东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十八次会议决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券        公告编号：2024-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十八次会议于2024年7月2日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年7月10日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议11人）。会议由董事长李娟女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、 审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司关于高级管理人员任职的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、 审议通过《关于公司大财富条线总部组织架构调整的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意公司将大财富条线现有的四个一级部门（财富管理部、信用与机构业务部、经纪管理部、网络金融部）调整为五个一级部门，分别为零售客户部、机构客户部、金融产品部、证券金融部、财富综合服务部。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2024年7月11日

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券         公告编号：2024-031

　　东兴证券股份有限公司

　　关于高级管理人员任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）董事会薪酬与提名委员会审核，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任牛南洁先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起生效。

　　牛南洁先生简历如下：

　　牛南洁，1971年5月出生，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金管理有限公司高级研究员；中国东方资产管理股份有限公司总裁办公室信息调研处副经理，发展规划部信息调研处副经理，市场开发部助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理，总裁办公室副总经理，杭州办事处总经理，风险管理部总经理；东兴期货有限责任公司董事长。现任公司董事，东兴基金管理有限公司董事长。

　　牛南洁先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规有关任职条件的规定。除上述披露信息外，牛南洁先生未与公司或公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东存在其他关联关系。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月11日