广东富信科技股份有限公司 2024年第一次职工代表大会会议决议公告

　　证券代码：688662         证券简称：富信科技        公告编号：2024-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东富信科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月10日在公司会议室，以现场会议的方式召开了2024年第一次职工代表大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　一、审议并通过《关于＜2024年合伙人持股计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　《广东富信科技股份有限公司2024年合伙人持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担等基本原则，在正式实施2024年合伙人持股计划（以下简称“本持股计划”）前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形。公司实施本持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

　　本次职工代表大会同意《广东富信科技股份有限公司2024年合伙人持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。

　　本持股计划尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　广东富信科技股份有限公司

　　2024年7月11日

　　证券代码：688662    证券简称：富信科技    公告编号：2024-039

　　广东富信科技股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年7月26日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年7月26日15 点 00分

　　召开地点：佛山市顺德高新区(容桂)科苑三路20号广东富信科技股份有限 公司三车间五楼多功能会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年7月26日

　　至2024年7月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一） 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，详见公司于2024年7月11日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。公司将在2024年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《广东富信科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议资料》。

　　（二） 特别决议议案：议案1、议案2、议案3

　　（三） 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

　　（四） 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3

　　应回避表决的关联股东名称：作为公司2024年合伙人持股计划参与对象的股东或者与参与对象存在关联关系的股东，应当对议案1、2、3回避表决。

　　（五） 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代理人需提前登记确认。

　　（一）登记时间

　　2024年7月25日下午14:00-17:30

　　（二）登记地点

　　佛山市顺德高新区（容桂）科苑三路20号广东富信科技股份有限公司办公楼6号会议室

　　（三）登记方式

　　拟出席会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。

　　1、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和股票账户卡 或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件）、企业营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡或有效股权证明办理登记手续。

　　3、异地股东可以信函、传真、邮件方式登记，信函、传真、邮件以抵达公司的时间为准，在来信、传真或邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明 “股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）本次临时股东大会现场会议预计半天，出席会议的股东或股东代理人 交通及食宿费用自理；

　　（二）请与会股东或股东代理人提前半小时到达会议现场办理签到；

　　（三）会议联系方式

　　1、联系地址：佛山市顺德高新区(容桂)科苑三路20号

　　2、联系电话：0757-28815533

　　3、电子邮箱：fxzqb@fuxin-cn.com

　　4、联系人：田泉

　　特此公告。

　　广东富信科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月11日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　广东富信科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年7月26日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券简称：富信科技证券代码：688662

　　广东富信科技股份有限公司

　　2024年合伙人持股计划（草案）摘要

　　二〇二四年七月

　　声明

　　本公司及全体董事、监事保证本持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　风险提示

　　一、广东富信科技股份有限公司（以下简称“富信科技”“公司”或“本公司”）2024年合伙人持股计划（草案）（以下简称“本持股计划草案”）须经公司股东大会批准后方可实施，本持股计划草案能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

　　二、有关公司2024年合伙人持股计划（以下简称“本持股计划”）的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

　　三、若员工认购资金较低，本持股计划存在无法成立的风险；若员工认购份额不足，本持股计划存在低于预计规模的风险。

　　四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

　　五、本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。

　　六、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

　　一、本持股计划草案系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

　　二、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

　　三、参加本持股计划的对象范围为公司（含子公司）董事、监事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员（以下简称“持有人”），初始设立时总人数不超过70人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。

　　四、本持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的富信科技A股普通股股票。本持股计划拟持有的标的股票数量不超过229.00万股，约占本持股计划草案公布日公司股本总额8,824.00万股的2.60%。本持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：

　　公司于2022年5月16日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，截至2023年11月15日，公司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购股份80.8639万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.9164%，回购成交的最高价为41.49元/股、最低价为25.50元/股，回购均价为31.32元/股，累计已支付的资金总额为人民币25,324,386.35元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　公司于2024年2月7日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，截至2024年6月30日，公司已通过集中竞价交易方式累计回购股份148.1361万股，已回购股份占公司总股本的比例为1.68%，回购成交的最高价为25.10元/股、最低价为15.55元/股，回购均价为20.29元/股，累计已支付的资金总额为人民币30,062,008.37元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。截至目前公司尚未完成回购。

　　本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

　　五、本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本持股计划拟筹集资金总额上限为3,435.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。管理委员会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本持股计划的员工名单、分配比例进行调整，并将调整后仍存在的无人认购份额部分或全部转为预留份额，暂由公司股东梁逸笙先生先行出资垫付认购所需资金。预留份额在分配前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。未来预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、认购价格、时间安排及解锁比例等）由管理委员会在本持股计划存续期内一次性或分批次予以确定。若在本持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全分配，则剩余预留份额由本持股计划管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。参加对象的最终人数、名单以及认购本持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》和最终缴款情况确定。

　　六、本持股计划购买回购股份的价格为15.00元/股。在本持股计划草案公布日至本持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。

　　七、本持股计划由公司自行管理。公司成立本持股计划管理委员会作为本持股计划的管理方，代表本持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本持股计划持有人的合法权益。在本持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

　　八、本持股计划存续期不超过60个月，标的股票分3期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。

　　本持股计划存续期届满时如未展期则自行终止，亦可在存续期届满后，对本持股计划进行展期，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　九、本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有公司股票的表决权。本持股计划与公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

　　十、公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

　　十一、公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本持股计划。公司审议本持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

　　十二、本持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　释义

　　以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

　　第一章 本持股计划的目的

　　公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本持股计划草案。

　　员工自愿、合法、合规地参与本持股计划，持有公司股票的目的在于：

　　一、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；

　　二、进一步改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；

　　三、有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。

　　第二章 本持股计划的基本原则

　　一、依法合规原则

　　公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

　　二、自愿参与原则

　　公司实施本持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。

　　三、风险自担原则

　　本持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

　　第三章 本持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况

　　一、本持股计划持有人的确定依据

　　本持股计划的持有人系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本持股计划。

　　二、本持股计划持有人的范围

　　参加本持股计划的人员范围为公司（含子公司，下同）董事、监事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员。

　　除本持股计划草案另有规定外，所有参与对象必须在本持股计划的存续期内，与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。

　　三、本持股计划的持有人名单及份额分配情况

　　本持股计划拟筹集资金总额不超过3,435.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本持股计划的份额上限为3,435.00万份。初始设立时持有人总人数不超过70人，具体参加人数根据员工实际认购情况确定。本持股计划的拟分配情况如下表所示：

　　注：1、参与对象最终认购的份额以员工实际出资金额为准；

　　2、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　本持股计划持有人按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，本持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为持有人自动丧失剩余未按期缴纳部分对应的认购权利，仅享有按期缴纳部分对应的权利，管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，并将调整后仍存在的无人认购份额部分或全部转为预留份额，暂由公司股东梁逸笙先生先行出资垫付认购所需资金。预留份额在分配前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。未来预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、认购价格、时间安排及解锁比例等）由管理委员会在本持股计划存续期内一次性或分批次予以确定。若在本持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全分配，则剩余预留份额由本持股计划管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。参加对象的最终人数、名单以及认购本持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》和最终缴款情况确定。

　　本持股计划的参与对象包含公司实际控制人刘富坤先生的女儿刘淑华女士。刘淑华女士作为公司的核心管理人员之一，对公司的发展方向和战略具有重要影响，当前公司业务发展处于关键时期，刘淑华女士参与本持股计划有助于调动公司管理层和员工积极性，提高全体员工的凝聚力和公司竞争力，有利于保护中小股东合法权益，不存在损害中小股东利益的情形，符合《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等相关法律法规的要求。

　　第四章 本持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格

　　一、资金来源

　　本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。

　　二、股票来源

　　本持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的富信科技A股普通股股票。本持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：

　　公司于2022年5月16日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，截至2023年11月15日，公司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购股份80.8639万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.9164%，回购成交的最高价为41.49元/股、最低价为25.50元/股，回购均价为31.32元/股，累计已支付的资金总额为人民币25,324,386.35元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　公司于2024年2月7日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，截至2024年6月30日，公司已通过集中竞价交易方式累计回购股份148.1361万股，已回购股份占公司总股本的比例为1.68%，回购成交的最高价为25.10元/股、最低价为15.55元/股，回购均价为20.29元/股，累计已支付的资金总额为人民币30,062,008.37元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。截至目前公司尚未完成回购。

　　三、本持股计划规模

　　本持股计划拟持有的标的股票数量不超过229.00万股，约占本持股计划草案公布日公司股本总额8,824.00万股的2.60%。

　　本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

　　四、股票购买价格及合理性说明

　　（一）购买价格

　　本持股计划购买股票的价格为15.00元/股，购买价格不低于下列价格较高者：

　　1、本持股计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，为11.07元/股；

　　2、本持股计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价的50%，为12.38元/股；

　　3、本持股计划草案公布前60个交易日的公司股票交易均价的50%，为12.40元/股；

　　4、本持股计划草案公布前120个交易日的公司股票交易均价的50%，为12.70元/股。

　　在本持股计划草案公布日至本持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。

　　（二）购买价格设定的合理性说明

　　参加本持股计划的人员范围为公司（含子公司）的董事、监事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员。在公司发展的过程中，上述人员系对公司核心业务未来发展有直接贡献作用或有重要协同作用的员工，对经营计划及中长期战略目标的实现具有重要意义。

　　公司认为，在依法合规的基础上，在激烈的市场竞争环境下，基于公司现阶段发展情况和全面完善公司组织架构、岗位配置及人才队伍体系的诉求，公司平衡了激励效果最大化的目的和公司实施员工激励所需承担的成本，确定本持股计划购买回购股份的价格为15.00元/股，不低于本持股计划草案公布前1个、前20个、前60个、前120个交易日的公司股票交易均价的50%。本持股计划设定的购买价格能有效稳固现有人才团队并吸引外部人才，强化公司核心团队对公司中长期发展的使命感和责任感，提升公司核心竞争力，从而推动公司业绩目标的实现。

　　综上所述，本持股计划的定价具有合理性与科学性，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　第五章 本持股计划的存续期、锁定期和业绩考核

　　一、本持股计划的存续期

　　（一）本持股计划存续期不超过60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。存续期满后，本持股计划即终止，也可经本持股计划约定的审批程序延长。

　　（二）本持股计划的锁定期满后，当本持股计划所持有的股票全部出售后，本持股计划可提前终止。

　　（三）本持股计划的存续期届满后，如持有的公司股票仍未全部出售，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　（四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期限可以延长。

　　二、本持股计划的锁定期

　　（一）本持股计划所获标的股票分3期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本持股计划所持股票权益将依据对应考核年度考核结果分配至持有人。具体如下：

　　第一个解锁期：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的12个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本持股计划所持标的股票总数的40%；

　　第二个解锁期：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的24个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本持股计划所持标的股票总数的30%；

　　第三个解锁期：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的36个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本持股计划所持标的股票总数的30%。

　　本持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　（二）本持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。

　　上述敏感期是指相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间。

　　在本持股计划存续期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述敏感期应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　三、本持股计划的业绩考核

　　本持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，具体考核指标如下：

　　（一）公司层面的业绩考核：

　　本持股计划在2024年-2026年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为持有人解锁对应批次标的股票的条件之一，业绩考核目标具体如下：

　　注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　若解锁期内，公司当期业绩水平达到业绩考核目标条件的，当期对应标的股票权益方可按比例解锁。若本持股计划某一个解锁期的公司业绩考核指标未达成，则该解锁期对应的标的股票不得解锁，不得解锁的部分由本持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额加上银行同期存款利息（按实际天数计算，下同）之和返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

　　（二）个人层面的绩效考核：

　　持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。持有人个人绩效考核结果分为“S”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级。

　　在公司业绩目标达成的前提下，持有人当年实际可解锁的权益数量=个人当年计划解锁的数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。

　　持有人对应考核当年计划解锁的额度因个人层面考核原因不能解锁的，由本持股计划管理委员会收回，管理委员会可以将收回的本持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本持股计划资格的受让人，如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，择机出售后按照出资金额加上银行同期存款利息之和返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

　　（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明

　　为实现公司战略规划、经营目标并保持综合竞争力，本持股计划决定选用营业收入与归母净利润作为公司层面的业绩考核指标。营业收入和归母净利润是公司的主要经营成果，反映公司成长能力和行业竞争力的提升。该指标充分考虑了公司的经营现状、未来经营计划以及行业整体环境等因素，具有一定的挑战性；一方面有助于提升公司竞争能力以及调动员工的工作积极性，另一方面，能聚焦公司未来发展战略方向，确保经营计划的实施和经营目标的实现。

　　除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对参与对象的工作绩效作出较为全面并且准确的综合评价。公司将根据参与对象解锁对应的考核年度绩效考评结果，确定参与对象个人是否达到解锁条件。

　　综上，本持股计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对参与对象具有一定约束效果，能够达到本持股计划的考核目的。

　　第六章 存续期内公司融资时本持股计划的参与方式

　　本持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

　　第七章 本持股计划的管理机构及管理模式

　　本持股计划设立后将由公司自行管理。本持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为管理方，负责开立本持股计划相关账户、负责本持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本持股计划所持有的公司股票、代表本持股计划向持有人分配收益和现金资产等）、代表本持股计划持有人行使股东权利等，并维护本持股计划持有人的合法权益。

　　公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本持股计划，并在股东大会授权范围内办理本持股计划的其他相关事宜。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本持股计划持有人的合法权益。

　　一、持有人会议

　　（一）公司员工在认购本持股计划份额后即成为本持股计划的持有人，持有人会议是本持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　　（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：

　　1、选举、罢免管理委员会委员；

　　2、本持股计划的变更、终止；

　　3、本持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；

　　4、修订《持股计划管理办法》；

　　5、授权管理委员会为本持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账户；

　　6、授权管理委员会负责本持股计划的日常管理；

　　7、授权管理委员会行使除表决权外的股东权利，包括但不限于公司股东大会的出席、提案等的安排；

　　8、授权管理委员会行使股东权利；

　　9、授权管理委员会选择及更换专业机构，制定及修订相关管理规则（如有）；

　　10、授权管理委员会负责与专业机构的对接工作（如有）；

　　11、授权管理委员会负责本持股计划的清算和财产分配；

　　12、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

　　（三）首次持有人会议由公司董事会秘书或指定人员负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

　　（四）召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

　　1、会议的时间、地点；

　　2、会议的召开方式；

　　3、拟审议的事项（会议提案）；

　　4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

　　5、会议表决所必需的会议材料；

　　6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

　　7、联系人和联系方式；

　　8、发出通知的日期。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知持有人随时召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第1、2项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　　持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。

　　（五）持有人会议的表决程序

　　1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

　　2、本持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。预留份额（如有）在分配前不具有表决权。

　　3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

　　4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过（本持股计划规定需2/3（含）以上份额同意的除外），经出席持有人会议的持有人签字确认后形成持有人会议的有效决议。

　　5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。

　　6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

　　（六）单独或合计持有本持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

　　（七）单独或合计持有本持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。

　　二、管理委员会

　　（一）本持股计划设管理委员会，监督或负责本持股计划的日常管理，对本持股计划负责。

　　（二）管理委员会至少由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本持股计划的存续期。

　　（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《持股计划管理办法》的规定，对本持股计划负有下列忠实义务：

　　1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本持股计划的财产；

　　2、不得挪用本持股计划资金；

　　3、未经持有人会议同意，不得将本持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　4、未经持有人会议同意，不得将本持股计划资金借贷给他人或者以本持股计划财产为他人提供担保；

　　5、不得利用其职权损害本持股计划利益；

　　6、不得擅自披露与本持股计划相关的商业秘密；

　　7、法律、行政法规、部门规章及本持股计划规定的其他义务。

　　管理委员会委员违反忠实义务给本持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　（四）管理委员会行使以下职责：

　　1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　2、代表全体持有人监督或负责本持股计划的日常管理；

　　3、代表全体持有人行使本持股计划所持有股份的除表决权外的股东权利，包括但不限于公司股东大会的出席、提案等的安排，以及参与公司现金分红、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排；

　　4、负责决策是否聘请相关专业机构为本持股计划日常管理提供管理、咨询等服务；

　　5、负责与专业机构的对接工作（如有）；

　　6、代表本持股计划对外签署相关协议、合同；

　　7、按照本持股计划草案相关规定对持有人权益进行处置；

　　8、决策本持股计划弃购份额、被收回份额或权益的归属；

　　9、管理本持股计划利益分配，在本持股计划锁定期届满时，决定标的股票处置及分配等相关事宜；

　　10、决策本持股计划存续期的延长；

　　11、办理本持股计划份额登记、继承登记；

　　12、负责本持股计划的减持安排；

　　13、确定本持股计划预留份额持有人、分配方案以及相关处置事宜（如有）；

　　14、持有人会议授权的其他职责。

　　（五）管理委员会主任行使下列职权：

　　1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

　　2、经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；

　　3、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　　4、代表本持股计划对外签署相关协议、合同；

　　5、管理委员会授予的其他职权。

　　（六）管理委员会召集程序：

　　1、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开3日前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。

　　2、经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

　　（七）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。

　　（八）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

　　（九）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式或其他允许的方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　（十）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　　（十一）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　（十二）管理委员会会议记录包括以下内容：

　　1、会议召开的日期、地点和召集人姓名；

　　2、出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委员会委员（代理人）姓名；

　　3、会议议程；

　　4、管理委员会委员发言要点；

　　5、每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。

　　第八章 本持股计划的资产构成及权益分配

　　一、本持股计划的资产构成

　　（一）公司股票对应的权益：本持股计划持有公司股票所对应的权益；

　　（二）现金存款和银行利息；

　　（三）本持股计划其他投资所形成的资产。

　　本持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本持股计划资产委托归入其固有财产。因本持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本持股计划资产。

　　二、本持股计划的权益分配

　　（一）在本持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意，持有人所持本持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。

　　（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同，因持有公司股份而获得的现金分红亦应遵守上述锁定及解锁安排。

　　（三）在锁定期内，公司发生派息时，本持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本持股计划货币性资产，暂不作分配，管理委员会根据持有人会议的授权，应于锁定期满后在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。本持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，本持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本持股计划货币性资产，按照上述原则进行分配。

　　（四）本持股计划项下标的股票锁定期满后，由管理委员会确定标的股票的处置方式。

　　锁定期满后，由管理委员会陆续变现本持股计划资产，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。

　　如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由本持股计划管理委员会在本持股计划存续期届满前确定处置方式。

　　（五）当本持股计划存续期届满或拟提前终止时，由管理委员会根据持有人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

　　（六）如发生其他未约定事项，持有人所持的本持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。

　　第九章 本持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

　　一、公司发生实际控制权变更、合并、分立

　　若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情形发生之日后决定是否终止实施本持股计划。

　　二、本持股计划的变更

　　存续期内，本持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　三、本持股计划的终止

　　（一）本持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　（二）本持股计划的锁定期满后，当本持股计划所持有的股票全部出售后，本持股计划可提前终止。

　　（三）本持股计划的存续期届满后，如持有的公司股票仍未全部出售，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　（四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　四、持有人权益的处置

　　（一）存续期内，除本持股计划草案及相关文件规定的情况，或经管理委员会同意外，持有人所持有的本持股计划权益不得退出，不得用于担保、偿还债务等。持有人所持有的本持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。

　　（二）存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会对已解锁部分不作处理；未解锁的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本持股计划的资格，并将其持有的本持股计划权益收回，按照出资金额加上银行同期存款利息之和返还个人；管理委员会可以将收回的本持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本持股计划资格的受让人；如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票：

　　1、持有人担任独立董事或其他不能参与本持股计划的人员；

　　2、持有人在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且持有人仍留在该子公司任职的；

　　3、持有人因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的；

　　4、持有人非因工受伤而丧失劳动能力而离职的；

　　5、持有人因执行职务外的其他原因而身故的，公司返还持有人的资金由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收；

　　6、持有人劳动合同或聘用合同到期且不再续约；

　　7、持有人劳动合同或聘用合同未到期，双方协议解除劳动合同或聘用合同的；

　　8、持有人擅自离职，或主动辞职的；

　　9、持有人因个人绩效考核不合格而致使公司提出解除或终止劳动合同或聘用合同的（包括被公司辞退、除名等）。

　　（三）存续期内，持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与持有人劳动关系或聘用关系的，未解锁的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本持股计划的资格，并将其持有的本持股计划权益收回，按照出资金额返还个人；管理委员会可以将收回的本持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本持股计划资格的受让人；如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

　　同时，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。

　　（四）存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会对已解锁部分不作处理；未解锁的部分，由管理委员会决定持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件；或取消该持有人参与本持股计划的资格，并将其持有的本持股计划权益收回，按照出资金额加上银行同期存款利息之和返还个人；管理委员会可以将收回的本持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本持股计划资格的受让人；如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票：

　　1、持有人退休而离职的（退休返聘的持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程序进行）；

　　2、持有人因工丧失劳动能力而离职的；

　　3、持有人因执行职务而身故的，返还持有人的资金或其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有。

　　（五）存续期内，持有人发生职务变更的，分以下两种情形处置：

　　1、若出现升职或平级调动的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程序进行；

　　2、若出现降职或免职的，管理委员会对已解锁部分不作处理。未解锁的部分，由管理委员会对其获授的份额按照降职后对应额度进行调整，并将差额权益收回，按照出资金额加上银行同期存款利息之和的原则返还个人。管理委员会可以将收回的本持股计划份额转入预留部分；或转让给指定的具备参与本持股计划资格的受让人；如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

　　（六）持有人解锁权益后离职的，应当在2年内不得从事与公司热电技术业务相同或类似的相关工作；若持有人解锁权益后离职，并在离职后的2年内从事与公司热电技术业务相同或类似的相关工作，公司有权要求持有人将其因本持股计划所得全部收益返还给公司，并承担与其所得收益同等金额的违约金。若持有人个人给公司造成损失的，公司还可就因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。

　　（七）如发生其他未约定事项，持有人所持的本持股计划份额的处置方式或份额权益的解锁条件由公司与管理委员会协商确定。

　　第十章 本持股计划存续期满后股份的处置办法

　　一、若本持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划即可终止。

　　二、本持股计划的存续期届满后，如持有的公司股票仍未全部出售，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　三、本持股计划拟提前终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人会议的授权对本持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

　　四、本持股计划存续期满后,若本持股计划所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会确定处置办法。

　　第十一章 本持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　假设本持股计划于2024年7月完成全部标的股票过户（拟认购的股票份额全部认购完毕），共229.00万股。以2024年7月10日收盘数据预测算，公司应确认总费用预计为1,646.51万元，该费用由公司在锁定期内按月分摊，计入相关费用和资本公积，则2024年至2027年本持股计划费用摊销情况测算如下：

　　单位：万元

　　注：1、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准；

　　2、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　在不考虑本持股计划对公司业绩的影响情况下，本持股计划费用的摊销对存续期内各年净利润有所影响。若考虑本持股计划对公司发展产生的正向作用，本持股计划将有效激发公司核心员工的积极性，提高经营效率。

　　第十二章 关联关系和一致行动关系说明

　　本持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：

　　一、本持股计划持有人中包含公司实际控制人刘富坤先生的女儿刘淑华女士，本持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　二、公司部分董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员持有本持股计划份额，在公司股东大会、董事会、监事会审议本持股计划相关提案时相关人员均将回避表决。本持股计划未与公司董事、监事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　三、持有人会议为本持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督本持股计划的日常管理，本持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。

　　第十三章 其他重要事项

　　一、公司董事会与股东大会审议通过本持股计划不意味着持有人享有继续在公司或其子公司服务的权利，不构成公司或其子公司对员工聘用期限的承诺，公司或其子公司与持有人的劳动关系或聘用关系仍按公司或其子公司与持有人签订的劳动合同或聘用合同执行。

　　二、公司实施本持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

　　三、本持股计划尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。

　　四、本持股计划的解释权属于公司董事会。

　　五、如果本持股计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则以最新的法律、法规规定为准。

　　广东富信科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月10日

　　证券代码：688662         证券简称：富信科技        公告编号：2024-037

　　广东富信科技股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　广东富信科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2024年7月10日在公司办公楼五楼一号会议室召开。本次会议通知以及相关材料已于2024年7月8日通过书面方式送达各位监事。

　　本次会议由监事会主席梁竞新召集和主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会议采用现场的表决方式，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于＜2024年合伙人持股计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　1、 主要内容：经审议，公司制定的《2024年合伙人持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与2024年合伙人持股计划（以下简称“本次持股计划”）的情形。本次持股计划的实施将有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，充分调动员工的积极性和创造性，进一步改善公司治理水平，促进公司长期、持续、健康发展。

　　2、 表决结果：1票同意，0票反对，0票弃权。关联监事梁竞新、王长河回避表决，监事会无法对该议案形成有效决议，本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　3、 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年合伙人持股计划（草案）》和《2024年合伙人持股计划（草案）摘要》。

　　（二） 审议通过《关于＜2024年合伙人持股计划管理办法＞的议案》

　　1、 主要内容：经审议，公司制定的《2024年合伙人持股计划管理办法》符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司的实际情况，能保证公司2024年合伙人持股计划的顺利实施，确保本次持股计划规范运行，有利于进一步优化公司治理结构，促进公司的可持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　2、 表决结果：1票同意，0票反对，0票弃权。关联监事梁竞新、王长河回避表决，监事会无法对该议案形成有效决议，本议案将直接提交公司股东大会审议。

　　3、 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年合伙人持股计划管理办法》。

　　特此公告。

　　广东富信科技股份有限公司监事会

　　2024年7月11日

　　证券代码：688662         证券简称：富信科技        公告编号：2024-036

　　广东富信科技股份有限公司

　　第四届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东富信科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议于2024年7月10日在公司办公楼五楼一号会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议通知以及相关材料已于2024年7月8日通过书面方式送达各位董事。

　　本次会议由公司董事长刘富林召集和主持，应出席董事9人，实际出席董事8人，独立董事钟日柱先生因个人原因未出席本次会议。本次会议采用现场与通讯相结合的表决方式，会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《广东富信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于＜2024年合伙人持股计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　1、主要内容：经审议，公司为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，拟实施2024年合伙人持股计划（以下简称“本持股计划”）并制定的《2024年合伙人持股计划（草案）》及其摘要，符合《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司董事会同意《关于＜2024年合伙人持股计划（草案）＞及其摘要的议案》的内容。

　　2、表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，关联董事刘富林、刘富坤、洪云、曹卫强、罗嘉恒回避表决，经审议通过此项议案。

　　3、公司于2024年7月10日召开了职工代表大会，就拟实施2024年合伙人持股计划事宜进行了讨论并表决，会议同意公司实施本持股计划。本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议。

　　4、具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年合伙人持股计划（草案）》和《2024年合伙人持股计划（草案）摘要》。

　　5、本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于＜2024年合伙人持股计划管理办法＞的议案》

　　1、主要内容：经审议，公司制定的《2024年合伙人持股计划管理办法》有利于规范本持股计划的实施，确保其有效落实，符合《公司法》《规范运作》等法律法规的规定。因此，公司董事会同意《关于＜2024年合伙人持股计划管理办法＞的议案》的内容。

　　2、表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，关联董事刘富林、刘富坤、洪云、曹卫强、罗嘉恒回避表决，经审议通过此项议案。

　　3、本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议审议。

　　4、具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年合伙人持股计划管理办法》。

　　5、本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理2024年合伙人持股计划有关事项的议案》

　　1、主要内容：经审议，为保证本持股计划事宜的顺利进行，公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理本持股计划的有关事宜，具体授权事项如下：

　　（1） 授权董事会办理本持股计划的设立和实施；

　　（2） 授权董事会负责拟定和修改本持股计划；

　　（3） 授权董事会实施本持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人；

　　（4） 授权董事会办理本持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本持股计划的约定取消本持股计划持有人的资格、提前终止本持股计划；

　　（5） 授权董事会对本持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　（6） 本持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本持股计划作出相应调整；

　　（7） 授权董事会办理本持股计划所过户股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；

　　（8） 授权董事会确定或变更本持股计划的资产管理机构（如有），并签署相关协议；

　　（9） 授权董事会变更本持股计划的参与对象及确定标准；

　　（10） 授权董事会拟定、签署与本持股计划相关的协议文件；

　　（11） 授权董事会办理本持股计划所需的其他必要事宜，但有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自公司股东大会批准之日起至本持股计划终止之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　2、表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，关联董事刘富林、刘富坤、洪云、曹卫强、罗嘉恒回避表决，经审议通过此项议案。

　　3、本议案需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》

　　1、 主要内容：经审议，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会同意于2024年7月26日召开公司2024年第二次临时股东大会。

　　2、 表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，经审议通过此项议案。

　　3、 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-039）。

　　特此公告。

　　广东富信科技股份有限公司董事会

　　2024年7月11日