北京证监局召开辖区独立基金销售机构首次半年度监管工作会议

　　本报讯 （记者李乔宇）2024年7月11日，北京证监局召开辖区独立基金销售机构首次半年度监管工作会议，中国证监会证券基金机构监管司派员出席会议。会议传达了近期中央及证监会重要会议和政策主要精神，通报了2020年以来独立基金销售机构监管情况，明确行业所处的发展阶段，提示行业现存的重点风险，并对独立基金销售机构下一步监管工作安排进行了部署。北京辖区29家独立基金销售机构及其控股股东负责人，以及4家外地独立基金销售机构北京分公司负责人参加会议。

　　会议指出，北京证监局贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会党委各项工作要求，围绕2020年10月1日发布实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，从严开展独立基金销售机构监管，持续增强监管深度和广度，切实提升监管质效。经持续发力，辖区机构合规意识显著增强，展业质量明显提升，非标类产品保有规模已压降96%以上。但对照推动资本市场高质量发展新目标新要求，辖区机构还存在很大差距，主要表现为展业独立性、业务合规性、经营可持续性三方面存在较为突出的问题与风险隐患。

　　会议强调，近年来党中央、国务院高度重视资本市场发展，中央金融工作会议、中央经济工作会议、全国两会都对做好资本市场工作做出了重大部署。2024年3月份以来，中国证监会聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和全面强化监管执法等，发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等政策文件。行业机构应深刻领会上述重要会议和文件精神，科学把握当前发展形势，坚守合规底线，主动出清风险，实现高质量发展。

　　会议部署了下一步独立基金销售机构监管重点工作，包括实施分类监管、严把入口关、出清行业及产品风险、强化监管问责等，推动形成进退有序的独销行业发展新生态。

　　会议要求，辖区机构要坚持投资者是市场之本的价值取向，把金融服务实体经济作为根本宗旨，聚焦主责主业，坚守合规底线，强化风险防控，坚定高质量发展方向。

　　下一步，北京证监局将深入贯彻中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和中国证监会党委决策部署，坚持以强监管、防风险、促高质量发展为主线，突出目标导向、问题导向，引导辖区机构践行高质量发展之路，着力打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。