然人，余金汽车、宁波双皓、多皓内饰件、多皓座椅部件（以下简称“关联方”）为余万立先生控制的企业，构成公司关联法人。

　　（三）关联方生产经营正常，财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司向关联方采购日常生产经营所需的金属管件、金属冲压件等原材料，采购价格以市场价格为基础协商确定，双方的定价政策遵循了公开、公平、公正、合理、公允的原则。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　余金汽车、宁波双皓、多皓内饰件、多皓座椅部件为公司基于生产经营需要，市场化选择的供应商，与公司有稳定的合作关系。公司与余金汽车、宁波双皓、多皓内饰件、多皓座椅部件发生的日常关联交易遵循了公开、公平、公正、合理、公允的原则，不存在利益输送，不会损害公司和全体股东利益特别是中小股东的利益。本次日常关联交易的类别为采购原材料，采购金额占2023年度同类业务比例较小，不会对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2024年7月1日