上海银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：601229       证券简称：上海银行        公告编号：临2024-037

　　优先股代码：360029                               优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                               可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 转股情况：截至2024年6月30日，累计已有人民币1,521,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为143,757股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。

　　● 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,479,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9924%。

　　一、上银转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172号）核准，公司于2021年1月25日公开发行了20,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额人民币200亿元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52号文同意，公司人民币200亿元可转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。

　　根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自2021年7月29日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为人民币11.03元/股，转股期为2021年7月29日至2027年1月24日。因公司实施2020年度利润分配方案，上银转债转股价格自2021年7月6日起由人民币11.03元/股调整为人民币10.63元/股。因公司实施2021年度利润分配方案，上银转债转股价格自2022年7月8日起由人民币10.63元/股调整为人民币10.23元/股。因公司实施2022年度利润分配方案，上银转债转股价格自2023年6月28日起由人民币10.23元/股调整为人民币9.83元/股。因公司实施2023年度利润分配方案，上银转债转股价格自2024年6月27日起由人民币9.83元/股调整为人民币9.37元/股，即目前转股价格为人民币9.37元/股。

　　二、上银转债本次转股情况

　　截至2024年6月30日，累计已有人民币1,521,000元上银转债转为公司A股普通股，累计转股股数为143,757股，占上银转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.0010%。其中，自2024年4月1日至2024年6月30日共有人民币13,000元上银转债转为公司A股普通股，转股股数为1,316股。

　　截至2024年6月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,479,000元，占上银转债发行总量的比例为99.9924%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、 其他

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-68476988

　　联系传真：021-68476215

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

　　邮政编码：200120

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2024年7月2日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2024-038

　　优先股代码：360029                               优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042                               可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于董事辞任的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，公司董事会收到非执行董事郭锡志先生的辞呈。因退休原因，郭锡志先生辞去公司非执行董事、董事会战略委员会委员职务，该辞任自2024年7月1日起生效。郭锡志先生辞任后不再担任公司任何职务。

　　郭锡志先生已确认与公司董事会无不同意见，亦没有任何其他事项需要通知公司股东或债权人。

　　公司董事会对郭锡志先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2024年7月2日