无锡力芯微电子股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上 股东权益变动超过1%的提示性公告

　　证券代码：688601                         证券简称：力芯微                     公告编号：2024-027

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为39.32元/股，转让的股票数量为4,010,781股。

　　● 公司控股股东无锡亿晶投资有限公司参与本次询价转让。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　● 本次转让导致权益变动的，应披露无锡亿晶投资有限公司持股比例由43.33%减少至40.27%，，权益变动比例超过1%。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2024年7月11日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的转让方无锡亿晶投资有限公司为公司控股股东，持有公司股份比例超过5%。

　　(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　本次询价转让的转让方无一致行动人。

　　(三) 本次转让具体情况

　　(四) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) 无锡亿晶投资有限公司

　　本次转让后，无锡亿晶投资有限公司持有上市公司股份比例将从43.33%减少至40.27%，权益变动比例超过1%，具体变动情况如下：

　　2023年5月17日，公司完成2021年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期的股份12.6644万股的上市流通，公司总股本由89,600,000股变更为89,726,644股，无锡亿晶投资有限公司持有公司股份比例由43.33%被动稀释至43.27%。

　　2024年7月17日，无锡亿晶投资有限公司通过询价转让方式减持公司股份4,010,781股，占公司总股本的3.00%。本次询价转让后，无锡亿晶投资有限公司持有公司股份比例从43.27%减少至40.27%。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　注1：变动方式“其他”是指因公司股权激励归属事项导致公司总股本增加，无锡亿晶投资有限公司存在持股比例被动稀释的情形；

　　注2：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注：本次权益变动前后指因本次询价转让而导致的股权变动情况，因限制性股票激励计划导致股份被动稀释0.06%未进行列示

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　注：表格中比例如有尾差为数据四舍五入所致

　　(二) 本次询价过程

　　转让方与组织券商综合考虑转让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让价格下限为38.42元/股，不低于发送认购邀请书之日（即2024年7月11日，含当日）前20个交易日股票交易均价43.99元/股的70%

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价26份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终15家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为39.32元/股，转让的股票数量为401.0781万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《询价转让和配售指引》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告。

　　无锡力芯微电子股份有限公司董事会

　　2024年7月18日